第六章 文字

【教学目的要求】

认识文字的性质和作用；了解文字的起源、发展的基本规律和文字改革的原因与基本方向；认识口语和书面语的特点。

第一节 文字和语言

一、文字及其作用

“文字”一词有两个意思，一个是指一个一个的字，另一个是记录语言的文字符号体系。我们所讲的文字，指的是后一种意思。它是人类交际的最重要的辅助交际工具。

文字的作用：

1．文字的发明克服了语言交际在时间和空间上的局限，使一发即逝的语言可以“传于异地，留于异时”。这样，语言能够随着社会生活领域的扩大而不断发展其社会交际功能。

2．文字通过书面语能够更好地记录人类的文化活动。

3．文字能促进思维的发展。

★二、文字与语言的关系

1．文字是为了记录语言而发明的一种书写符号系统，是在语言的基础上产生的。没有语言就没有文字。语言中的语素、词这些单位包括音、义两个方面，记录语言的文字要通过“形”记录语言的音、义两方面，所以文字有形、音、义三个部分。文字是用“形”通过“音”来表达“义”的，或者说文字是用“形”通过“音”来和语言中的语素和词发生关系的，这是文字的关键。不同的文字就在于“形音义”关系的不同。换句话说，文字记录语言的方式不同，就形成了不同的文字体系。书上分别从汉字、印欧语和日语三个方面进行了说明。因此，语言的特点制约着文字的特点。

2．语言是一种系统，文字也是一种系统，不过它是记录语言的书写符号系统。文字符号系统要求有一定的书写要素和书写规则来记录语言中的语素和词。

语言和文字并不是一回事，用什么样的形体去记录什么样的语言，其间并没有必然的联系。

（1）从起源上讲，语言是随着人类、人类社会的形成而产生的，而文字则是在原始社会的末期由于社会生活的需要才开始创立。根据考古发掘和古人类学的研究，语言距今已有成百万年的的历史，而最早出现的称系统的文字，距今不过五六千年。

（2）在历史发展上，文字虽然记录有声语言，是有声语言的派生物，必须随着语言的发展而发展，但是，文字的书面形式比有声语言的语音形式固定，并受其书面符号系统的制约，因此，文字的发展往往落后于有声语言。

（3）在存在形式上，语言以语音为物质材料，文字则以书面符号为物质材料。

（4）就掌握的情况来说，人们掌握有声语言可以说是与生俱来的，而文字则不同，至今世界上多数语言还没有文字，在有文字的语言社团里，也不是人人都掌握了文字。

（5）就使用的情况来说，语言是人类最重要的交际方式，而文字则是有声语言交际功能的延伸和补充，是语言的最重要的辅助工具。

第二节 文字的起源、发展和改革

★一、文字的起源

在人类还没有创造文字之前，人们找到了口语记事以外的两种记事方法：实物记事和图画记事。

在文字出现以前，人们不得不借用一些实物来记载和传递信息。据公元前五世纪古希腊历史学家希罗德的记载，波斯王大流士在公元前514－513年渡海深入多瑙河北海草原地区进攻游牧民族斯基提亚（粟特）时，粟特人给他送去了一封由青蛙、老鼠、鸟和五支箭组成的“信”。大流士本人认为，这表示粟特人在波斯大军压境的情况下惊恐万状，四下奔逃，有如青蛙跳下水，老鼠钻入地，小鸟飞上天，他们愿意放下武器（五支箭）。而由大流士一位谋臣却不这样看，他认为这是粟特人相波斯大军发出的警告，它的意思是：“你们波斯人如果不会像青蛙那样跳越沼泽，像老鼠那样钻入地穴，像鸟那样飞翔，一旦踏上我们的土地，就得饱尝我们的箭矢”。后来的情况表明，大流士本人错了。波斯大军不得不在遭到惨重失败之前匆匆撤退。

根据人类学的资料，比较常用的实物记事的方法是结绳。《易经》上说“上古结绳而治，后世圣人易之以书契。”秘鲁的土著人和我国解放前的一些少数民族也有结绳记事的情况。各种颜色不同的绳索表示不同的事物或事件，如黄色的代表黄金，白色的代表白银或和平，绿色的代表禾谷，红色代表战争，等等。绳索的长短或粗细代表事件的轻重或数目的大小。

