一、调研评价

(一)主要任务与可能的结果

此阶段的主要任务，一是为项目准备业务范例，以便据此评价和提供项目所需要的资源；二是对项目可能涉及的市场和竞争、可用的技能和技术、市场中的竞争地位等进行评价，以便判断是否对此项目立项。

此阶段最后产生的结果，一般包括：项目业务范例；新产品或新工艺的绩效和价格要求说明书；最后是通过调研和评价，对新产品或新工艺的开发作出“继续”或“放弃”的决策，即是否进行立项开发。

(二)管理活动

此阶段的管理活动主要是为创新项目的调研评价提供依据和资料，其中外部市场和环境的分析与内部资源的可行性分析是重点。具体实施的活动一般包括：

1.技术管理活动

例如，制定业务范例。

2.市场和环境分析活动

例如，识别并说明用户需求以及新产品如何符合用户需求；识别市场和进行市场细分，明确市场的规模、风险和机会；明确外部制约因素(如法规、标准、公众倾向、专利等)。

3.企业资源分析及管理活动

例如，检查战略和财务以符合业务目标和地位；明确为启动整个项目所需要的技能和经验；明确企业已有的知识和技能及可能存在的知识差距；明确技术和物质资源的可得性，包括企业自有的、合作者所有的、能够利用合同所取得的三个方面；明确项目团队及领导人所需要的技能；明确是否具备合适的项目经理以及能否组成合适的项目团队。

4.项目管理活动

这一阶段项目还没有实际执行，因此主要是初步明确有关产品启动、利润和时间表的内容。

(三)可能应用的项目管理工具

1.技术工具，例如：技术路线勾画；快速形成产品原型，以便为以后的项目开发提供明确基础；计算机的新产品决策模型。

2.项目管理工具，例如：项目重点小组，以充分利用群体的智慧和观点；项目风险分析。

3.市场与环境趋势分析工具，根据需要选用合适的工具和方法。

4.文献检索，主要是收集已有的相关资料和信息，为决策提供参考。

5.战略工具，如开发制订明确的创新战略和业务战略，以作为创新项目评价和执行的基本指导。

(四)本阶段工作的评价与衡量

创新项目执行中的各阶段是相互衔接的，上一阶段是否达到了预期要求，对后一阶段的成功进行有很大影响。因此在每一阶段完成后，都要进行相应评价。

此阶段评价的主要内容是：是否满足事先确定的阶段标准；在本阶段中所进行的预测和分析的准确性如何；为执行本项目所期望的技能与可能获得的技能是否匹配；制订的有关业务范例是否得到了认可。