一、制度变迁一般过程

（一）诺思等对制度变迁一般过程的分析

①形成“初级行动团体” 。

②初级行动团体提出制度变迁方案。

③在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。

④形成“次级行动团体” 。

⑤初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。

（二）黄少安对制度变迁过程的分析

①认识变迁条件、发现变迁机会。这也是制度变迁的启动或开始。

②组织变迁集团。

③确定变迁目标。也就是确立新制度的目标模式。

④设计和选择变迁方案。这是确定了目标之后的事情。

⑤实施制度变迁。

⑥完成、检验变迁，修补和完善新制度。这是制度变迁的最后阶段。

（三）研究制度变迁一般过程的意义

可以降低每一阶段的变迁成本，从而减少整个制度变迁过程的成本。

可以尽量缩短每一个阶段的时间，加速制度变迁。虽然制度变迁是不可避免的，而且总的情况是：新制度一般比旧制度更有效。但是制度变迁的过程毕竟是不稳定的。尽快地完成变迁，实现制度均衡，更有利于经济发展和社会稳定。

对制度变迁过程的研究，可增强变迁的可操作性，特别是对目标确定、方案选择和如何实施变迁的研究。

二、制度变迁过程中的主要现象

（一）时滞

制度非均衡意味着制度变迁潜在利润的存在，从而产生了制度变迁的可能性。但是从认知制度非均衡、发现潜在利润的存在到实际发生制度变迁之间存在一个较长的时期和过程，这就是制度变迁过程中的时滞现象。

制度变迁中时滞的构成

①认知和组织的时滞。这是指从辨识潜在利润的存在到组织初级行动团体所需要的时间。

②发明时滞。

③菜单选择时滞。菜单选择时滞是指搜寻已知的可替换的单子和从中选定一个能满足初级行动团体利润最大化的安排的时间。

④启动时滞。启动时滞是指选择最佳的制度变迁方案和实际进行的制度变迁之间的时间间隔。

影响制度变迁时滞的因素

不管什么时候，现存法律（普通法和成文法）限制着制度安排的演化范围。同时，居先的法律和其他安排结构的存在，不仅影响安排创新的形态，而且还影响安排创新需要酝酿的时间。 

现存的制度安排可能还有残存价值，这种价值越大，抛弃它就越觉可惜，制度变迁就越慢。

发明是一个困难的过程，如果变迁必须等新安排形式的发明，那么，新制度安排的供给时滞一定很长。然而，如果在一种情况下被证明可行的安排形式稍作变动后也能适用于另一种情况，安排供给的时滞可能被缩短。

（二）路径依赖

路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。

路径依赖思想最早是从技术变迁分析中产生的，由大卫和阿瑟在20世纪80年代后期先后提出。

阿瑟1989年提出：一种技术的市场份额不是依赖偏好和技术的可能性，而是由于报酬递增导致“锁住”的历史小事件（指“那些在观察者的事前知识之外的事件或条件”，它们决定几种可互相替代的方案中哪一种可能产生。某些小的事件可能会使一种技术比另一种技术更有优势。因此，一种技术将获胜并维持一种垄断地位，尽管它的成功同被废弃的可选技术相比处于劣势）。

  他论述了四种自我强化机制：①大量的初始组织成本或固定成本，随着产量的增加，会出现单位成本下降的优势。②学习效应。③协作效应。④适应性预期。

  这些自我加强机制会导致四种特性：①多重均衡。②锁定。③可能非高效率。④路径依赖性。

诺思的制度变迁路径依赖观

诺思指出，有两种力量对制度变迁的路径起规范作用：一种是报酬递增，另一种是由显著的交易费用所确定的不完全市场。

  在一个不存在报酬递增和不完全市场的世界，制度是无关紧要的。因为报酬递减和市场竞争会使制度选择上的初始错误得到纠正。    

在存在报酬递增时，制度是重要的，阿瑟所说的四个自我增强机制也适用于制度变迁：

    ①当制度的创立是重新开始的时候，初始建立的成本就很高，而随着这项制度的推行，会使这种成本逐渐下降。

    ②学习效应，对制度的学习效应使得制度的适应变得容易，产生了适应效应。

    ③协调效应，一项制度的实施将会产生一些与此制度相适应的大量正式和非正式制度，形成新的制度联接体，最终形成统一的、具有互补性的制度体系。

    ④适应性预期，随着某一制度不断居于支配地位，人们对制度会持续下去的预期普遍化，反过来会强化对制度的预期。

    简单地说，这种制度矩阵的相互依赖的构造会产生巨大的报酬递增，而报酬递增又成为阻碍制度框架变革的保守力量。

如果相应的市场是竞争性的，即政治市场是竞争性的，或即便是大致接近于零交易费用，报酬递增造成的对低效率路径的依赖，是容易得到较正的。这时，制度变迁的轨迹将是有效的，经济长期运行的轨迹也是有效的，即经济总会保持增长的势头，也就不会出现发散的轨迹和持久的贫困。

但是一旦市场是不完全的，信息的反馈又是分割的，且交易费用也是十分显著的，那么，当事人根据不完全的信息建立的主观模型不仅是不完全的，而且也是多种多样的，从而会使制度变迁的轨迹呈现发散的状态，并使无效的制度保持下去，从而贫困不可避免。

历史上的路径依赖

成功的路径依赖。特点：增加了资本流动性；减少了信息成本；分散了风险；有一个稳定的政府并致力于规范的市场秩序和法律制度的建设。

持续失败的路径依赖。特点：①市场交换依赖于社会关系，是人治不是法治。②有大量的小型企业，存在大量的小额交易，存在的是一种以人情为纽带的贸易关系，缺乏普通的竞争和法律准则。③产权没有正式的法律制度的保护，产权的界定和保护带有个人偏好的性质。④缺乏一个强有力的稳定的政府，政府财力不足，无力从事法律建设。 

路径依赖理论的意义：路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。

路径依赖理论对于处于经济体制转型过程中的国家来说显然具有重要的现实意义。

（三）连锁效应

连锁效应是指国民经济中各个产业部门之间相互联系、相互影响和相互依赖的关系机制。产业部门之间的这种关系可以分为前向连锁和后向连锁两种形式。

  前向连锁是指一个产业部门同以它的产出为投入的部门之间的联系，如钢铁工业的前向连锁指向的是机械工业和汽车工业等部门。后向连锁是指一个产业部门同向它提供投入品的上游部门之间的联系，如钢铁工业的后向连锁指向的是采矿业。

制度变迁的前向连锁，就是指一项制度的变迁将对以该项制度为基础和依托的其他制度安排产生促进或制约的影响。

制度变迁的后向连锁则是指一项制度的变迁对该项制度赖以产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或限制的影响。

前向连锁和后向连锁两者的作用往往是难以明确区分地密切联系在一起的，任何前向连锁效应的发生往往都是有关后向连锁效应累积起来导致的，而后向连锁的效应之所以现实地存在总是要以隐含的某种事实上的前向连锁效应为依据的。