另一种有类似功能的方法是在泥块、树皮、岩石上划杠记事。有的学者认为，我国古代的八卦也是以划杠为基础的。结绳跟文字的起源没有直接的关系。结绳只是在文字诞生以前人类使用过的一种记数、帮助记忆和起提示作用的工具，跟文字的起源没有直接关系。

帮助记忆是实物和划杠记事虽然在内容上有很大的局限性，但两者的结合，即在画下实物，用于记事，却开拓了克服有声语言的时空局限、表达丰富内容的前景。书上举了北美印第安人的一个女子的情书来说明这种记事的图画。有人把这种记事的图画叫作“图画文字”。

严格说来，图画文字还不是真正的文字系统，因为，它记录的并不是语言的读音、词语或句子，而只是笼统地记录思想的内容。语言要素及其关系得不到精确的表达。同时，图画文字还没有一套固定的书写符号。因此，图画文字不能算是真正的文字。

但是，与帮助记忆的实物相比，图画文字毕竟具有较多的文字特性。这不仅在于它已是一种书面表达形式，而且在于它具有较强的社会性和符号性，所表达的内容具有明显的“约定俗成”的社会性。更重要的是，现存的许多文字系统几乎都是从图画文字演变而来的。因此，可以把图画文字视为文字萌芽阶段或原始类型，称之为原始文字。

文字系统的形成是一个相当长的历史过程。

古苏美尔文字的情况：在两河流域，苏美尔民族的人们发明了一种实用的文字，用象形的图形记录表示实物的词语，用假借的“形声字”记录多音字的人名的读音，用刻画表示数字，这种文字就是高度象形的古苏美尔文字。人们把在泥版上“压印”的这种文字叫“楔形文字”。

古埃及文字的情况：古埃及的文明早在公元前3100年就开始了，古埃及的文字由于使用场合的不同分化为不同的字体。碑铭体用于特别庄重的场合，刻在雕像座上，庙宇和金字塔墓室的石头和祭器上。僧侣体是在僧侣阶层平时使用的已经线条化的近乎草书的字体。公元前七世纪出现了一种在僧侣体基础上简化而成懂得“平民体”。

腓尼基人借用古埃及文字创造了辅音文字：大约在公元前13世纪，腓尼基人在借用古埃及文字来书写自己的语言的过程中第一次只采用表音字符而放弃了表意字符，这样就创造了只写辅音音位而不写元音音位的拼音文字。这种文字向东传播，演变为阿拉马字母系统和印度字母系统；向南传播，演变为撒巴字母系统；向西演变为迦南——腓尼基字母系统、希腊和拉丁字母系统。

独立发展起来的文字称为自源文字。 “假借字”：自源文字在发展过程中，为了表示无法用图形来表示的词语，都采用了假借已有的同音或音近的字符来替代的办法，这就是“假借字”。

在已有的别的文字的基础上创制的文字可以称为他源文字。

已知的所有自源文字都是意音文字或词语文字，已知的所有表音文字都是他源文字。 “文字发展三阶段论”的观点：象形文字或表意文字阶段、音节文字阶段和音位文字阶段。各有所长。

最早的汉字资料是公元前14世纪到公元前11世纪的商代后期的甲骨文和金文。简化了的实物的图形，传统文字学称之为象形字。

会意字：有些属于行为动作的词语只得用某些已有的字的复合图形来表示，传统文字学称这些字为会意字。

 “六书”的含义：东汉许慎的《说文解字》中关于六书的理论：“指事，象形，会意，形声，转注，假借”。

独体字：汉字文字学传统上把单纯字符称为“独体字”。合体字：指把复合字符称为合体字。偏旁：把合体字中的独体字称为“偏旁”；形旁：表意的偏旁称为“形旁”；

汉字的形旁跟表意字符的区别：由意符构成的独体字是跟语言中确定的词语相联系的。但合体字中的形旁只表示某个语义类别，不跟语言中的具体词语相联系。

声旁：表音的偏旁称为“声旁”。

由于汉字字形的变化和简化，声旁和形旁的作用已不那么明显了：由于语音和字形的演变以及社会的发展，到了后代，很多形旁和声旁除了文字学家还能辨认为，普通人都已很难辨认。

