1．1　研究背景与意义

1．1．1　研究背景

2006年，胡锦涛总书记在北京举行的全国科技大会上作了重要指示：要努力提高我国自主创新能力，实现一批重大科技创新成果，争取在2020年使我国成为创新型国家。此外，在党的十七大报告中明确提出：国家发展战略的核心是建设创新型国家，而这主要依靠自主创新能力的提高。从中央对建设创新型国家的强调层次和频率可见我国政府对提升创新能力的重视。

创新是指产品从无到有及其商业化应用的过程。从追求产品利润最大化的角度，创新的主体是企业。因此，提高我国企业创新能力的过程是实现我国创新型国家建设的关键步骤。但在现阶段，我国企业整体创新能力还处于较低水平，大部分核心技术还掌握在跨国公司手中，这严重限制了我国企业创新能力的提高。在知识经济时代的今天，技术密集型产业已经成为经济发展和行业创新的一支重要的力量。而作为技术创新主要载体的技术密集型企业，需要实现创新成果向现实生产力的转化，这也是技术密集型企业自身发展的根本需要。在知识经济时代，创新已然成为一种趋势，市场的需求和企业的生存环境是复杂多变的，这使得技术密集型企业的生存压力越来越大，对创新的动力也越来越强烈，因此在企业创新上花费了大量的精力，投入了大批的人力、财力和物力进行技术创新。最典型的代表是IBM、宝洁等大型的跨国公司。在20世纪90年代以前，这些跨国公司正是依赖自身雄厚的科研实力以及先进的设备仪器，开发出了许多具有颠覆性的创新成果，为人类社会的科学进步作出了突出贡献。然而，伴随着经济全球化的持续深入以及知识全球化范围的不断扩大，仅仅依靠企业自身所掌控的资源来保持企业的竞争优势已经难以为继，现代社会对创新的效率要求也越来越高。在20世纪末，这些老牌创新巨人出现了停滞不前甚至是略有倒退的现象。调查研究表明：虽然这些公司每年依然拥有大量的发明创新，但是这些创新成果在研发出来后没有被用于商业化生产，随着时间的推移逐渐流失到企业外部，使投入了大量人力、物力、财力的成果没能为公司股东带来任何利润。而在这段时间部分异军突起的企业则与老牌公司的表现形成了鲜明的对比，如思科、因特尔等，虽然它们自身没有雄厚的科研能力，但它们善于利用外部创新资源，能够把握好每一个机会，使得公司在短时间内得到了急速的扩张，并给老牌公司领头羊的地位带来一定程度的威胁。

1）开放式创新的兴起

企业创新的这一奇怪现象引起了许多学者的关注。2003年，美国学者Chesbrough在其著作《开放式创新：进行技术创新并从中赢利的新规则》中正式提出了“开放式创新”这一名词［1］，并迅速得到了学术界的广泛认可。

与开放式创新相对应的是封闭式创新。在封闭式创新模式下，企业需要依靠自己的创新资源对创新的各个环节，如研究、开发、生产、销售、商品化等各个阶段进行控制，并为各个阶段提供财务支持。封闭式创新模式的本质是创新的垂直一体化模式，创新活动被分成若干个复杂的子环节，成本中心是创新研发过程，而利润中心则是创新商业化阶段。

但在20世纪末，企业所处的内外环境发生了剧烈的变化，封闭式创新模式遭到了来自现实的挑战，主要体现在如下5点：①高技术人才的流动程度越来越快，随着技术人才的离职，其所拥有的企业创新知识也被带离企业，严重威胁了企业创新活动的存续；②大学和科研机构等学术研究组织的科研实力不断增强，完成科研项目的质量也越来越高，极大地刺激了企业与科研机构的合作意愿，推动了开放式创新模式的发展；③风险投资市场蓬勃发展，独特技术所有者更倾向于与风险投资公司联合创业，大大提高了外部创新资源的多样性；④伴随着经济全球化，创新资源已不再局限于某一个地区，在全球范围内配置资源逐渐成为可能；⑤商品市场竞争越来越激烈，产品的生命周期也越来越短，不仅对创新的质量提出了更高的要求，而且同样的要求还体现在创新速度上。要想更快地创新，企业需要开展更大范围内的合作。

Chesbrough教授正是在这种情况下提出了开放式创新。开放式创新是指企业既可以从企业内部，也可以从企业外部获取企业创新所需要的方案。开放式创新战略是：同等对待来自企业内外的创新资源、进行高效的资源整合、以利润最大化为目标、在最短的时间将创新成果推向市场的创新模式。

随着知识经济的来临，开放式创新已经成为企业创新的新趋势。不同科技间的融合是知识经济的主要特征之一。因此，善于整合不同资源企业的竞争优势将更加明显。随着科技创新的不断加快以及企业间竞争的加剧，为了解决企业自身创新资源不足的窘境，不少企业纷纷选择开放式创新模式。

企业实施开放式创新能够极大地提高资源利用效率，促进我国创新型国家的建设。但是在我国现阶段，企业开放式创新的实践远远落后于理论知识。现有的研究表明，企业在实施开放式创新的过程中，完全套用创新理论而忽视具体的现实条件，终将导致创新活动的失败，给创新企业带来致命的损失。

