第一节　对外贸易发展与国家经济安全

一、经济安全的含义及特征

(一)经济安全的含义

历史地看，国家安全是沿着政治安全——军事安全——经济安全——综合安全的轨迹发展的，经济安全只是国家安全丰富内涵的一个组成部分。但随着经济全球化和知识经济的发展，国家经济安全迅速上升为国家安全的基础和核心，成为国家安全体系中的核心系统，国家的综合经济实力和国家经济的国际竞争力成为维护国家利益和国家安全的核心手段。

尽管国际上对经济安全在国家安全战略中的重要位置毫无例外地达成共识，但究竟何谓经济安全却存在不同的看法。美国坚持在自由市场经济与自由贸易的基础上谋求全球霸权的经济安全观；俄罗斯侧重治内乱、御外患、摆脱危机、重振经济、复兴大国地位的经济安全观；日本基于“资源小国”与“经济大国”、“经济大国”与“政治小国”和“军事弱国”的矛盾，以及经济长期低迷不振的现实，提出“与强国为伍”确保海外战略资源的供应安全、图改革谋再生的经济安全观；欧盟立足统一大市场建设、扩编增员、建立大欧洲经济体，并以知识经济重振活力的经济安全观；新兴市场国家坚持改革中求发展、开放中保安全的经济安全观。

这些安全观是不同国家基于不同的国情、环境和战略目标约束所提出来的。虽有差异，但基本上可以认为，国家经济安全就是国家具有合理利用和配置国内外资源的能力，并拥有防御和抗击发展经济中可能遇到的国内外的各种不利因素所必须具备的手段，使经济能正常运行在可持续发展的轨道上，国家不断富强，人民生活水平不断提高。

(二)经济安全的特征

把握国家经济安全的特征，对于有效维护国家经济安全具有重要意义。

(1)国家经济安全的范围不断扩大。随着国家对经济安全观认识的不断深入，各国不仅加强了对直接影响国家经济安全的战略物资的保护，也重视其他间接影响国家经济安全的经济因素。比如发达国家以保护国内的就业水平为由，严厉限制发展中国家具有比较优势的纺织品进入本国市场。目前，发达国家无论对高度发达的工业还是对出现衰退的工业，都加强了保护的程度，似乎所有的行业都与国家经济安全问题有关。可以预见，随着世界经济竞争的进一步加剧，国家经济安全的范围仍将进一步扩大。

(2)国家经济安全的外延不断丰富。全球经济一体化和区域经济一体化的迅猛发展，促使单边经济安全、双边经济安全和多边经济安全相互依赖，相互渗透。单边经济安全指的是依靠本国的力量，提高本国经济安全的水平，以避免外国对本国经济利益的威胁。显然，这是国家经济安全的主要形式。由于经济活动的全球化，一国不可能摆脱对其他国家的相互依赖，由此导致两国之间的双边贸易协定和多国之间的区域经济一体化等贸易组织的产生。虽然这些双边协定和多边贸易组织没有直接涉及国家经济安全问题，但其目的无非就是保护并发展各国的经济利益。所以，这是间接意义上的经济安全的战略安排，实质是一种经济合作安全。

(3)国家经济安全保护的手段不断完善。既有被动防御，也有战略进攻。前者表明，因为防止别国侵占或威胁本国既得利益而采取措施阻止其进入某行业或市场。经济发展水平较低的国家往往采用这种手段。后者表明，一国在维护本国利益不受威胁的同时，采用进攻战略方式夺取他国经济利益和成果。比如，一些国家一方面限制外国商品进入本国市场销售，另一方面则积极开拓国外市场，其目的是，既防止本国商业机密的泄露，又努力窃取外国的机密。

(4)国家经济安全的实现主要是依靠保护政策。以农产品为例，发达国家对农产品生产的支持和贸易政策不仅限制了外国供应者，而且为了削减农产品的大量剩余而造成的日益增加的储备成本，它们采取了出口价格补贴进行销售援助，按加工程度提高农产品进口壁垒，其结果是付出了巨大的代价。美国、日本、欧盟在农产品援助和出口补贴方面共支付了420亿美元。

(5)国家经济安全反映的是一国经济、政治、军事的安全本质。国家经济安全表面上反映的只是经济问题，但由于经济实力和科技水平的高低是一国政治、军事的基础，所以当今各国的政治、军事抗争无一不是以经济和科技的发展为坚实后盾的，经济安全构成了国家安全的核心系统。

(6)国家经济安全与其保证体系的检测指标密不可分。美国强调“避免在关键技术领域依赖外国”，俄罗斯表示一些“最重要的产品”不允许依赖进口，德国要求粮食自给率达到115%。对于国家经济安全的监测指标，一般应涉及以下内容：战略物资的自给和储备水平、国内外市场的占有率、利用外债的规模、环境安全系数、外贸依存度、货币供给等。

