本节课包含6个知识点（一、“租”以及”租金”的主要来源；二、寻租的概念、特征及类型；三、设租行为；四、寻租-设租关系；五、寻租-设租的危害、六、如何抑制寻租），5个任务点（2个微课视频任务点、2个推荐图书阅读、1个本节测试），同时有3个线上讨论，预计花费时间30分钟。

任务点1：请观看以下《经济学概念：租》视频，具体了解租的概念。预计用时1分24秒 ， 视频来源：西瓜视频  文星社。

寻租理论是20世纪70年代发展起来的，这一理论将经济学研究从资源在生产领域的配置问题，扩展到资源在生产和非生产性领域之间的配置问题；寻租将人们追求新增经济利益的行为与追求既得经济利益的行为分开。由于寻租理论运用经济学的分析方法分析权钱交易问题，因而有助于深化人们对政府行为的认识。任何寻租现象的产生都离不开政府干预，所以寻租与设租往往是互为因果关系。

一、“租”以及“租金”的主要来源

（一）租的概念

“租”或“租金”最早专指地租。

“租金”这一概念的本意是指由于供给弹性不足导致的稳定的超额利润，如地租、房租等等。

 什么是租？如何认识租？

    比较一致的认识是某种天然的或社会的原因，使产品供给量的扩大受到限制，从而使市场价格稳定地高于成本而形成的一种长期的超额利润或要素的超额收入。

地租  ： 一定时期内使用土地而支付的价格  （是农产品的价值超过其生产成本的余额）

经济租：生产要素的所得者获得的收入中超过其机会成本的那部分收入(或定义为超过其转移收入的那部分收入)

经济租=要素报酬－要素机会成本

准地租：已经投下的固定资本在短期内的收入。

思考：租金的实质是什么？

地价（球星的身价）  =   机会成本   +   经济租 （超额利润）

租金的实质是一种超额利润

思考：超额利润来自哪里？

只有垄断才会形成租金，前提是要素自由流动的障碍。如果一个行业是完全竞争的，进入无障碍，那么租金就不会存在。

（二）租的生灭规律

在动态社会里，租金会产生也会消散。

垄断被打破，租金就会消散，垄断不被打破，租金就永远存在

（三）生产性的租金和非生产性的租金

租或租金的两种来源：租金具有两种极不相同的性质

生产性的租金。即创新租、风险租以及由创新、稀缺、风险所形成的垄断租，都属于生产性的超额利润，是社会需要的。这种租金能产生强大的激励，促进技术进步，提高社会福利水平。

非生产性的租金。即谋求政府特权和优惠所形成的垄断租，以及由这种特权所派生的权钱交易、透漏税金、走私放私等。这类活动没有生产出产品，也没有给社会增加福利，相反还消耗了社会资源，导致经济效率下降和社会分配不公。

任务点2：请观看以下《一分钟经济学：寻租》视频，具体了解什么是寻租以及与寻利区别。预计用时33秒 ， 视频来源：bilibili Negon。

二、寻租的概念、特征及类型

（一）寻租的定义

（1）不同学者的定义

寻租概念由克鲁格正式提出。他在1974年公开发表的《寻租社会的政治经济学》，被视为寻租理论的里程碑，克鲁格为寻租理论的鼻祖。

塔洛克：寻租（Rent-Seeking）是人们为获得垄断或取得政府其他庇护而从事的活动。

布坎南：人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动。

（2）不同学科的定义

政治学：寻租是公务人员为私利而违反法律和制度的一种权力滥用行为。

经济学：寻租是指“经济人”通过合法或非法手段谋求经济租金的政治经济活动；

公共选择学派：寻租是指有关利益集团通过游说，行贿等行为追求一种高额垄断利润（即租金）的行为。

寻租定义：寻租是指社会成员通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。

寻租目的：获得垄断利润 — 租

寻租对象：权力拥有者

（二）寻利与寻租

寻求经济租金的活动可以分解为二类：寻利和寻租。

寻利是对生产性利润的追求，包括物质资本、人力资本的投资、技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活动、研究与开发活动、在正常市场条件下的公平交易等。这类活动是生产性的，增进社会福利的，是使生产可能性边界向外推移的。

