全屏显示专题章节

日益融入全球体系的中国经济，在遵从全球贸易和分工模式的过程中获取了相应的开放利益。但与此同时，开放的经济条件给对外贸易的发展也带来了相应的风险和冲击。

一、对外贸易必然伴随风险

中国对外贸易发展过程中必然伴随着各种风险，这是由内外部环境决定的。

首先，从内部环境来看，市场经济不完善这一中国开展对外贸易的起始条件是对外贸易风险的温床。现代市场经济通常具备如下特征：市场结构完备，生产要素和产品流动无障碍；市场竞争充分、公平并有统一的规则；价格信息充分；市场活动主体的产权明晰。对照上述特征，不难发现我国目前市场经济具有很大的不完全与不完善性。就中国而言，市场经济的不完全与不完善具体表现为统一的国内市场尚未形成，各地区自给自足现象十分严重，国内市场被分割为许多狭小的封闭性地方市场，产品和生产要素流通不畅；生产要素市场建设步伐缓慢，各种生产要素进入市场的程度、各种要素市场放开和完善的程度明显滞后于经济发展的需要；国内市场竞争规则缺乏公平性与统一性，不同经济成分发展条件不平等；地方保护主义使区际贸易壁垒名目繁多；国有企业产权制度的改革仍在探索之中，国有企业预算软约束和“内部人控制”的问题十分突出。按照经济学理论，在一个竞争不公平且不充分的市场条件下，价格体系的扭曲是不可避免的。价格信号的失真会使价格失去真实反映资源稀缺程度的作用，其后果是造成资源配置的低效率。市场竞争的不公平还会抑制优胜劣汰规律的作用，不利于我国培育自己的明星企业和发展自己的优势产业。因此，中国对外贸易的起始条件实际上就已经孕育了中国对外贸易发展中的风险。

其次，从现有的贸易分工格局来看，发达国家推行的全球化战略是影响中国贸易风险的深层因素。发达国家积极推行经济全球化的目的是服务于资本的全球扩张，攫取发展中国家的经济剩余，巩固和提高其优势竞争地位。发达国家的战略意图从本质上看具有“争夺性”和“霸权性”两种属性。争夺性表现为发达国家借经济全球化不断迫使发展中国家开放市场，加快进行经济渗透以此来争夺发展中国家的资源和市场。霸权性是指巩固和提高发达国家在文化、政治、军事、经济等领域的“霸权”地位。发达国家推行这项战略的政策举措有：维护现有的“中心”与“外围”的国际分工体系；技术封锁；把持国际游戏规则的制定权。在维护和加强“中心”与“外围”的国际分工体系上，发达国家凭借其拥有的“经济技术优势”、“创新优势”和“国际规则优势”将发展中国家置于国际分工梯度的中低层次，而将自己放置在国际分工梯度的高阶梯位置，以此来形成能使国际分工利益更多地向发达国家倾斜的国际分工格局。这样的国际分工格局对中国这样的发展中国家极其不利，它不仅使发展中国家获利较少，而且还在事实上形成了发展中国家经济对发达国家的高度依赖性，这会严重削弱发展中国家抵挡发达国家传递经济危机、维护自身经济安全的能力。在技术封锁上，发达国家严格管制高新技术向发展中国家转移。据统计，世界最大的569家企业(基本上属于发达国家所有)，只有10.6%把技术创新放在国外。在经济全球化进程中发达国家一直把持着游戏规则的制定权。如世界贸易组织的“绿色会议室”小圈子商议制度，能够“入室”商讨制定游戏规则的绝大多数是发达国家。这实际上等于剥夺了大部分发展中国家对制定和修改游戏规则的发言权和决策权。因此，现行国际游戏规则一直带有明显的偏向性和不合理性，它偏重照顾的是发达国家的利益，而忽视或损害的却是发展中国家的利益。

