8.6.2 过程审核报告的编写与批准

1.过程审核报告的内容

审核结束后，审核组长要组织编写审核报告并分发。

过程审核报告的内容可包括：

1）审核的目的（理由）和范围（过程范围描述/受审部门）。

2）审核准则。

3）审核组成员、受审核方代表、审核日期。

4）审核计划的实施情况。

5）不能评价的审核提问项目或增加的审核提问项目。

6）不符合项，以及采取的改进措施及其时间。

7）评分与定级；定级时如有降级，则应说明降级的理由。

8）特定领域的优缺点。

9）审核结论，应表明过程是否具备质量能力。

10）确定审核报告分发范围。

2.过程审核报告编写时的注意事项

1）审核报告只对审核过程中或末次会议上曾讨论的项目进行描述。

2）对审核中发现缺陷的描述要具体，如缺陷发生的地点、时间、当事人、涉及的文件号、记录号等；文字要简明扼要。

3）要提及审核中发现的特别好或特别差的方面。

4）审核报告中应避免：

①面谈中言及的机密。

②末次会议未谈及的事情。

③主观意见。

④模糊不清的论述。

⑤引发争论的语句。

5）过程审核检查表作为过程审核报告的附件。

3.过程审核报告的批准

审核报告要经审核组长签字批准。在对供应商进行过程审核时，审核报告还需供应商签署。

4.过程审核报告的发放和存档

审核报告发放时应要求接受人在分发清单上签收。审核报告应交由规定的保管责任人存档。应注意后续工作（如纠正措施验收等）产生的相关文件的存档。

案例8-3是一过程审核报告。案例8-3：过程审核报告

过程审核报告

编写/日期：____批准/日期：____

1.审核目的

评价过程是否具备质量能力。

2.受审核的过程/部门

1）受审核的过程。

2）受审核部门包括与受审核过程有关的所有单位：×××。

3.审核准则

1）蜂鸣器、齿轮轴质量控制计划及过程卡（或作业指导书）。

2）产品质量先期策划（APQP）控制程序。

3）工作环境管理程序。

4）设备管理程序。

5）工艺装备管理程序。

6）人力资源管理程序。

7）生产过程控制程序。

8）质量目标管理程序。

9）VDA6.3过程审核标准。

4.审核组成员

审核组长：陈鹏。

审核员：陈鹏、彭芳（A组）；罗祥春、张文捷（B组）；朱少华、王章强（C组）。

5.审核时间

2018年1月25日～2018年1月26日。

6.审核结果

包括《评分矩阵》《评分矩阵（包含产品组）》《符合率柱状图》等。可参照光盘中的附录10“过程审核结果相关图表”。

7.审核结论

1）总符合率E_G与评级。

2）按产品组确定的生产过程符合率E_G（PGn）。

3）总符合率E_G或产品组的E_G（PGn）＞90%，且无降级情况出现，所以蜂鸣器、齿轮轴的开发、生产、交付到售后服务的所有过程具备质量能力。

8.未得满分的问题及其纠正措施

9.审核报告发布范围

（略）