寻租是非生产性的寻利，包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交易的腐败行为，偷税漏税，走私贩私等有损社会福利的活动。这类活动没有生产任何商品与劳务，反而白白的消耗资源。

拓展知识：寻利与寻租的区别：

    第一，寻利是经济主体通过自身参与市场竞争而获取“经济租”，这种活动不需要借助于政府的干预，是由“看不见的手”引导的；而寻租是经济主体力图使“看不见的人”不起作用，利用政府这只“看得见的手”的干预使自己取得特殊垄断地位，从而获得“经济租”。

    第二，寻利是物化在生产过程中的，以商品和劳务的增加为基础，因而其结果有利于自己也有利于社会；而寻租是游离于生产过程之外的，是对既定财富量的分配，因而其结果有利于自己但有害于社会。

    第三，寻利是经济主体以资本投入、技术发明、制度创新和公平交易等为基本途径，是公平竞争条件下的“正和博弈”，具有正的外部效应；而寻租是经济主体以游说、鼓吹、奉承、哄骗、行贿等为手段，是不公平条件下的“负和博弈”，具有负的外部效应。

（三）寻租与直接非生产性寻利

直接非生产性寻利活动，简称DUP(Directly Unproductive Profit-seeking Activities )。 这个概念包括以直接的非生产性方式取得利润的所有活动,这些活动虽然产生金钱收入,但不生产包含在正常效用函数中的产品与劳务,也不生产这些产品与劳务的投入品。直接非生产性寻利活动概念比寻租概念更宽泛，这个概念包括一切直接的非生产性方式取得利润的所有活动。

 DUP可分为以下几种：

•  寻求关税好处的院外游说活动；

•  寻求收入好处的院外游说活动；

•  寻求垄断利益的院外游说活动；

•  逃避关税或者走私。

（四）寻租的特征与本质

（1）寻租的特征

• 以损害他人的福利为前提，并且对其他人的福利损害要大于寻租者的福利所得。

• 依靠操纵政府，通过损坏别人而使自己获得租金的行为。

• 寻租所获得的利润并非生产的结果，非生产性。

• 寻租具有层次性，即具有连锁效应或扩散性。

    举例说明：假设一个城市的政府用发放限额营业执照的方式人为限制出租车的数量，使市场上的出租车数量少于自由竞争市场的均衡水平，其结果：出租车业主可以获得经济租——寻求执照的人争相贿赂发执照的官员，产生第一层租——人们争夺主管营业执照的官位，产生第二层租——部分出租车超额收入以营业执照方式转化为政府的财政收入，有关利益集团有可能为了这笔财政收入的分配而进行寻租活动——产生第三层租。

（2）寻租的本质

在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场活动更多的报酬，即是利益集团利用政治过程获得超过他们机会成本的经济报酬。

（3）寻租的根源

寻租行为产生于政府对市场的过度干预。

政府纠正市场失败不是没有成本的“政府失败”不完全在于官僚的道德，更大程度上与选拔和制约官僚行为的程序和规则。

（五）寻租的种类

经济寻租：通过获得经济上的垄断特权而获得租金的寻租活动。由经济寻租而获得的租金为经济租金。

政治寻租：通过获得政治上的垄断特权而获得租金的寻租活动。由政治寻租而获得的租金为政治租金。

（六）寻租成本

寻租活动是一种竞争活动。寻租不是个别人的活动，尤其是在寻租收益大于寻租成本的情况下，寻租者众多，足以形成一个寻租阶层，相互之间展开激烈的竞争。作为一种竞争活动，本身要付出一定代价，这种代价构成寻租成本。

直接成本：搜集潜在经济租信息的成本、游说有关人员的成本、贿赂有关人员的成本、维持垄断地位的成本等。

间接成本（福利成本）：垄断本身所造成的消费者剩余减少。  

如图，设企业的长期平均成本不变，以CE表示，DD为需求曲线，完全竞争下的产量为Q，如果是垄断者，则价格上升，产出仅为Q*，这时，梯形PAEC的大小表示消费者剩余减少量，其中ABCP的大小表示企业的垄断利润，三角形ABE（哈勃格三角）的大小即垄断的社会福利净损失，即福利成本