最后，经济全球化下的贸易开放在某种程度上削弱了国家控制生产要素跨国界流动和保护市场的能力，这必然给我国经济安全带来风险。随着经济全球化进程的加快，许多国家，尤其是发展中国家面临的市场开放压力越来越大，开放市场的时间表已基本确定，发展中国家通过政策的作用来达到控制生产要素跨国界流动越来越显得无力。如《中华人民共和国加入世贸组织议定书》于2001年12月11日开始生效，根据议定书的规定，中国承诺：关税减让的实施期最长可到2008年；逐步取消400多项产品的数量限制，最迟可在2005年1月1日取消；服务贸易的市场开放在加入后1至6年内逐步实施。尽管市场开放和生产要素跨国界流动对中国经济既有积极影响，也有消极影响。从积极意义上讲，它显然有利于中国吸收外部稀缺生产要素加快自身的经济发展，在这一点上中国经济发展所取得的巨大成就即是最有力的证明。从消极意义上讲，市场开放和生产要素跨国界流动的增多也会给中国经济带来巨大冲击。比如，短期外资的大量流入极易产生泡沫经济，而短期外资的大量撤走则会导致泡沫经济的破灭。东南亚金融危机和墨西哥金融危机的爆发就是由于短期外资大量撤走而引起的泡沫经济破灭的例证。可见，伴随着生产要素大量流入与流出的是一国经济繁荣与萧条的更替，萧条对国家而言就是最大的经济风险。此外，由市场开放而带来的外国长期资本、技术和商品的大量流入也会对中国的民族企业产生巨大冲击。在外资企业、外国产品的冲击下，许多民族企业的市场份额下降、人才流失，失业增多及社会各阶层之间收入差距拉大的现象会逐渐暴露出来。解决这些问题无疑会加重社会负担，但不解决这些问题势必会影响到社会稳定和经济的可持续发展。

二、对外贸易发展中的风险类型

如果将对外贸易的风险作一个简单的划分，可以分为宏观风险和微观风险。宏观风险主要是相对于主权国家而言，而微观风险主要相对于企业而言。一般来说，国家面临的贸易风险同样构成对该国企业的威胁。就中国来说，开展对外贸易面临的主要宏观风险如下：

从表面来看，对外贸易只是国家间贸易和要素的流动与交换，但其背后隐藏的却是不同国家之间政治、经济等各个领域里的制度碰撞。这种碰撞并不是无条件的，它必然促使国家在压力之下作出仓促的制度变迁与调整，其结果自然难以与成熟条件下制度变迁的绩效相比，蕴涵了太多的风险。中国在对外贸易的发展过程中，由于国内的经济体制是典型的转轨特征，在很多领域和贸易伙伴存在着激烈的制度冲突，即便是在加入WTO几年之后，这种冲突也丝毫没有减弱。实际上，入世以后的头两年半时间里，国家有关部门根据WTO有关规则和中国改革经济管理体制的需要，共清理各种法律法规和部门规章2300多件，修订325件，废止830件，范围涉及货物贸易、服务贸易、知识产权和投资等各个方面。各地方共清理出19多万件地方性法规、地方政府规章和其他政策措施，并分别进行了修改和废止处理。在减少和规范行政审批，提高法律评论和咨询方面的透明度等方面，中国也作出了积极的改进。但来自许多国家的抱怨和批评却仍然存在。比较典型的例子就是关于中国的“非市场经济地位”问题和人民币汇率制度问题。虽然中国的市场化程度已经高达70%之多，但至今只有30多个国家承认中国是市场经济国家，更有以美国和欧盟为首的100个左右的国家和地区拒绝给予中国市场经济国家待遇，这就使得中国产品在国际市场上因为替代国标准而存在过多地遭受反倾销调查的风险。国际上关于人民币汇率被高估的压力持续存在，也迫使中国在许多条件不成熟的情况下作出汇率制度的调整。这一制度调整所带来的风险在短期内还难以预料。

(二)贸易摩擦风险

这一风险在我国对外贸易的过程中已经开始全面凸显出来了。在宏观领域，近年来中美贸易平衡问题、中日贸易平衡问题一直扰动着双边贸易关系的正常发展；在微观领域，中美纺织品贸易摩擦问题、中欧纺织品贸易摩擦问题等产品领域的贸易摩擦几乎每天都会发生；在技术性领域，中国产品遭受各种苛刻的技术壁垒的限制更是家常便饭。此外，在制度、投资等领域，摩擦也日益成为常态。尽管贸易摩擦在中国整个贸易总额上所占的比重尚不足为道，但如果不妥善处理，其对整个中国对外贸易的负面效应是难以估量的。

