7.5.1 过程审核提问表概览

1.过程审核中的提问数量

过程审核主要是就七大过程要素进行提问（提问内容见表7-2），其中P1（潜在供应商分析）中的提问是从过程要素P2～P7中选出的36个提问，因此过程审核中的提问数量就是六大过程要素P2～P7中的58个提问（其中18个为“*”号问题，见表7-2），其中：

1）P2（项目管理）有7个提问，其中2个“*”号问题。

2）P3（产品和过程开发的规划）有5个提问，其中1个“*”号问题。

3）P4（产品和过程开发的落实）有8个提问，其中3个“*”号问题。

4）P5（供应商管理）有7个提问，其中2个“*”号问题。

5）P6（生产过程）有26个提问，其中8个“*”号问题。

6）P7（顾客关怀、顾客满意度、服务）有5个提问，其中2个“*”号问题。

所谓“*”号问题，是指涉及产品风险和过程风险的问题。产品风险是指产品与规定不符的风险以及可能对功能、安全、安装等产生影响的风险；过程风险是指制造过程在保障产品特性（产品质量）方面的风险，反映了过程不符合及其对产品特性产生的影响。

2.P6（生产过程）中的7个子要素

过程要素P6（生产过程）包含7个子要素，共有26个提问，其中有8个“*”号问题：

1）P6.1过程输入。有5个提问，其中1个“*”号问题。

2）P6.2过程管理。有5个提问，其中2个“*”号问题。

3）P6.3人力资源。有3个提问，其中1个“*”号问题。

4）P6.4物质资源。有5个提问，其中2个“*”号问题。

5）P6.5过程绩效。有4个提问，其中1个“*”号问题。

6）P6.6过程输出。有4个提问，其中1个“*”号问题。

7）P6.7运输和零部件搬运。

针对P6.7运输和零部件搬运，没有单独的提问。对P6.7的提问包含在对P6.1～P6.6的提问中。也就是说，在完成对P6.1～P6.6提问的同时，对P6.7的提问也就完成了。P6.1～P6.6中共有8个提问与P6.7相关。

通过对过程要素P6的7个子要素的审核，完成对P6生产过程的审核、分析和评价。

生产过程是由一个个子过程（工序）构成的，对生产过程的审核，也就是对每个工序的审核。要针对每个工序的7个子要素P6.1～P6.7进行提问。

表7-2反映了过程审核提问的总体情况，本章7.5.2节表7-3是过程审核提问表的使用要点。

表7-2 过程审核提问表概览

（续）

注：1.阴影部分是“*”号问题，是指涉及产品风险和过程风险的问题。

2.**：P1（潜在供应商分析）中提出的问题。

3.“×”表示P2～P7中的问题，也是“P1潜在供应商分析”/“P6.7运输和零部件搬运”中的问题。