三、设租行为

寻租活动是政府干预的产物，没有政府干预就没有寻租活动。所以设租与寻租是紧密联系的，没有设租行为，也就不可能有寻租活动。

（一）设租的概念

设租（Rent-setting）是指在政府干预经济的过程中， 权力拥有者有意造成可获取非生产性经济利益的环境的行为。

两种典型形式

创租：政治家通过自己的权力设置来为私人或利益集团提供经济租金，从而使自己获得利益的行为。

抽租：政治家通过自己的权力设置威胁私人或利益集团将给他们带来成本损失，或通过政治敲诈的形式向私人或利益集团提出某种利益要求，并进而获得利益的行为。

设租的本质

按照公共选择理论，政府官员是典型的权力个体，他们因为拥有权力就可能获得一种利益，这种利益可以称为权力效用，权力效用包括对社会带来的效用和对官员自身带来的效用。前者是权力利他效用，后者是权力利己效用。“经济人”性质会促使政府官员追求除职业薪酬外的权力利己效用。设租的本质政府将一部分社会资源用于追逐政府活动所产生的租金，产生非生产性的逐利活动

公权与私权、公利与私利相互之间有四种对应组合关系：

一是以公权谋公利。这是理所当然的，因公权的设立其目的就是为了公利；

二是以私权谋公利。这是利他主义的表现，是需要提倡的道德规范；

三是以私权谋私利。这是利己主义的表现，只要不损害他人利益和社会利益，这种利己行为是允许的；

四是以公权谋私利。这种行为是以损害他人和社会利益为前提的，会导致巨大的社会成本。

设租与腐败的关系

设租总与一定的权力联系在一起。由于政府官员又是权力个体的主要代表，因而设租与“腐败”(Corruption)之间没有实质的区别。因为设租和腐败都是以公共权力谋取私利。

腐败是党和国家公务人员滥用权力谋取私利，从而违反当时社会公认的纪律、法律和道德规范，并形成一定社会危害的一种畸型的政治行为和政治现象。

国际货币基金组织将腐败定义为，腐败是滥用公共权力以谋取私人的利益。

（二）设租类型

政府创租活动分为三类：

政府无意创租。是指政府为了良好的目标而干预社会经济，但结果是创设了租金，给寻租活动创造了机会。这种寻租活动属于事后寻租。

政府被动创租。利益集团为了保护自己的既得利益，竭力反对进行政策变更，减少或者取消租金。这时，如果利益集团在三个层次上都实施了渗透，那么政府实际上就成了寻租性利益集团的“俘获物”。被动创租是事前寻租。

政府主动创租。政府的活动往往被某些居心不良的政府官员用来设置租金，并以此吸引寻租者，为自己捞取好处。其寻租的实质是公共权力的商品化。当然，政府主动设租，也可能是积极的。

如何看待这三类政府创租活动？

• 政府无意设租，主要是因为政府知识不足，不知道自己的活动会设置租金，导致寻租活动；政府被动设租，是因为政府能力不足，分利集团势力太大；政府主动创租，则是因为政府官员本身动机不纯，其自己本身就已经成为分利集团。

• 随着知识的积累，政府的无意创租行为会逐渐减少，但只要政府不取消对经济的干预或者管制，政府创租的行为是不会减少的。因为即使政府不无意创租，有时候政府也会被迫创租，或者甚至是有意创租。中国政府在这三个方面的创租活动都是存在的，并且在当前，政府被动创租和主动创租活动尤其需要给予特别的关注。

线上讨论：在现实经济活动中，三类政府创租活动具体表现有哪些？你能够能否举一些例子？请大家参与在线讨论，在讨论区发表自己的看法和观点。

（三）设租成本

四、寻租—设租关系

（一）合作博弈型寻租 — 设租关系

寻租活动与设租活动相结合形成一种“权钱交易关系”，即寻租-设租关系。

在寻租-设租关系中，有寻租者和设租者这样两个行为主体，双方的目标是一致的，即实现某种既得利益的取得或重新分配、但双力用来交易的载体是不一致的：寻租者利用的是货币或实物，设租者利用的是既已掌握或故意没定的权力。 

