目录

  • 1 第一章  新制度经济学导论
    • 1.1 第一节 新制度经济学的产生和发展
    • 1.2 第二节 新制度经济学的研究对象、方法及假设
    • 1.3 第三节  新制度经济学的流派渊源关系
    • 1.4 第四节 新制度经济学的学术地位、框架及意义
  • 2 第二章  交易费用理论
    • 2.1 第一节 交易费用的发现及其意义
    • 2.2 第二节  交易费用的内涵与外延
    • 2.3 第三节  交易费用的决定因素与性质
    • 2.4 第四节  交易费用的测量
  • 3 第三章 科斯定理
    • 3.1 第一节 外部性及其解决思路
    • 3.2 第二节 科斯定理的构成与证明
    • 3.3 第三节 科斯定理遭到的批评及评价
    • 3.4 第四节 科斯定理的意义
  • 4 第四章  产权的基本理论
    • 4.1 第一节 产权的含义、构成与类型
    • 4.2 第二节 产权的属性与功能
    • 4.3 第三节 产权的起源与保护
    • 4.4 第四节  产权安排的多样性及其效率
  • 5 第五章 契约理论
    • 5.1 第一节  契约的含义、类型及构成
    • 5.2 第二节 交易费用与契约选择
    • 5.3 第三节 委托代理问题与激励契约设计
    • 5.4 第四节 不完全契约理论与敲竹杠问题
    • 5.5 第五节 契约的实施机制与默认契约的作用
  • 6 第六章 企业理论
    • 6.1 第一节  企业的性质
    • 6.2 第二节 企业的边界
    • 6.3 第三节    企业的产权结构
    • 6.4 第四节 企业的最优所有权结构选择
  • 7 第七章 制度理论
    • 7.1 第一节 制度的含义、类型与特征
    • 7.2 第二节 制度的形成
    • 7.3 第三节  制度的功能
    • 7.4 第四节  制度的效率
  • 8 第八章 制度变迁的动因理论
    • 8.1 第一节 制度变迁的供求分析
    • 8.2 第二节 制度变迁的需求
    • 8.3 第三节  制度变迁的供给
    • 8.4 第四节 制度的均衡与非均衡
  • 9 第九章 制度变迁的过程与方式理论
    • 9.1 第一节 基于目标实现途径的制度变迁分类
    • 9.2 第二节 制度变迁的过程及主要现象
    • 9.3 第三节 制度变迁的方式
    • 9.4 第四节 国家、意识形态等与制度变迁
  • 10 第十章 制度变迁的影响理论
    • 10.1 第一节 经济增长的“制度决定论”
    • 10.2 第二节 制度变迁决定经济增长的机理
    • 10.3 第三节 制度与增长:经济史新解
    • 10.4 第四节  制度计量与实证研究
第一节 新制度经济学的产生和发展

一、新制度经济学的产生

1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用,为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。

1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”,揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。

二、新制度经济学的发展

20世纪70年代以来新制度经济学的发展主要是沿着以下三个方面展开的,一是对构成新制度经济学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究,二是对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研究,三是对制度及其变迁和演化这一制度一般问题的研究。

(一)对交易费用和科斯定理的研究

1.  交易费用理论

科斯并未对其含义、构成、决定因素、性质和计量等问题做进一步的研究。

对这些问题的探讨,是其后继者威廉姆森、诺思、张五常、巴泽尔、弗鲁博顿和芮切特等完成的。

2.  科斯定理研究

随着科斯定理的影响日趋扩大,对科斯定理的研究受到了极大的关注。包括对科斯定理的准确含义的界定和对科斯定理的正确性和适用范围的探讨。

(二)产权、契约和企业研究

1.  产权理论

科斯之后,阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、形式、属性、功能、起源、不同产权安排的效率以及国家与产权的关系等做了进一步的研究。

2.  契约理论

科斯之后,威廉姆森、张五常、克莱茵和斯宾塞等主要就契约的含义与类型、契约的性质、契约的选择、激励契约设计和契约的实施机制等进行了深入、系统的研究,推进了新制度经济学契约理论的发展。

3.  企业理论

1937年的《企业的性质》一文中,科斯将企业的性质界定为契约。

科斯的后继者张五常、威廉姆森、阿尔钦、德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性质和规模边界问题,其他学者,如詹森、梅克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所有权结构选择等做了深入的研究。

4.  国家理论

涉及的主要问题包括:国家的性质与起源;国家在产权界定、保护、契约执行和制度变迁中的作用;国家的权力悖论;政治市场;等等。

对国家理论做出了重要贡献的主要是诺思和巴泽尔等。

(三)制度及其变迁研究

1.  制度基本理论

主要讨论制度的本质、制度与组织的关系、制度的类型、形成途径、制度的功能和效率等有关制度的一般问题。

诺思、舒尔茨、林毅夫、柯武刚和史漫飞等对这一理论的发展做出了贡献。

2.  制度变迁的动因理论

这一理论主要是将新古典经济学的供求分析方法运用到制度变迁分析中的结果。

包括制度变迁的需求分析、供给分析、均衡与非均衡分析等内容。

对这一理论做出了较大贡献的有诺思、舒尔茨和菲尼等。

3.  制度变迁的过程与方式理论

包括基于目标实现途径的制度变迁分类、制度变迁的过程及主要现象、制度变迁的方式及国家、意识形态、组织和学习等因素在制度变迁中的作用等内容。

对这一理论做出了重要贡献的主要有诺思、拉坦、林毅夫和布罗姆利等。

4.  制度变迁的影响理论

诺思和托马斯(1973)认为:经济增长的关键是制度因素,一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。这就是著名的经济增长的“制度决定论”。“制度决定论”已经被发展中国家的大量事实证明并产生了广泛的、积极的影响。

三、新制度经济学产生和发展的背景

新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生,有着深刻的时代背景和理论背景。      

(一)产生的时代背景

20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。

20世纪以来垄断资本主义的不断发展,“外部性”问题的变得越来越普遍,是新制度经济学产生的又一重要诱因。

(二)发展的时代背景

1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性,这反过来促进了新制度经济学的繁荣。  使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。

(三)理论背景

新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起,其深刻的理论背景是:新古典经济学对制度的忽视。这一忽视使其模型“日趋僵化,如果不进行进一步的修正,很难用于各类重要的问题的分析。”近几十年来,新古典经济学在解释和预测实际世界的现象上一再遭到失败就是证明。

1. 新古典经济学

新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说。

新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学,这种经济学构成后来微观经济学的基础。

新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。

2.科斯对新古典经济学的批评

3.新古典经济学对制度的忽视造成的后果

它根本无法对事实上完全不同的经济现象进行区分。