2）我国技术密集型企业实施开放式创新过程中存在的问题

技术密集型企业被认为是最适合采用开放式创新的企业，但在目前，我国大部分技术密集型企业在实行开放式创新过程中还存在下列问题。

第一，我国技术密集型企业创新观念陈旧，开放式创新的合作意识不强。我国大部分的技术密集型企业过于注重对知识产权的保护，过多地强调“自主创新”，长期以来实行的都是封闭式管理模式，最终的创新研发过程都是集中在企业内部完成，对企业外部创新资源的重要性认识不够。在开放式创新环境下，企业需要打破自身创新资源的局限性，超越资源的限制，学会与不同创新资源主体进行合作，而这正是我国技术密集型企业的弱点。在知识经济时代，不同企业间需要比拼的不仅仅是创新成果的数量，还有创新研发的速率。根据比较优势理论原理，企业需要根据不同创新主体的优势配置创新资源，促进企业自身创新能力的提高。我国技术密集型企业中传统的封闭式创新观已经不能适应当代社会经济发展的趋势，需要企业尽早认识到开放式创新的重要性，实施开放式创新。

第二，我国部分技术密集型企业对开放式创新重视不够，且实施开放式创新渠道不畅通。首先，我国技术密集型企业对实施开放式创新的重视程度不够，没有将开放式创新放在企业核心战略的高度；其次，我国部分技术密集型企业创新团队不健全，团队之间缺乏交流；再次，我国技术密集型企业研发部门与生产或销售部门缺乏沟通；最后，我国技术密集型企业与外部创新资源间尚未形成规范化的合作程序与组织结构，彼此之间的信任度不高。

第三，开放式创新的相关制度有待进一步完善。由于历史的原因，我国行业创新存在的主要问题是创新研发与经营实际严重脱节。大学和科研机构是我国主要的科研力量，而技术密集型企业则是创新成果主要的生产营销力量。由于大学和科研机构对市场的具体需求了解不足，其科研创新的成果很可能出现两种极端情况：一是创新成果虽然商业应用前景诱人，但是其理论程度太过超前，在现有的条件下技术密集型企业无法实现成果商业化；二是这种创新成果虽然可行性相当高，但是没有消费市场或者消费市场太小，难以给技术密集型企业带来经济利润。虽然大学和科研机构的创新成果既具有商业前景，也具有可转化的可能性，但大学和科研机构在将创新成果转移到技术密集型企业的过程中，缺乏完善的创新中介服务体系。我国创新中介服务体系不仅在绝对数量上存在明显不足，而且在质量上，大部分服务机构还处在较低水平状态。在我国，除了创新咨询机构数量差强人意，技术开发机构数量较少，生产力促进中心的数量也不多，技术创新市场不完善。此外，我国创新中介服务体系结构不健全，虽然技术市场、创新咨询机构、技术研发机构都能提供与创新有关的技术中介服务，但服务内容单调，这些都严重阻碍了我国技术密集型企业实施开放式创新。

尽管开放式创新已经成为一种新的发展趋势，但我国部分技术密集型企业仍没有意识到开放式创新对企业发展的重要性，这主要是因为开放式创新在我国无论是理论还是实践都不成熟。在开放式创新的理论方面，只有陈劲、杨武等学者开展了相关领域的研究，但缺乏系统化的理论。由于缺乏理论指导，企业在实施开放式创新过程中碰到难题就束手无策。

跨国公司抢滩中国市场，进一步加剧了我国技术密集型企业所面临的市场竞争。我国企业与跨国公司相比，在规模、资金、人才等方面都处于绝对劣势。为改变这种现象，制定开放式创新战略，整合企业内外创新资源，利用外部资源来弥补企业自身的缺陷，提高资源配置效率，对于提升企业创新能力就相当有必要。

1．1．2　研究意义

1）理论意义

开放式创新环境下企业创新能力演化机理研究，丰富了开放式创新、创新能力的相关理论。目前，开放式创新研究侧重于国际大公司的开放式创新战略研究，侧重开放式创新对企业创新绩效的影响研究，而开放式创新对创新能力演化的机理研究则相对较少。另一方面，原有的创新能力演化研究没有将其放在开放式创新环境下考虑，没有将开放式创新作为一种促进创新能力提升的途径来思索。因此，本书研究的开展，将丰富开放式创新、创新能力和技术追赶等方面的研究及现有理论基础。

创新的复杂化和国际化要求技术密集型企业实行开放式创新，快速提升创新能力。技术密集型企业技术含量高、附加值高，其创新能力将影响我国的总体竞争能力。在国际比较中，我国一些技术密集型企业的创新能力仍处于劣势，且在技术追赶过程中，某些企业的发展出现了下滑。因此，我国技术密集型企业如何加速创新能力提升，对于提高企业竞争力至关重要。

随着全球经济一体化的发展，创新活动也越来越国际化。技术密集型企业被认为是最适合开放式创新的企业。多技术的融合也要求技术密集型企业利用外部资源，实行开放式创新。有效利用和整合内外部创新资源，发挥企业创新潜能，就能更有效地提升技术密集型企业的创新能力，促进技术密集型企业开放性成长，就能更好地应对创新的复杂化和国际化所带来的挑战，为社会经济的稳定发展发挥更大的作用。

2）现实意义

开放式创新环境下技术密集型企业创新能力演化机理的建立将有助于科学的管理开放式创新，提升创新能力。开放式创新模式赋予中国技术密集型企业极好的机会，可以集成全球优势资源提升创新能力和竞争能力。但是，开放式创新模式只是提供了机会，并不意味着所有中国企业都能够在开放中获得同样有意义的发展。全面了解了开放式创新环境下企业创新能力演化机理，就能制定科学的发展战略，有效、科学地管理开放式创新，充分整合国内外优势创新要素，促进创新能力的发展。因此，对开放式创新与创新能力演化机理的研究是实践的要求。本书的研究有助于更有效、科学地进行开放式创新，提升企业的创新能力。