（三）汉代的户籍

秦末刘邦攻入咸阳，诸将皆争相抢夺金帛财物，只有萧何收取秦丞相府、御史府所藏的律令图书。《史记·萧相国世家》说：

沛公至咸阳，诸将皆争走金帛财物之府分之，何独先入收秦丞相御史律令图书藏之。沛公为汉王，以何为丞相。项王与诸侯屠烧咸阳而去。汉王所以具知天下厄塞、户口多少、强弱之处，民所疾苦者，以何具得秦图书也。^[305]

萧何从丞相府、御史府“收”到的“图书”中，就应当包括各郡县的户籍簿，至少是各郡县户籍的汇总册。

汉代的户籍，一般称为名、名数、名籍。《汉书·高帝纪》载高祖五年（前202）夏五月“罢兵赐复诏”称：

诸侯子在关中者，复之十二岁，其归者半之。民前或相聚保山泽，不书名数。今天下已定，令各归其县，复故爵田宅。吏以文法教训辨告，勿笞辱。民以饥饿自卖为人奴婢者，皆免为庶人。军吏卒、会赦其亡罪、而亡爵及不满大夫者，皆赐爵为大夫。故大夫以上赐爵各一级，其七大夫以上皆令食邑，非七大夫以下皆复其身及户，勿事。^[306]

这个诏书非常重要，也很著名，很多学者在讨论不同问题时涉及过。这条诏书，涉及三个问题。

一是“赐复”。诏书说：“诸侯子在关中者，复之十二岁，其归者半之。”诸侯子，一般认为是指跟从刘邦起兵反秦、击项羽、打天下的军功贵族的子弟，我以为不是很恰当。盖其时刘邦还没有封赏军功，从龙诸臣尚多未得封为诸侯，真正跟着刘邦打天下的文武群臣，将是新朝显贵，也不存在免除徭役（“复”）的问题。宋祁说：“诸侯子谓诸侯国人。”应当是很有道理的。这里的“诸侯子”，应当是指当时分封的楚、韩、淮南、梁等异姓诸侯国留在关中的部属。在此之前，刘邦尚未称帝，汉王二年（前205）六月，立刘盈为太子，“令太子守栎阳，诸侯子在关中者皆集栎阳为卫”^[307]，也应当是指关东诸侯留在关中的部属。所以，诏书此条规定，应当是针对当时的异姓诸侯国的，希望他们留在关中的部属继续留在关中，不要回返其所属之国。

二是“归籍”。“民前或相聚保山泽，不书名数。”颜师古注：“名数，户籍也。”名数即户籍。籍与簿皆从“竹”，可见本来所使用的是竹简。《晋令》说：“郡国诸户口黄籍，皆用一尺二寸札。已在官役者载名。”^[308]所说虽然是晋时制度，但推测汉时也相差不大。《释名》卷六《释书契》谓：“籍，籍也，所以籍疏人名户口也。”^[309]则户籍上是写明人名、户口数的。当秦末乱离，百姓多相聚集山林湖泽间以避难保守，所以脱离了原来的户籍。现在，要求他们归还原籍，也重新承认他们曾经拥有的爵位、田地与屋宅。在此之前，因为饥饿自卖为人奴婢的，也都恢复其编户齐民的身份，重新编入户籍。

三是“赐爵”。大夫是第五等爵位，属于民爵。受赐为大夫爵位的，有四种情况。第一种是现役的军吏卒，应当是指自秦末以来参加到汉军系统中的军士、吏、兵卒，这是录其军功而加以奖励。第二种是“会赦其亡罪”，这一类人颇难解，历来注家断句都不相同，多解作“军吏卒会赦，其亡罪而亡爵及不满大夫者”，然现役之军吏卒征战多年，正是录其军功之时，何以需要“会赦”之后才能受爵？至不能解。我以为应把“会赦其亡罪”看作一类人，应当是指原来曾经参加过秦军、楚军等一切反对汉军的人，现在全部赦其无罪，也纳入授爵。第三种是“亡爵”，即此前没有爵位的。第四种是此前虽有爵但爵位低于大夫的。以上四类人，均授予大夫爵位。这实际上是一次普遍授爵，盖凡是符合年龄条件的成年男子都得到了授爵。“故大夫以上赐爵各一级，其七大夫以上皆令食邑”，是给此前已有爵位的人晋升爵等。“七大夫”即“公大夫”，是第七等爵。公大夫以上即属于官爵。食邑，臣瓒解释说：“秦制，列侯乃得食邑，今七大夫以上皆食邑，所以宠之也。”解非当。按照这个解释，凡受官爵者，皆得食邑，既不可能，也不会是事实。《汉书》下文又录另一条诏书称：

