4．3　概念模型构建与研究假设

4．3．1　纵向合作与技术密集型企业创新能力

1）供应商

无论是理论研究还是具体实践都表明：企业与其供应商结成战略合作伙伴对巩固和提升企业的核心竞争力具有重要意义。学者Propris^［161］实地调查了英国部分区域的企业后发现，企业与供应商之间的合作提高了企业的创新能力。Hippel研究了铲车及与铲车相关的领域后发现，零部件供应商是企业创新的重要助力。供应商参与企业早期的创新设计与研发，通过彼此间的技术结合，可以从多个角度更加客观、公正地评估不同的创意，并指出设计和研发过程中可能存在的不合理地方，节省了开发时间、减少了资源的浪费、缩短了创新周期、提高了创新效率。部分学者认为，企业与供应商共享技术和市场信息还可以降低研发过程中的不确定性，提高创新成功率^{［162，163］}。认识到供应商对企业创新的重要作用后，日本首先将供应商纳入到企业创新活动中，并取得了巨大的成功。此后，很多大型跨国公司都纷纷仿效这一做法，与企业供应商共建战略合作伙伴关系，共同应对市场的激烈竞争。

2）用户

随着经济的发展以及各国政府对企业垄断打击力度的加大，如今产品已经从卖方市场转变为买方市场，用户有更多的自由选择买与不买以及买什么产品的权力。为适应用户多样化的需求，企业需要了解用户的真实需求，让用户参与到产品的研发阶段具有重要意义^［165］。Rothwell^［166］经过研究后发现：创新成功的关键需以用户为导向。企业要想比同行业的企业提供更优越、更多样化的产品，就需要了解用户的需求，倾听用户的声音，并使这种需求在企业产品的研发过程中得以体现。企业与用户的密切接触，同样可以缩短研发周期，降低研发成本，减少市场风险，提高创新效率^{［167～169］}。企业研发过程中的用户作用具体体现在以下3点：①用户可以给企业提供产品需求的信息，使企业了解创新的方向；②有利于企业在创新的过程中平衡产品性能与成本；③由于创新是企业根据用户的需求进行的，降低了同一类用户的抵触心理，有利于产品的销售。

通过以上分析，提出如下假设：

假设1：与纵向企业的密切合作有利于企业创新能力的提高。

4．3．2　横向合作与技术密集型企业创新能力

1）竞争对手

在当今社会，企业间的战略联盟特别是竞争对手之间的战略联盟越来越多，这种情况的出现并不是偶然现象，朴胜虎［170］认为这是新的历史条件下的必然结果：第一，跨国公司在进入其他国家的产品市场时，当地的市场竞争对手可以提供更好的合作，有利于产品在国外的推广，中外合资企业就是这种模式的典型代表；第二，现在消费者的需求呈现出多样化，企业与有所特长的竞争对手合作，可以结合彼此的优势开发出具有新特性的产品，满足消费者多样性需求［171，172］；第三，现代的科技越来越发达，企业技术的扩散速度也越来越快，产品的生命周期越来越短，与竞争对手的合作可以降低新产品研发过程中的不确定性，提高创新成功率；第四，与竞争对手的合作可以提高企业在行业中的话语权。

2）互补性企业

企业不仅可以与竞争对手建立战略联盟，还可以与技术互补的企业建立合作关系。在产品研发的最初阶段，技术与研发实力是企业创新成功的关键，这个时候与竞争对手的合作占据主导地位；但到产品研发的后期，由于企业不可能拥有创新所需要的全部要素，通过与技术互补企业合作获取创新所需要的稀缺资源是达成创新成功的关键。这种互补性的合作关系必须是以彼此间技术和需要互补为前提，即合作方中一家企业的优势可以弥补另一方企业的弱势［173］。通过与互补性企业建立合作关系，可以在产品研发的源头上提高创新成功率，在产品的应用上更快地实现商业化应用。

通过以上分析，提出如下假设：

假设2：与横向企业的密切合作有利于企业创新能力的提高。

4．3．3　官产学研合作与技术密集型企业创新能力

1）大学／科研机构

企业与大学和科研机构的合作又被称为产学研合作，产学研合作创新本质上为互补性机构间的合作创新。大学和科研机构具有先进的实验设备和高素质科研人员以及丰富的研究经验，更容易给企业带来基础性创新^{［57，174］}。大学和科研机构是以技术开发为主要目的，而不是技术应用，但企业是反过来的，所以企业与大学或科研机构合作，很少存在对技术所有权的独占性问题，彼此间的直接利益冲突较少^［175］。通过产学研合作，大学和科研机构可以获得研发所需要的资金和实验设备，而企业则可以从创新成果中获得巨额利润。

2）政府

政府对创新的影响主要是出台各种财政税收支持政策^［176］。首先，政府可以制定创新支持政策以及与此相配套的完善技术政策，保证企业创新的环境；其次，通过制定前瞻性创新发展战略，加大对部分重要领域中核心技术的支持力度，引导国内企业进行基础研发；第三，设立创新公共平台，为企业提供创新经验交流的机会；第四，制定本国企业科技产品政府采购政策，优先购买本国的科技产品，保证本国企业的发展。

通过以上分析，提出如下假设：

假设3：官产学研的合作化程度越高，企业的创新能力就越强。

4．3．4　公共平台与技术密集型企业创新能力

1）风险投资机构

随着技术的进步，产品所包含的创新越来越复杂，所需要的资金也越来越大，这就要求企业有足够的融资能力。但是由于产品创新周期的不断缩短，同时创新所面临的高不确定性依然存在以及部分企业高层管理层对风险的厌恶，导致了创新投资不足。风险投资正是为了解决日益扩大的创新投资需求与企业创新投入不足矛盾而诞生。风险投资可以解决企业创新投入不足的问题，并且随着风险投资机构的参与，给企业带来有价值的市场和技术信息，大大提高创新的效率。

2）技术中介机构

在企业创新的过程中，技术中介企业发挥着桥梁作用。技术中介机构处理的对象是信息，技术中介机构可以以相对较低的费用在复杂的市场对各种各样的信息进行甄别、分类、存储，然后根据要求将企业需要的信息提供给企业。通过技术中介机构，企业可以打破部门机构对信息的封锁和垄断，降低企业自身的信息搜寻成本，减少创新研发、合作过程中的信息不对称问题，有利于提高企业创新的成功率。

3）知识产权机构

如果企业受制于自身的研发能力或者自己研发的成本过高，就可以考虑通过外部购买这条途径获取企业所需要的信息，一个较好的场所就是知识产权机构。通过知识产权机构，企业可以经济、及时地填补企业所需要的技术空缺。

通过以上分析，提出如下假设：

假设4：创新公共平台的建设和完善有助于企业创新能力的提高。