7.5.2 过程审核提问表使用说明

在使用提问表时，要注意以下几个方面：

1）运用提问表时，要结合现场核实。

2）证明材料要与相关的产品风险相适宜。

3）提问不能低于最低要求（见表7-3），提问要与审核的过程相关。

4）把识别的过程风险整合到提问中。

应在过程审核的准备阶段，对过程中潜在的风险进行识别，以便在过程审核中对它们开展足够的评价。可利用乌龟图（见图7-3）识别过程风险。

图7-3 乌龟图模型

乌龟图中，过程的输入、过程的步骤、过程的输出、过程的责任人、过程需要的物质资源、过程的方法、过程的绩效指标清晰地呈现出来。过程的输入通过过程转化为过程输出，为此可提出下列问题：

①过程输入是否完整（过程输入，可参见子要素P6.1的提问表）？

②过程是如何进行的（过程管理，可参见子要素P6.2的提问表）？

③哪些岗位/部门/人员为过程提供支持（人力资源，可参见子要素P6.3的提问表）？

④过程需使用哪些物质资料（物质资源，可参见子要素P6.4的提问表）？

⑤过程实现的效果如何（过程绩效，可参见子要素P6.5的提问表）？

⑥过程的输出是否实现（过程输出，可参见子要素P6.6的提问表）？

针对提出的问题，识别出过程中的潜在风险。在过程审核中，把这些风险整合到提问中，以确保风险得到适当的控制。

5）提问内容要包含或覆盖过程控制或管理的要点。

6）审核员应提出开放式问题来评价要求的落实程度。需要考虑准备和审核期间识别出的风险。

7）审核员基于审核发现，用封闭式问题来评价业绩。如图7-4审核金字塔所示。

图7-4 审核金字塔

8）针对过程要素P3和P4，可共同或分别在产品策划/实现、过程策划/实现中进行审核。这取决于受审核方。

9）如果过程要素P6“生产过程”需要分解成多个过程步骤（工序），则应定义每个过程步骤（工序）的名称，并分别评价。

在使用过程审核提问表时，要根据“与审核有关的最低要求”开展评价（见表7-3），表7-3中的示例仅起指导作用，不能作为审核的要求。

提问时可以参照相关的VDA（德国汽车工业协会）、AIAG（美国汽车工业行动集团）等标准。表7-4～表7-12显示了提问可参考的标准。表7-4～表7-12中的“×”表示提问与某个标准相关。

表7-3 过程审核提问中的最低要求与示例

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表7-4 提问P2.1～P2.7可参考的标准

表7-5 提问P3.1～P3.5可参考的标准

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表7-6 提问P4.1～P4.8可参考的标准

表7-7 提问P5.1～P5.7可参考的标准

表7-8 提问P6.1.1～P6.1.5可参考的标准

表7-9 提问P6.2.1～P6.2.5可参考的标准

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表7-10 提问P6.3.1～P6.4.5可参考的标准

表7-11 提问P6.5.1～P6.6.4可参考的标准

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表7-12 提问P7.1～P7.5可参考的标准