七大夫、公乘以上，皆高爵也。诸侯子及从军归者，甚多高爵。吾数诏吏，先与田宅，及所当求于吏者，亟与。爵或人君，上所尊礼，久立吏前，曾不为决，甚亡谓也。异日秦民爵公大夫以上，令丞与亢礼。今吾于爵非轻也，吏独安取此？且法以有功劳行田宅，今小吏未尝从军者多满，而有功者顾不得，背公立私，守尉长吏教训甚不善。其令诸吏善遇高爵，称吾意，且廉问。有不如吾诏者，以重论之。

这条诏书说，关东诸侯国人留居关中及从军回归家乡的，很多人都有七大夫以上的高爵位。要求地方长吏尽快按照规定，给予他们田宅。诏书还引用一条“法”，说“有功劳行田宅”，“行”作“付与”解，意思是有功劳的人，要付与他田宅。因此，上引诏书中“其七大夫以上，皆令食邑”，当理解为凡七大夫以上爵位者，都要由官府给予他们田宅。“非七大夫以下皆复其身及户，勿事。”应劭解释说：“不输户赋也。”如淳说：“事，谓役使也。”颜师古说：“复其身及一户之内皆不徭赋也。”所解不甚全面，当解作免除他本身的徭役，以及全家的户赋（并不免除全家的徭役）。

这里需要补充说明的是：秦汉时期的编户齐民是按“爵”来分等级的，这就是所谓“民爵”。《汉书·百官公卿表》说：

爵：一级曰公士，二上造，三簪褭，四不更，五大夫，六官大夫，七公大夫，八公乘，九五大夫，十左庶长，十一右庶长，十二左更，十三中更，十四右更，十五少上造，十六大上造，十七驷车庶长，十八大庶长，十九关内侯，二十彻侯。皆秦制。以赏功劳。^[310]

这就是所谓“二十等爵制”。这些爵称，大抵主要来源于军职，如公士、上造应是车战时代的步卒，簪褭则是驾驭驷马的车夫，不更是站在车上的（与普通更卒不一样，故称“不更”），大夫可能是一个战车单位的指挥官。其中的前八等爵，大抵都可以授给一般庶民与下级官吏（大致说来，前五等是民爵，六、七、八三等是吏爵）。五大夫以上，则是秩六百石以上的官吏才可以受的爵，属于官爵。^[311]民爵制度，是金字塔式层级制度向下的延伸，它给编户齐民以等级的规定，给庶民的身份加上了等级。划分等级的身份制度，显然是为了将民众纳入到层级制的国家体系之中。它是将国家制度渗透到基层社会的最重要的途径。

上引诏书中，要求尽快给予七大夫、公乘以上有高爵的“诸侯子及从军归者”以田宅，令其得“食邑”。张家山汉简《二年律令·户律》规定了按照爵等受田宅的标准，其中公大夫（七大夫）可受田九顷，宅九宅；公乘可受田廿顷，宅廿宅；五大夫可受田廿五顷，宅廿五宅。^[312]高祖五年诏令催促地方长吏尽快授予田宅的对象，主要是七大夫以上的高爵，也就是拥有吏爵以上爵位的人户，与真正的编户齐民关系并不大。

关于汉代户籍的登记与迁移，张家山汉简《二年律令·户律》中有相当详细的规定：

恒以八月令乡部啬夫、吏、令史相襍案户籍，副臧其廷。有移徙者，辄移户及年籍爵细徙所，并封。留弗移、移不并封及实不徙数，盈十日，皆罚金四两；数在所正、典弗告，与同罪；乡部啬夫、吏主及案户者弗得，罚金各一两。

这里说了两项规定。一是每年八月份，各乡的啬夫、吏、令史等一起会集，共同案察民户，检索户口，登记造册，录好副本，一份收藏在乡廷，一份呈送到县廷。八月算民，案户比民，是汉代民政的大事。案比是非常严格的。江革是齐国临淄人，少时父亲就去世了，“革负母逃难，备经阻险，常采拾以为养”。光武兴复，“建武末年，与母归乡里。每至岁时，县当案比，革以母老，不欲摇动，自在辕中挽车，不用牛马，由是乡里称之曰‘江巨孝’”。^[313]江革的母亲已经很老了，走不动路，江革自己拉着车子，把母亲带到案比的地方去。这虽然是东汉初年的事情，但估计西汉时也与此差不多。

二是关于户籍迁移的规定。这条法律规定：凡是迁移户籍，必须由户籍所在乡的啬夫、吏主、案户者一起出具移文，移文中要详细写明迁徙人户的户口、年龄、爵位等具体信息，一起用印封缄。当地乡司将户籍扣下、不予移文，或者移文上没有印封，或者移文中所述迁移户口与实际迁移户口数不符等情形，相关责任人都要受到处罚。居延汉简中有一份这样的户口迁移证明，抄录在这里（编号505·37A、B）：

