2．3　开放式创新的基本内涵

2．3．1　开放式创新的背景

传统的观念认为创新是决定企业在市场中竞争的关键因素，为了避免创新成果被外界获取，企业只依靠自身的力量开展创新活动，并对创新活动严格保密。因此，传统的创新是分散的、封闭的，并且各种创新要素是缺乏流动的。一些大型的公司，如杜邦、通用、IBM等跨国企业每年会花费大量的资金，雇佣世界上富有创造力的人才开展基础研究。事实证明，这些大型企业的投资确实是物有所值，科技人员每年也回报企业大量的突破性研究成果，企业根据研究成果设计新产品并使之商业化，获得了巨大的成功，给企业带来了丰厚的利润。企业有了充足的利润就会进一步增加研发的投入以获取更多新的创新成果，从而形成良性循环，这就是封闭式创新（图2－5）。简单地说，封闭式创新就是创新的整个活动都局限在企业的内部。

图2－5　封闭式创新

但在20世纪末期，企业面临的环境发生了巨大变化。首先，这些企业创新投资的回报率开始降低，这严重影响了企业的竞争能力；其次，一些重要的创新成果与企业的业务不一致，而被搁置起来造成了资源的浪费。20世纪80年代开始，一些本身不具备很强研究能力的企业却具备很强的创新能力，给老牌的研究企业带来了极大的竞争压力。这些变化逐步瓦解了封闭式创新的基础：①随着信息技术的迅速发展，企业已不可能长期拥有高尖端的技术人员，人才流动的数量增加、频率加快；②教育普及所产生的外部性使创新的意识越来越强；③风险投资企业的迅猛发展，使得部分原先缺乏研究能力的企业进入研发领域，加剧了与老牌企业之间的竞争；④市场上产品生命周期不断缩短，企业内外部的合作需求越来越迫切。在这些因素的共同作用下，开放式创新应运而生。

2．3．2　开放式创新的概念

2003年，美国经济学家Chesbrough^［91］提出了开放式创新模式。开放式创新是指利用企业内外市场化渠道进行创新活动。在开放式创新条件下，创新思想既可以来自于内部的研发部门，也可以来自于企业外部。也就是说，企业既可以使用自身的能力进行创新活动，也可以通过购买的方式从外部获取创新成果（图2－6）。

图2－6　开放式创新流程^［13］

自Chesbrough教授提出开放式创新模式后，学者从不同的研究角度重新定义了开放式创新，以下列举了一些代表性学者对开放式创新的界定（表2－4）。

表2－4　不同学者对开放式创新的定义

结合学者对开放式创新的理解，笔者认为，开放式创新是指企业从其外部和内部同时获得有价值的创意和优秀的人力资源，运用外部和内部的研发优势在外部或内部实现研发成果商业化，并使自己与他人从知识产权合作过程中获利。

通过对比封闭式创新和开放式创新，可以更加清楚地了解开放式创新的内涵（表2－5）。

表2－5　封闭式创新和开放式创新的比较

2．3．3　开放式创新的特点

总结归纳不同学者对开放式创新的定义，发现开放式创新具有以下几个特点。

（1）企业边界的开放性

根据科斯的交易费用理论，企业是有边界的，企业的边界是边际成本与边际效益相等的均衡点。企业边界的开放性是开放式创新最大的特点，企业既可以从外部获取创新资源，也可以将创新成果与外界企业合作共享，企业通过边界与外部环境进行信息交换，有利于降低企业研发过程中的不确定性［96］。第一，企业边界的开放性可以使企业直接从外部获取创新资源，降低研发过程中的不确定性，有利于减少企业的沉没成本；通过技术外包与其他企业合作可以减少单个企业面对技术失败的风险。第二，企业边界的开放性增加了企业与外界环境接触的机会，可以及时地获取各种重要信息，降低了投资的不确定性。第三，通过企业边界的开放性，企业可以准确把握创新机会。

（2）开放式创新网络的动态性

开放式创新网络并非是一成不变的，而是处在一个动态变化的过程中，这主要是由于创新资源的异质性，即不同的企业拥有的创新资源是各不相同的。由于企业的历史、组织结构、员工构成各有差异，因此企业的业绩表现也就有好有坏，即使是同一个企业，在不同时间段的表现也是不一样的。为了追逐最大的利润，具有不同比较优势的企业相互结合起来，实现资源的高效配置，也使得创新网络处在追求利润最大化的动态变化中。

（3）开放网络中的知识共享

为了创新网络的长期存在，网络内部成员间的信任与合作是至关重要的，知识共享是联系企业的重要纽带。在激烈的市场竞争中，为了能够抓住转瞬即逝的机遇，企业间往往结成战略联盟，促进了知识的整合和共享。

2．3．4　开放式创新的意义

对于企业来说，开放式创新模式降低了企业的沉没成本，增加了企业创新来源，对于提高企业竞争力具有十分重要的意义，它的意义主要体现在以下3点。

（1）降低了企业的沉没成本

在封闭式创新模式下，企业的创新起始于基础研究。在基础研究取得技术突破后进行论证、研究、开发、生产、销售等环节，因此前期资金投入相当大，而且在这个过程中还存在相当大的不确定性。但是在开放式创新模式下，企业没必要从基础研究阶段开始，可以直接在组织外界以相对较低的价格购买已经成熟的技术，这样既节约了成本，同时还缩短了周期，提高了研发效率，增强了企业的竞争力。

（2）增加了企业的赢利

在封闭式创新模式下，部分企业研发的创新成果由于面临技术更新换代等原因而被搁置，这类技术一方面面临着外部选择的诱惑，另一方面面临着折旧的压力。若始终将创新成果限制在企业内部，前期的投入不但无法收回，还存在相关技术人员“跳槽”的风险。在开放式创新模式下，企业可以转让或者以合作的形式将这部分创新成果推向市场，这不但降低了员工流失的可能性，也赚取了利润。

（3）提高了企业竞争力

现代企业竞争力不仅体现在企业间的竞争中，还体现在企业和时间的竞争上。现代企业能够在第一时间了解客户的需求，把握市场发展方向，及时推出产品，抢占市场的制高点。企业在开放式创新下，可以及时了解顾客的需求，了解客户和市场的需要，从而有针对性地调整创新方向，达到迅速占领市场、提高企业竞争力的目的。