一、布坎南的生平与著作

1. 生平。

詹姆斯·麦吉尔·布坎南（James Mcgill Buchanan，1919－2013），美国著名经济学家，以研究公共选择理论而闻名，也因此获得1986年的诺贝尔经济学奖。1940年获田纳西大学理学学士学位，1941年获文学硕士学位；1948年在芝加哥大学获哲学博士学位。1956年-1968年任弗吉尼亚大学托马斯·杰斐逊政治经济学中心麦金太尔讲座经济学教授、主任。1969年后在弗吉尼亚理工学院任教、并创立了公共选择研究中心。1982年他随该研究中心迁到弗吉尼亚的乔治·梅森大学，在该校任经济学教授。此外，曾任美国经济协会副会长。

2.著述。

代表作：《赞同的计算》（与塔洛克合著，1962年）、《赋税的权力》（与G.布伦南合著，1980年）。

二、公共选择理论界定

（一）广义的解释

1.作为经济学理论的一个重要流派。

    公共选择可以界定为“ 对非市场决策的经济学研究，或者说，是将经济学的方法应用于政治科学” （丹尼斯· 穆勒）。 

2.公共选择的主题：是政治科学的主题。

    国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、官方政治学等。

3.公共选择的方法论：经济学的方法论。

     把政治过程看成交易过程。 

     被认为是最名符其实的“政治经济学”。

（二）狭义的解释

1.作为公共行政学的一个流派，它将公共选择的方法应用于公共行政管理领域，分析政治家、官僚和投票人的行为。 

2.其关注的重点是政府的管理活动及各个领域公共政策的制定和执行。 

3.由于公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构，公共选择理论也被称为“官僚经济学”。

三、公共选择方法论

（一）方法上的个人主义

1.以个人为中心的分析视角。

不把“社会”、“国家”、“企业”、“政党”、“法院”等等当作集合性的整体来加以研究，而是力图打开这些“黑箱”，直接分析其中的个人行为。

2.微观经济学的边际分析方法。

第一、个人选择行为的依据或标准：要求边际收益大于边际成本。

第二、公共选择所探讨的基本问题：一个政府机构的代理人在某一事项上增加（或减少）投入所带来的净收益（或净损失），与同样投入在其他事项上所可能带来的净收益（净损失）相比，是多还是少。