汉字字体的演变：甲骨文和金文→小篆→隶书→楷书（表意文字到表音文字到意音文字的过程）

★二、文字的发展

1．从造字的方法看，由记事图画发展出来的是象形的表意字。表意字虽然从形体知道它所表示的意思，但实际上它已语素、词等单位的声音挂上钩。字形与语词的声音挂钩，因而可以念出来，这是文字发展过程中的最重要的一步。人们认识到字形和语音之间的关系后，就直接借用一个同音的表意字来记录语言中的一个词，或者在一个表意词的旁边加注读音，因而出现了意音文字。各种意音文字体系都包含三种不同类型的字形：表意字，借表意字充当表音字，以及兼用表意、表音两种方法的字。我国传统的文字学把第二种称为假借字，第三种称为形声字。

2．记录语言中的音节的就是音节文字，记录语言中的音位的就是音位文字。日本的假名就是一种音节文字。汉字是一种语素-音节文字。

从造字的方法考察，文字发展经历了表意、表音、表意兼表音（意音）三个阶段。从文字的体系看，文字的发展经历了表意（萌芽阶段）、意音、表音三个阶段。下面结合造字的方法来看文字体系的发展过程。

  第一个阶段是由记事图画直接发展出来的象形的表意字，可以分成象形字和会意字两种情况。象形字是用和事物相似的图画来指称与该事物相关的语素或词，比如“日、月、鱼、龟、鹿、牛、门、山”等，其字形都是这些词所表达的事物的象形，在古文字中其象形特点很突出，现在这些字都不同程度的简化了，但大致也能看出象形的特点。

会意字是通过两个或两个以上象形图画或指示符号来表达某个词，比如“休”，用“人”和“木”两个象形符号加在一起表示人靠在树旁。

第二个阶段是表音字的出现。由象形字和会意字构成的表意字尽管可以通过形体知道它所表示的意义，但是有两个弱点：

 1，这种由形知义的过程往往不是很准确的，有时候人们不一定知道象形字和表意字代表的是哪一个语素或词。

 2，语言中有很多虚词和意义抽象的词是很难象形会意的。

 表意字必须和语言中的语素、词等对应，有明确的读音，才能真正表达语言中的单位。

这是文字发展过程中的最重要的一步。当人们认识到字形和语音之间的联系后，就可以借用同一个同音的表意字来记录语言中的另一个同音词，比如用“之”（去）来记录表示偏正关系的虚词“之”。这就出现了单纯的表音字，中国传统文字学把这样的表音字称为假借字。

 假借字都是由早期的表意字转变过来的，如古埃及的圣书文字、古美索不达米亚的钉头字（楔形字）、中美洲的马亚文和中国古代的汉字、中国云南丽江纳西族的东巴文和中国西南地区彝族的彝文，都能证明这一点。单纯的表音字或假借字的出现表明人们开始认识到文字可以通过声音直接记录语言中的语素或词，不必依赖表意。

    于是人们还可以在表意字的旁边加上另一个字，这个字只表示读音，也就是把两个字合在一起，一个字是表意的，另一个字是以假借的方式来表音的，这样就可以造出更多的字。中国传统文字学把这样的意音文字叫作形声字。

    文字发展到这一步，形成了3种不同类型的字形：

A，表意字。可以通过形体大致知道所表示的意义。

B，单纯表音字。直接借用现成的表意字的读音记录语素或词，不可以通过字形推断意义。

C，形声字。字形中有一部分是表示义类的，可以通过形体推断义类，另一部分是表音的，不可以通过字形推断义类。

 表意字、单纯表音字、形声字这3种不同类型的字形共同构成了意音文字，世界上独立形成的古老而又能完整记录语言的文字体系都是意音文字，如古埃及的圣书文字、古美索不达米亚的钉头字、中美洲的马亚文和中国古代的汉字都是这种类型的文字。

表意文字是古代意音文字的基础。但只靠表意字不可能完整而全面地记录语言，因为很多抽象的词和虚词是不可能通过表意字来记录的，表音字的出现以及由表音字和表意字的结合而形成的意音字解决了这个困难。

     因此，在表意文字的基础上形成的表音字是文字能够完整而全面地记录语言的关键一步，是文字发展过程中的一个重大进展。

    文字发展的另一个重要阶段就是完全表音化。语言中的音位是有限的，一般只有几十个。由音位组合而成的音节，为数也有一定的限制。如果能用适当的形体只记录语言中的音，就可以大大简化文字体系。这就是表音文字。