建平五年八月戊□□□□广明乡啬夫宏、假佐玄敢言之：／

善居里男子丘张自言，与家买客田居／

延都亭，欲取检。谨案：张等更赋皆给，当得取检，谒移居延。／

如律令。敢言之／

放行。／^[314]

按：哀帝建平年号只有四年，并无五年，或以边地之故，乡里小吏并不知悉改元之事，故仍书为“建平五年”（前2）。这份移文由广明乡（属何县不详）的啬夫宏、假佐（代理乡佐）玄具名，内容是说：广明乡善居里的男子丘张提出申请，说自己在居延都亭买了一块客田，想把户籍迁移到那里去，请求检验是否合乎条件。乡司调查的结果是：丘张的徭役与赋税都已服、纳，审核结果，符合相关规定；请求上司同意，将之移籍居延。简牍的背后只有“放行”二字，推测应当是县廷签署的意见。这个移文在居延出土，应当是丘张带到居延来的。

那么，汉代的户籍究竟是怎样的呢？由于迄今还没有发现过汉代户籍的原件，所以还不能知道其确切的样子。但我们从一些相关的文书中，或者可以见出汉代户籍样式的大概。云梦睡虎地秦简《封诊式》中，有一件题为“封守”的乡某爰书。这份称作“封守”的文书应当是查封犯人的产业、看守犯人家属的文书，其中可以窥知当时户口与财产登记的一般格式：

某里士五甲家室、妻、子、臣妾、衣器、畜产。

·甲室、人：一宇二内，各有户，内室皆瓦盖，木大具，门桑十木。

·妻曰某，亡，不会封。

·子大女子某，未有夫。

·子小男子某，高六尺五寸。

·臣某，妾小女子某。

·牡犬一。^[315]

根据这份爰书，可以推知秦时户口登记的排列方式，应当是户主、妻子、子、奴婢，子女不是依男女的次序，而是按年龄的大小排列的。这个例子，是以夫妻和一男一女及一奴一婢为构想的，可以设想一般情况下的户籍登记，很可能就是这个样子。但这个查封清单中没有涉案士五甲及其家人的年龄与爵位等情况，在正式的户籍簿里，应当是包括这两方面内容的。

居延所出永光四年（前40）延寿燧长孙时与吞胡燧长张彭祖的符，应当是颁发给二人及其家人的通行与居住证。《释名》卷六《释书契》：“符，付也，书所敕命于上，付使传行之也。亦言赴也，执以赴君命也。”孙时一家的符是这样的：

永光四年正月己酉妻大女昭武万岁里孙第卿年廿一

子小女王女年三岁

槖佗延寿燧长孙时符弟小女耳年九岁 皆黑色

孙时于永光四年正月获得这个居住证，上面写明了除他之外其家庭成员的基本情况：他的妻子叫孙第卿，居住在昭武乡万岁里，廿一岁；他们的女儿叫王女，三岁；他还带着自己的妹妹，名叫耳，九岁。王女和耳的肤色都比较黑。张彭祖的符与孙时同日颁发，上面写着：

妻大女昭武万岁里□□年卌二

永光四年正月己酉子大男辅年十九岁

槖佗吞胡燧长张彭祖符子小男广宗年十二岁

子小女女足年九岁

辅妻南来年十五岁皆黑色^[316]

张彭祖的年纪大一些，他的家庭也比较大：他的妻子已经四十二岁；他们有两个儿子，一个女儿；大儿子辅十九岁，已经结婚，妻子叫南来，十五岁；小儿子广宗，十二岁；小女儿就称作“女”，不满九岁。一家人也都比较黑。

[305]《史记》卷五三《萧相国世家》，第2014页。

[306]《汉书》卷一下《高帝纪下》，第54页。

[307]《史记》卷八《高祖本纪》，第372页。

[308]《太平御览》卷六〇六《文部二二·札》，北京：中华书局，1960年，影印本，第2726页。

[309]刘熙撰，毕沅疏证，王先谦补：《释名疏证补》卷六《释书契》，北京：中华书局，2008年，第203页。

[310]《汉书》卷九五上《百官公卿表上》，第739—740页。

[311]参阅西嵨定生《中国古代帝国的形成与结构——二十等爵制研究》，武尚清译，北京：中华书局，2004年，特别是84—103页。

[312]张家山二四七号汉墓竹简整理小组：《张家山汉墓竹简》（释文修订本），北京：文物出版社，2006年，第52页。

[313]《后汉书》卷三九《江革传》，第1302页。

[314]谢桂华、李均明、朱国炤编：《居延汉简释文合校》，北京：文物出版社，1987年，第607页。

[315]睡虎地秦墓竹简整理小组编：《睡虎地秦墓竹简》，第149页。

[316]谢桂华、李均明、朱国炤编：《居延汉简释文合校》，第44页。