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英国高等院校科研评估是英国高等教育外部质量保障体制的重要组成部分，其最大特点就是基本以学科专业为评价单位，并将评估结果与科研经费的分配挂钩，因此高等院校科研评估在英国高等教育的学科建设中发挥了巨大的推动作用。英国高等院校科研评估也由于其权威性，为我们提供了一份精准描述英国一流学科的图谱。

一般说来，大学都负有科学研究的职能，而学科专业是开展科学研究的基本组织单位。通过开展学科层面的科研评估，既是客观、科学衡量大学科研实力的必由之路，也是对科研经费实施绩效拨款的必然要求。英国政府在高等院校科研拨款中引入高选择性的评价制度始于1986年，大学拨款委员会(University Grants Committee，简称UGC)在这一年完成了第一次对英国大学实行的系统性科研评价，此评价被称为科研选择性评价(Research Selectivity Exercise)，即之后的高等院校科研评估，其目的主要在于鉴别科研质量，并使用评估结果分配科研经费。在做了少量修改后，1989年大学基金委员会(Universities Funding Council，简称UFC)又完成了第二次系统的科研评价。但这两次评价都仅覆盖拥有“大学地位”的机构，因此影响有限。1992年，英国高等教育结束双轨制，许多以前的多科技术学院和其他类似的高等教育机构获得“大学”地位，使得英国大学的数量大大增加，并有资格获得科研方面的公共经费资助。在科研经费紧张和有资格申请的高等教育机构越来越多的情况下，科研绩效评价就显得更为重要，科研评估的评估范围也相应地拓宽。1992年，大学基金委员会通过高等院校科研评估在学科层面上完成了第三次对英国高校的科研评价。之后，英国于1996年、2001年和2008年又分别完成了三次高等院校科研评估。以下重点介绍2008年高等院校科研评估的情况(以评估结果公布的年份命名)。

2008年高等院校科研评估是由英国的英格兰高等教育基金委员会(Higher Education Funding Council for England，简称HEFCE)、苏格兰基金委员会(Scottish Funding Council，简称SFC)、威尔士高等教育基金委员会(Higher Education Funding Council for Wales，简称HEFCW)和北爱尔兰就业与学习部(Department for Employment and Learning of Northern Ireland，简称DELNI)这四个高等教育拨款机构联合实施的，其主要目的是对高等教育机构提交的各项研究活动情况进行质量评价，并根据评价结果和不同评定等级间有差异的拨款权重(评定等级越高，拨款权重越大)，向各高等教育机构分配从2009/2010年度起的科研拨款。英国有资格从以上拨款机构获得科研经费的高等教育机构都可以参加2008年的高等院校科研评估。

2008年的英国高等院校科研评估延续了以往几次评估的做法，基本以学科构建成评估单元(Units of Assessment，简称UoA)进行评估。此次评估共设置了67个评估单元，详见表4-1，比2001年高等院校科研评估减少了一个。与以往评估不同的是，2008年高等院校科研评估在评估组织上首次创造性地实行了“双层结构”，即将每一个评估单元由一个分评估组(sub-panel)负责，然后按照学科同源性和研究方法的相似性将67个评估单元分为15大类，每大类又由一个主评估组(main panel)统领负责。2008年高等院校科研评估共对英国159所高等教育机构提交的2 344份评估材料进行了评估，其评估组的成员组成和职责、评估过程以及评估方法详见本书第二章第二节中有关高等院校科研评估的部分，其评估结果已于2008年12月18日发布，详见下文。

表4-1　2008年英国高等院校科研评估的67个评估单元及参评高校数量

注:由于一些高校在一个评估单元内有多个研究单位提交了评估材料，因此部分评估单元的参评高校数量中有个别高校是重复的。

高等院校科研评估是英国高等教育中学科建设的重要激励机制，这种激励是通过将评估结果与科研拨款挂钩实现的。在1992年高等教育基金委员会提供给高校的科研经费中，94%受高等院校科研评估的评定结果的影响。2001/ 2002年度，高等教育基金委员会共有8.88亿英镑的拨款用于资助科研，其中与质量评价挂钩的拨款为8.68亿英镑，占科研拨款总量的97%^[6]。2011/2012年度，仅英格兰高等教育基金委员会的科研拨款就高达16.8亿英镑，其中有近15.6亿英镑的拨款是与质量评价挂钩，约占科研拨款额总量的93%^[7]。由此可见，英国高等教育拨款机构对高校的科研拨款是多么依赖高等院校科研评估这一指挥棒的作用。通过高等院校科研评估，英国拨款机构能将资源更有效地集中在最优秀的学科上和学术研究人员身上，激发校际间的、学科间的竞争与合作，从而极大提高了英国的学科水平。

2008年英国高等院校科研评估的评估结果一经公布，一方面为英国高等教育拨款机构在今后几年内分配科研经费提供了标准;另一方面也为高等教育利益相关者判断英国高校的学科质量提供了权威的参考工具。高等院校科研评估的各评估组根据参评高等教育机构提交的各份评估材料，对材料中的每项科研活动在“科研产出”、“科研环境”和“声誉指标”上的表现进行等级评定，并按照一定规则计算出一所大学某学科的科研质量的总体情况(方法详见本书第二章第二节中有关高等院校科研评估的部分)，评定结果以不同等级科研活动所占百分比的形式呈现。2008年高等院校科研评估的具体评定等级分为4*、3*、2*、1*和“未分类”(Unclassified，简称u/c)共五级，其中4*、3*、2*、1*分别代表科研活动达到了世界领先水平、国际卓越水平、得到国际认可和得到国内认可，“未分类”代表该科研活动低于国内认可的水平或者研究不符合本次评估的有关定义。

笔者将达到世界领先水平(4*)和国际卓越水平(3*)的科研活动所占的百分比作为衡量指标，对各参评高校进行排序并选取前十强(部分评估单元中的参评高校数量不足10所，则全部列出;部分评估单元选取的前十强存在名次并列现象，学校数量超过10所)，来考察世界一流学科在英国的分布情况。排序结果见表4-2。

注:表中大学按英国高等院校科研评估中达到世界领先水平(4*)和国际卓越水平(3*)的科研活动所占的百分比从大到小排序，选取前十名。

由此可见，英国的高等院校科研评估非常全面地反映了英国高校在医药科学领域、自然科学领域、农业科学领域、工程与技术领域、人文与社会科学领域内众多学科专业上的科研活动表现，为英国高等教育拨款机构分配科研经费提供了根据，为高等教育利益相关方在学科维度内把握大学科研质量提供了参考，是我们了解世界一流学科在英国高校的分布情况的有利工具。但与此同时，英国高等院校科研评估主要是针对高校科研质量开展的评估，并没有反映出英国高校在各学科专业的教学质量、生源质量和毕业生质量等更全面的信息，然而这些方面对准确判断高校的学科质量，尤其是帮助学生择校也是很重要的。英国高等院校科研评估的不足很好地被利用多指标进行学科评估的各个大学排名弥补了。