通过前面的分析可以看出，文字造字方式的发展过程可以概括为：

   记事图画→表意字→纯表音字→意音字

   文字体系的发展过程可以概括为：

   记事图画→意音文字体系→纯表音文字体系（音节文字体系、辅音文字体系、音素文字体系）

  从根本上说，造字方式只有表意和表音两种，意音文字不过是这两种方式的结合。同样，从根本上说，完整记录语音的文字体系只有两种，意音文字和纯表音文字（又叫拼音文字）。

 能够完整记录语音的纯表意文字是不存在的，因为任何一个语言都有大量不可象形会意的语素或词。

意音文字和拼音文字的本质区别在于记录语言的方式有差异。

拼音文字只通过字母记录一个语言的音节或音位。不同的语素或词，只要读音相同，字形大都相同。比如英语的book，代表了“书”和“预定”两个词，由于这两个词的语音形式相同，都写成相同的形式。

意音文字也必须记录语言的语音，不过意音文字除了记录语音，还要通过象形和会意等表意方式把不同的语素或词区别开来，也就是说，即使两个语素或词的语音形式一样，只要是不同的语素或词，通常都要通过形体区别开来。

   比如“向 项 巷 相 象 像 橡 蟓”等不同的语素或词，尽管语音形式相同，但通常不把它们写成相同的字，而是要保留它们在字形上的区别，以便说明它们是不同的语素或词。

三、文字的改进和改革

1．文字有意音文字和拼音文字两种体系。文字的改进是指在不改变文字体系的情况下对文字系统进行改进。由于语音的变化，有些拼音文字字母不完全能够反映实际读音，需要局部改进拼写方法，这是属于文字的改进。汉字的简化也是属于文字的改进。文字改革通常是指将文字从一种文字体系改变成另一种文字体系。想把汉字改变成拼音文字就是文字改革。

2．汉字体系能否改革，实现拼音化？从目前的条件来说还不可能。原因是：

⑴汉字有区别同音语素和同音词的功能。

⑵和拼音文字相比，汉字具有更强的超空间的功能，或者说超方言的功能。

⑶和拼音文字相比，汉字具有更强的超时间性。

⑷汉字已经记录了丰富的文本，汉字对于文化遗产的继承是必不可少的。

第三节 书面语

一、口语和书面语

1．书面语是用文字写成的。但书面语不是文字问题，而是语言问题。

2．有了文字以后才有书面语。书面语就是用文字记载下来的供“看”的语言，它在口语的基础上形成，使听说的语言符号系统变成“看”的语言符号系统。

3．书面语是在口语的基础上产生和发展起来的。在文字产生以前，人类的语言都以口语的形式存在着。

4．口语是书面语得以产生的源泉和基础。口语是第一性的，是书面语的基础；书面语是第二性的，在口语的基础上产生。口语不断为书面语提供鲜活的材料，促使书面语向前发展，不致与口语差距太大，从而适应人们的交际需要。因此，书面语具有保守的一面，其发展变化总是要落后于口语，书面语的发展要服从口语的发展。

5．由于使用场合的不同，口语和书面语逐渐有了分工，形成了不同的风格特点。

 二、书面语的保守性及其改革

书面语是在口语的基础上形成的，基本上应该和口语一致。但是，在一定的历史条件下也会产生书面语和口语脱节的现象。

1．  书面语与口语脱节的原因：

（1）人们只能听到同时代的人讲话，难以听到早一时期的人讲话。这样就促进了口语的演变。而书面语则不同，人们不仅能够看到同时代的书面语，也能看到早一时期的书面语，因此，口语中已经消失的词语和句式，往往在书面语中可以继续保留（170）。

（2）宗教经典、法律条文的权威性让人不敢轻易改动其中的字句，文、史、哲名著也起着类似的作用。因此，在书面语的保守力量比较强的条件下，容易造成书面语和口语的脱节（170）。

    2．汉语文言与白话的差异的原因（p170）。

3．“五·四”的白话文运动和汉语书面语的改革（p170）。

思考题：

1.造字的方法是哪两种？

2．什么是表意文字和表音文字？

3．意音文字和拼音文字的根本区别是什么？