二、对外贸易与国家经济安全的关系

(一)对外贸易影响国家经济安全

经济全球化和贸易自由化的发展，使得国家间经济的同一性、依赖性和共振性大大加强，基于要素禀赋和技术差异的传统贸易模式以及规模经济和产品差异的新贸易模式使参与国际贸易的各国最大限度地增进了自身的福利。长期以来，对外贸易被誉为经济增长的引擎和发动机。各国的贸易实践也表明，一国只有充分地参与全球贸易并融入国际市场，才能够保障国家的利益，促进经济增长，创造新的就业机会，增加收入。从这个角度而言，对外贸易的合理发展有利于维护一国的经济安全，增强一国经济的国际竞争力和抵御各种风险的能力。

然而，在经济全球化和贸易自由化的发展过程中也存在众多的陷阱和风险。一国参与对外贸易的国际市场不仅是各国进行商品、服务、技术、资金、人才、管理经验等交流的场所，而且也是各国经济利益最易发生直接碰撞、冲突与竞争的地方。在垄断与反垄断、控制与反控制、倾销与反倾销、补贴与反补贴、环境与技术壁垒以及各种贸易保护主义盛行的全球市场中，机遇与挑战并存。如果一国不能妥善处理对外贸易中的这些问题与关系从而在国际市场上立足，其国家利益必将受到损害，经济安全因此遭受威胁。

由此可见，相对于国家经济安全，对外贸易是一把“双刃剑”。对外贸易的合理发展能够增进一国自身的福利，有利于维护国家的经济安全；而对外贸易发展过程中的问题不能得到妥善解决，风险不能有效化解，则很可能损害国家经济安全。

(二)对外贸易影响国家经济安全的因素

影响一国经济安全的因素众多，诸如世界政治经济发展状况、周边环境安全程度、社会安定程度、经济发展战略和政策的正确性、社会可持续发展能力等。其中，对外贸易是开放条件下影响一国经济安全的重要因素。

对外贸易作为影响国家经济安全的重要因素主要表现在以下方面：

一是对外贸易过程中的贸易摩擦问题。随着经济全球化和贸易自由化的发展，当代世界贸易的一个显著特征之一就是国家间的贸易摩擦成为一种常态。在这种情况下，国际市场上的倾销与反倾销、补贴与反补贴、数量限制与反限制、绿色壁垒与各种技术标准普遍盛行，贸易平衡问题纷繁复杂，贸易制度分歧严重，极大地考验着国家处理与不同国家贸易关系的能力。很显然，贸易摩擦问题不能在国家间妥善协调，将直接影响一国的经济安全。

二是一国的贸易依存度问题。对外贸易对一国的经济增长和发展的重要作用不容置疑，但如果一国的贸易依存度过大，对国际市场产生过度依赖，一旦国际经济发生波动，则该国经济遭受打击肯定在所难免。因此，协调好国内市场和国际市场的关系，对一国的经济安全就显得尤为重要。

三是一国的贸易结构问题。贸易结构包括贸易产品结构、贸易市场结构和贸易方式结构。贸易产品结构体现一国贸易竞争力的结构。遵从比较优势理论的贸易模式能够使一国的竞争力得以充分体现并获取贸易的静态福利，但如果一味地依赖比较优势产品参与国际贸易，也很可能陷入比较优势陷阱，使该国的产业结构不能及时升级，贸易的竞争力得不到动态提升，这显然不利于国家的经济安全。贸易市场结构则反映一国的贸易地理方向，如果贸易的地理方向过于集中，则一国贸易的发展很大程度上受制于少数几个贸易伙伴，显然也不利于化解开放条件下的贸易风险，有损国家经济安全。贸易方式主要包括一般贸易和加工贸易。加工贸易在促进经济增长和就业方面的贡献早已被实践所证明，但加工贸易毕竟处于产品价值链的低端，量大而获取的实际贸易利益较小，也不利于吸收通过贸易外溢的技术和知识，对产业结构升级的促进作用也非常有限。因此，比重过高的加工贸易对一国经济的长期安全不太有利。

四是一国利用外资的问题。实证研究表明，外资对一国的经济增长作用显著。以传统的“双缺口”模型等为代表的理论模型也为利用外资提供了充分的理论依据。但是，外资和其他的任何资本在本质上都是追求利润最大化的，其最大的一个特点是流动性，哪里的价格高就流向哪里，而不会永久地植根于某一局部市场。因此，当一国的政治经济状况发生不利于资本存在的情形时，它就会流出该国，出现所谓的资本外逃。显然，如果一国的外资经济所占比重过大的话，对于本国经济安全的潜在威胁就十分显著。另一方面，由于外资常常在制度上获得东道国政府的超国民待遇，在事实上就形成了对东道国企业的不公平竞争，甚至在某种程度上挤出了东道国资本，这显然也是不利于维护东道国经济安全的。