寻租-设租关系建立之后，“钱”与“权”发生易位，行为主体双方都有益、但给社会造成严重的不良后果。

现代寻租理论的一个发展趋势是运用博弈论来分析寻租者与设租者之间既得利益的形成机理。寻租-设租关系作为一种特殊的经济利益关系．更多地表现为一种合作博弈(copperative game)关系。 

（二） 设租寻租关系与商品交易关系

作为一种交易关系，寻租—设租关系与—般的商品交易关系有很大的差别。

寻租-设祖关系实质上是一个既得利益的形成与分配的过程。所谓既得利益有两层含义：

一是指少数人所拥有的特权利益，而且这种利益的形成是以牺牲人多数人的利益为基础的；

二是指这种利益不是通过公开公平的竞争形成的，而是通过非经济手段获得或维护的。

（三） 寻租－设租关系的来源

• 与政府的行为范围有关

寻租活动与政府的经济活动范围直接有关，政府的经济活动范围越广，寻祖的可能性越大。 

•  与政府的具体行为方式有关

例如政府订货或工程有两种方式，一种是内定的方式选择生产经营着，另一种是通过市场公开招标的方式。前者就容易有设租寻租行为，后者则较少。

• 与政府行为所受约束有关

软政权(Sfot Political Power ）即法律制度等对政府官员  都是软约束，可执行与不执行。 

（四）合作博弈关系下寻租－设租关系分类

（五）寻租—设租关系的形成

形成条件

有租可寻。找熟人，拉关系网；大多存在于熟人之间或亲属之间

达成协议。双方如何分配租金；对租金的预期；合作关系的愿望和时间长短

风险分担。披上合法的外衣；隐蔽的方式分配租金；建立攻守同盟；在自己人的范围内进行。

任务点3：图书阅读

同学们，请结合本章节学习内容，对推荐阅读书目《公共经济学》（崔鑫生 编著）第九章 寻租理论   （  页码P209-P230）的内容进行课外补充学习，左右滑动进行翻页。约用时10分钟。

线上讨论：请同学们思考：政府行为为什么会产生寻租设租关系呢？寻租设租活动与政府行为之间有什么关系？是否所有的寻租、设租活动都与政府行为有关？请大家参与在线讨论，在讨论区发表自己的看法和观点。

五、寻租-设租的危害

设租与寻租活动是政府缺陷的表现。一方面，寻租者要需要花费时间、精力和金钱去游说或疏通关系，这种活动对于寻租者自身极有效率、但它并不创造新的财富，只是通过改变要素的产权关系使社会财富成为少数人的个人利益，因而对社会来说没有效率。另一方面，寻租活动还会导致政府部门及官员争权夺利，妨碍公共决策，降低行政效率，这也是使资源配置扭曲的表现。

任务点4：图书阅读

同学们，请结合本章节学习内容，对推荐阅读书目《公共经济学》（柳新元编著）第七章 外部性与公共规制论   第四节  寻租的危害（  页码P119-P122）的内容进行课外补充学习，左右滑动进行翻页。约用时10分钟。

线上讨论：请同学们思考：是否所有的寻租活动或DUP活动都是浪费资源？请大家参与在线讨论，在讨论区发表自己的看法和观点。

六、如何抑制寻租

寻租的原因从根本上说，是因为有大量的制度租金存在。经济人从生产性的寻利转向非生产性的寻租，并不是因为其道德观念发生了变化，从而改变了他们为自己谋取利益的行为方式，而是因为制度结构发生了变化，即个人的选择环境变了

所以要从制度上找原因，以制度创新抑制寻租 。 

制度创新就是要做到”四不为“

案例分析：党的十八大以来，中央在惩治腐败方面重拳出击，一大批“老虎”和“苍蝇”纷纷落马，提振了社会反腐败的信心。同时，新一届中央政府把简政放权作为改革的先手棋和“反腐倡廉的釜底抽薪之策”。请同学们结合以下案例材料进行分析。

请同学们结合以上案例内容，围绕以下几个问题开展小组讨论：

1.为什么李克强总理将经济体制改革的着力点放到“简政放权”上？

2.如何理解行政权力、寻租与腐败之间的关系？

任务点5：请结合本章节所学知识，进行自我检测。