3.与经济学上个人主义方法的区别。

第一、个人在选择或决策时不是孤立的，会受制度环境的影响。

第二、方法论上的个人主义并不限定个人选择所追求的目标是什么，既可以是利已主义的，也可以是利他主义的。

第三、个人选择方案与选择的结果是有区别的，个人只能作出方案选择，但不能选择总体结果，总体结果是个人选择不经意的结果。群体博弈结果。

（二）经济理性人原则与利已主义本性

1.公共选择理论的基本行为假定：经济理性人假定。

（1）古典经济学的经济理性人假定：“人是一个自私的、理性的功利最大化者”。

（2）公共选择理论将古典经济学的经济理性人假定扩展到人类行为的所有领域，从而填平了消费者行为理论、生产理论、厂商理论与政治、法律理论之间的鸿沟。

（3）追求个人物质利益满足的利已主义是个人行为的首要因素。“个人是在一定约束条件下追求效用的最大化者”。无论这个人是政府官员、法官，还是生产厂商或消费者。

2.理性受限。

（1）理性个人的效用最大化行为受到自身能力的限制（有限理性），个人受其理性与正交易费用的限制，其行为与最大化目标并不总是保持一致。

（2）政治活动较之经济活动更具不确定性，有时难以做到行为理性。

（3）人们在政治活动中对活动结果承担的责任相对要轻，这导致个人往往不太进行理性的比较计算。

3.“新经济人”观。

（1）经济理性人假设并不总意味着人是利已主义或一味追求个人经济利益。

（2）政治活动中人们所追求的最大效用，可以是商品、收入、财富、社会地位、权利等利已主义因素，也可以是慈善、友谊、和平、社会进步等精神因素和利他主义因素。 

（3）理性假设只是说利已主义因素或个人物质利益是值得追求的，但并不完全否定利他主义的存在。利已主义和利他主义两个因素都有可能实现个人效用的最大化。 

（4）总之，公共选择理论中的“经济人”是“新经济人”，并非美国学者所指责的那种追求个人最大经济利益的“洁白无暇的经济人”。

4.政治的交换过程性质：交易经济学方法。

（1）政治是一种在解决利益冲突时进行交易而达到协议的过程。

第一、市场制度中的两人交易为简单交易，两人以上的交易为复杂交易。

第二、政治的功能就在于建立起人们都能遵守的规则以协调冲突。

第三、政治交易过程也存在着权力与强制，但它们以自愿交换为前提，是人们在立宪阶段一致同意赋予政治的，其目的是为了促进自愿交换。

（2）政治交易过程。

    第一、公民投票者：需要：政治家与官僚的服务； 给出：选票。

    第二、政治家：需要：权力、地位、薪俸；提供：政策制定、监督。

    第三、官僚：需要：权力、地位、授权、薪俸；提供：公共服务。

四、公共选择理论的官僚理论——政府失败论

（一）官僚是经济人，与民众间是交易关系

1.官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目标不是公共利益或机构效率，而是个人效用。

作为政治家或官员的个体，他们在政治市场上追求着自己的最大效用：权力、地位、待遇、名誉等，而把公共利益放在次要的地位。 

2.官僚与民众之间实质上交易关系。

（1）民众以纳税的方式赋予官僚尊严和体面的生活。 

（2）官僚利用自身的资源为民众公共利益服务。

（3）官僚是民众雇佣来为民众服务的。 

（二）政府失败

1.“政府失败”。

国家或政府的活动并不总是像应该的那样有效或像理论上所说的能够做到那样有效，政府的政策往往并不符合弥补市场不足这一目标。

 或个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，公共支出成本规模过大或者效率过低，政府的活动达不到预期的目的的这样一些情况。

2.政府失败的主要表现形式。

（1）政府政策低效率，即所制定的政策不是最好的政策，并不能确保资源的最佳配置。

（2）政府工作机构低效率，即机构臃肿、办事拖拉、推脱责任、人浮于事等。

（3）政府内部性与扩张，即政府自身成为目的。

（4）政府寻租，即政府机关（人员）利用特权谋利。

（三）政府政策低效率的原因

1.社会实际上并不存在作为政府决策目标的所谓公共利益。

2.即使现实社会中存在着某种意义上的公共利益，但现有的公共决策机制却因其自身的内在缺陷而难以达到实现这种利益的目的。

3.决策信息的不完全性。

4.选民的“短见效应”。

5.选民的“理性而无知”。

（四）政府机构低效率的原因

1.缺乏竞争机制；垄断；非正式关系。

2.缺乏降低成本的激励机制。

3.监督信息不完备；不对称。

（五）政府内部性与扩张

1.内部性的存在意味着对于“私人的”或组织的成本和利润的考虑，很可能支配了公共决策的计算，决定了公共官僚机构的运行及官员的行为。

2.在非市场条件下，“内部性”提高了机构成本，随“内部性”而来的较高的单位成本和比社会有效水平更低的非市场产出水平，产生了非市场缺陷。

3.政府部门的扩张包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长。

  （六）政府的寻租活动

1.政府寻租活动导致“政府失败”，因为它导致经济资源配置扭曲，或说它是资源无效配置的一个根源。

2.作为一种非生产性活动，它并不增加任何新产品或新财富，只不过是改变生产要素的产权关系，把更大部分的国民收入装进私人腰包。

3.它也导致不同政府部门间官员的争权夺利，影响政府的声誉和增加廉政成本，导致社会资源浪费。

（七）“政府失败”的政策建议

 从现行体制上寻找原因，从制度创新上寻找对策，重建基本的宪法规则，通过新的宪法规则来约束政府的权力。

1.创立一种新的政治技术，提高社会民主程度。

2.在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。

3.改革税赋制度，约束政府权力。

五、布坎南政府失败论简评

1.公共选择理及政府失败论分析了传统经济理论长期忽视的政治过程,这一政治过程决定着资源的非市场配置即公共物品的生产。它是用一种经济学的方法来研究非市场决策或政府—政治行为及过程的“新政治经济学”,它的主要目的是通过对政府—政治过程的经济学分析,寻找当代西方国家所面临的经济政治困境的原因及对策。

2.从实践上来说,公共选择理论中的“政府失败论”对西方市场经济条件下政府干预行为的局限性及由此带来的种种弊端进行了颇为深刻的分析。它在客观上粉碎了资本主义国家的政府及官员一心为公的神话,揭示了西方代议民主制的内在矛盾。它对政府失败的原因分析与对策性研究等,都包含着诸多合理的成分。