(三)贸易依赖风险

贸易依赖风险主要通过贸易依存度来体现。所谓贸易依存度是指一国的进出口总额占该国国内生产总值的百分比，如果把分子换成出口或进口，也可以具体区分为出口依存度或进口依存度。一般来说，发展中国家的贸易依存度较高，并且经济发展比较成功的国家的贸易依存度均较大，这表明贸易在发展中国家经济发展过程中的作用尤其重要。但过高的贸易依存度也蕴涵着巨大的风险。自从中国实行对外开放政策以来，对外贸易得到了空前的发展，导致贸易依存度不断提高，从1978年的不到10%提高到2004年的70%，出口依存度从5%提高到36%。从国际比较来看，明显高于一些发达大国(如美国、日本等)和发展中大国(如巴西、印度等)。但就目前情况来看，尚在正常范围之内。这主要是因为，作为最大的发展中国家，中国正处于经济起飞时期，要实现从不发达到发达的飞跃，必须大力发展对外贸易，积极从国外进口先进的技术、制度和国内稀缺的自然资源，因此需要“大进”，必然具有较高的进口依存度。然而，要“大进”，就必须“大出”，这必然导致出口依存度也很高。另外，中国现实的贸易依存度存在严重的高估现象。原因主要有两点：一是中国的国内生产总值由于第三产业统计范围太窄、非贸易商品多等因素被大大低估。二是中国的加工贸易比重较大，如果扣除加工贸易额中的非净出口额和进口额部分，中国的贸易依存度将大大降低。但从动态上看，中国近年来贸易依存度的上升速度明显过快。2002年，中国贸易依存度为49%，2003年骤升到60%，2004年之后一直维持在70%左右，这在世界各国中是绝无仅有的。如果照这样的速度发展下去，中国的贸易依存度将远远偏离正常水平。作为世界上人口最多的大国，中国在重视国际市场和出口的同时，必须要重视国内市场和内销。为此，需要通过调整收入分配政策和打破地方封锁等手段，尽快提高国内需求和市场容量。

(四)贸易结构风险

贸易结构风险可具体划分为贸易产品结构风险、贸易市场结构风险和贸易方式结构风险。贸易产品结构如果过于单一和低下，对于一国贸易竞争力的提升和产业结构的升级的促进作用是非常有限的。改革开放以来，中国外贸经历了从轻工纺织品到机电产品，再到以高新技术产品为主要支撑和新增长点的三个阶段，成功地驾驭着出口产品结构逐步升级的过程。统计表明，1980—1990年，中国出口增加额的61%依靠纺织品和轻工产品实现；1990—2000年，出口增加额的50%由传统机电产品创造，这使得目前中国出口总额中机电产品比重已占54%左右，成为出口主导力量。近年来，以信息技术为代表的高新技术产品越来越显示出活跃的生命力，正成为推动中国进出口高速增长的新亮点。2004年，高新技术产品的出口占全部出口的比重达27.4%，对出口产品结构的影响日益加深。这些都表明，中国的贸易产品结构正在不断优化。但应该指出，中国庞大的贸易数字主要是依靠加工贸易来完成的。中国2004年1.1万多亿美元的总贸易额中，加工贸易就占了6000多亿美元，而外来加工的出口贸易占全部出口额的58%。尽管加工贸易在产业聚集、配套、辐射效应和解决就业方面的作用不可或缺，但客观地说，中国从这种来料加工之后再出口到国外的贸易中，并不能获得多少好处，获利的主要是外国公司。所以，应该看到，中国目前这种贸易方式主导下的贸易产品结构，对中国对外贸易乃至整个国民经济的发展仍然有着潜在的风险。

就贸易市场结构而言，中国的主要贸易伙伴过于集中。据商务部统计，2004年与七大贸易伙伴的贸易总额达到8446亿美元，占全部对外贸易总额的73.14%；出口市场也相对集中，美国、欧盟、日本分别为21.1%、18.1%和12.4%。中国贸易市场结构失衡已经相当明显。因此，中国的贸易市场结构应由主要依靠发达国家的对外贸易的一元结构向与发达国家的贸易和与发展中国家的经济合作并举的二元结构转换，仅“千方百计扩大出口”，不能完成由贸易大国向贸易强国的转型。

