第四节　形式主义、新批评与结构主义

如果说表现主义和精神分析注重对作者情感和心灵无意识的研究，只是对作者层次的理解，那么，其后回归文本的文学研究理路则是20世纪文学研究的又一大转向。形式主义就是这种思潮下文学理论研究的产物，是对文学本身形式的重估。本节将首先介绍俄国的形式主义，其次概述因形式主义影响而一脉相承的英美新批评、结构主义、符号学以及语义学等。

形式主义(formalism)文论最初是受语言学影响而产生的对文学形式的研究理论。它可以追溯到世纪初瑞士语言学家索绪尔的《普通语言学教程》，该书一改人们对语言的传统认识，将语言分为外部语言学与内部语言学。外部语言学研究语言与文化、政治等的关系，内部语言学研究语言系统本身固有的秩序。形式主义提出，文学研究不能只顾及外部联系，应该研究文学内部的固有秩序和结构。形式主义对那种研究文学就从作者生平开始，考据时代背景与社会因素，援引大量资料而忽视作品本身的做法极为不满。他们反对这种传统的做法，认为文学研究首先必须以文学本身为目标，应该努力探索文学本身的形式。形式主义借鉴索绪尔对语言结构的认识，把语言学同诗学联系起来，认为诗学研究不仅是文学的分支，也是语言学的重要内容。语言艺术本身来源于对人类语言行为的研究，语言学或诗学首先就需要从符号学角度开始，所以诗、语言与符号是密切联系的，对其中之一的研究必然涉及其他两个方面。最初的形式主义诗学正是在对传统做法否定的基础上创立的，对文学形式——秩序和结构——的研究正是俄国形式主义所要寻求的目标。