(五)利用外资风险

从全球视角来看，积极吸引外国直接投资已成为世界各国的主要政策目标。过去10多年，世界各国的FDI政策主要集中于更多地吸引FDI。1991—2002年，有165个国家对本国FDI法规进行了1641项修订，其中，95%是以FDI政策更加自由化作为目标。改革开放以来，中国已利用外资累计近6000亿美元，外资对中国的经济发展作出了重要贡献。中国经济增长的1/3、税收的1/4都来自于外资。而中国国际贸易的持续性大幅增长，其2/3产生于国际直接投资。另外，外资企业的进入所带来的市场竞争效应，跨国公司的本土化战略所产生的关联效应，都对中国的经济发展发挥了积极作用。但在肯定外资积极效应的同时，也应当看到外资的负面效应，如外资企业享有的超国民待遇使跨国公司在与国内企业竞争时居于优势；吸引外资以弥补国内资本的短缺已经过时、外资对内资的挤出效应、转移价格、技术控制、滥用市场垄断力量、降低环境保护标准等。更引人关注的问题是，国人担心过多的外资流入，对中国的经济安全是否会构成威胁。尽管这些问题尚存争论，但不可否认的是，利用外资的风险确实是客观存在的。

三、对外贸易中的风险防范

经济全球化下，中国的对外贸易风险问题是一个不容回避的现实问题，对这一问题的认识应从历史的、系统的、动态的角度去理解，并作出相应措施防患于未然。

(一)对外贸易风险是一个客观存在的问题

中国在没有实行开放政策进行对外贸易时，自然不存在对外贸易的风险问题。但由封闭而带来的落后和贫穷从长远看就是最大的经济风险。因此，不能因为有风险就不进行对外贸易，否则，就是对基本经济规律的背离，必然带来更大的风险。况且，对外贸易的风险是可控的，只要正视对外贸易风险的客观存在，努力消除威胁经济安全的各种风险和隐患，不断增强自身抗御经济风险的能力，就能够最大限度地获取贸易的利益。

(二)加快经济体制改革和相关政策、机制的完善

制度风险是中国对外贸易发展过程中的一个重要风险，要想最大限度地消除制度风险，其根本途径在于加快市场经济体制改革，完善各种经济贸易政策和制度，建立一套既适合中国国情又适应全球化发展要求的法律制度体系，以减少与其他贸易伙伴在制度领域的冲突。此外，建立以应急保障机制、预警机制、组织协调机制为基础的风险防范体系，对于减少各种对外贸易风险也是必不可少的。

(三)积极参与国际和区域合作

在“你中有我、我中有你”的全球化时代，各国均将参与各种类型的国际或区域合作作为保障国家经济安全的重要途径。WTO、IMF、世界银行等国际经济机构，已成为各国之间增进合作、协调关系、消除摩擦、化解冲突的主要场所。地区合作组织，如欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等，在促进区域经济合作与经济稳定发展、增进互信与沟通等方面发挥着积极作用。中国在对外贸易的发展过程中，应积极融入以双边或多边为基础的国际体系，建立利益共享、风险共担的依存关系。

(四)注重统筹利用好两个市场，两种资源

对外贸易有利于形成国内规模经济，促进产品升级换代，同样也有利于国内消费需求和贸易的扩大；而巨大的国内市场是扩大出口的基础，为提高我国产品的国际竞争力、拓展国际市场空间创造了重要条件。因此，在注重拓展国际市场的同时，也必须注重国内市场的开发，以减少贸易依存度过大的风险。此外，在巩固和发展美日欧等传统市场的同时，要加大新兴市场的拓展力度，加速推进市场多元化战略；推进跨国经营，实行品牌战略，消除贸易结构上可能存在的风险。另外，在大力吸引外商直接投资的同时，也要注重扶持内资企业的发展，消除过度依赖外资发展经济的风险。

国家经济安全在维护国家利益和国家安全中发挥着基础性的作用。中国经济在对外开放的进程中，通过利用自身的比较优势获取了相应的贸易利益，但同时也使中国经济面临的风险和不确定性大大增多，中国的经济安全问题日益显现。本章首先分析了对外贸易与经济安全之间的关系，然后着重分析了当前中国面临的贸易摩擦问题及中国贸易利益的维护。最后介绍了对外贸易中的风险类型及其防范。