第四节　学位论文检索

学位是对专业人员根据其专业学术水平而授予的一种称号。学位制起源于12世纪欧洲的意大利，随后风行于法国和英国。现代许多国家都实行了学位制。尽管各国学位的设置不尽相同，但多数国家采用的是三级学位制，即学士（Bachelor）、硕士（Master）和博士（Doctor）制度。学位论文是伴随着世界上学位制度的实施而产生的，是高等院校或科研单位的毕业生为获取学位资格递交的学术性研究论文。学位论文在欧洲国家多称“Thesis”，美国称之为“Dissertation”。

学位论文一般分为两大类型。一类是理论研究型的，作者通常在搜集、阅读了大量资料之后，依据前人提出的论点和结论，再通过自己的深入研究或大量实验，进一步提出自己的新论点和新假说。另一类是调研综述型的，作者主要是以前人关于某一主题领域的大量文献资料为依据，进行科学的分析、综合和核实后，对其专业领域的研究课题做出概括性的总结，提出自己独特的论点和新见解。

1 学位论文的种类与特点

（1）出版形式特殊。学位论文的目的只是供审查答辩之用，一般都不通过出版社正式出版，而是以打印本的形式储存在规定的收藏地点，且每篇论文打印的数量均不多。

（2）内容具有独创性。学位论文一般都具有独创性，探讨的课题比较专深。但因学位论文有不同的等级，故水平参差不齐。通常情况下，所谓学位论文习惯上只限于硕士和博士论文。

（3）数量大，难以系统地收集、管理和交流。随着科学技术的迅速发展，学位教育越来越受到各国的高度重视。仅美国每年就授予硕士学位学生达30万人，博士学位学生约3万人。因学位论文一般在各授予单位或指定地点才有收藏，搜集起来比较困难。

学位论文的以上特点，需要通过专门检索工具和特殊搜集渠道才能获得。为此，许多国家都编辑出版各类报道学位论文的检索工具。其中，有报道世界各国的或几个国家的学位论文目录或文摘，也有报道一个国家的学位论文通报，还有报道某所大学的学位论文摘要汇编和一些学术期刊所附的学位论文介绍专栏等。

2 国内学位论文检索

2.1 《中国学位论文通报》

《中国学位论文通报》是报道我国自然科学领域学位论文的主要检索工具，由中国科技信息研究所编辑，科技文献出版社出版，1985年创刊，原为季刊，1986年以后改为双月刊。以题录、简介和文摘结合的形式，报道该所收藏的我国高等院校和科研机构的博士和硕士论文。每期内容包括分类目录、正文和索引。分类目录按《中图法》分类，共设9个大类和18个子类；正文按《中图法》标引编排；索引部分有“机构索引”和“年度分类索引”。

2.2 《中国科学院博士学位论文文摘》（年刊）

《中国科学院博士学位论文文摘》收录中国科学院所属各研究机构和高校的博士研究生的学位论文。正文按《科图法》分类顺序编排，其后有“作者索引”、“导师索引”、“中图法分类号索引”和“授予学位单位”。

另外，很多高等院校、科研机构编辑出版了一些“学位论文摘要汇编”。如，上海医科大学研究生院1985年编的《上海医科大学1981级研究生毕业论文摘要汇编》、中国医科大学编的《中国医科大学1982—1984届硕士研究生学位论文摘要》，等等。

3 国外学位论文检索

据统计，目前国际上较有影响的检索学位论文的工具书约有20多种，现介绍其中常用的一些检索工具。

（1）《Dissertation Abstracts International》（简称DAI）（国际学位论文文摘）由美国University Microfilms International（UMI）编辑出版，1938年创刊，是目前世界上检索学位论文使用最广泛的一种检索工具。

（2）《Comprehensive Dissertation Index》（简称CDI）（学位论文综合索引），包括累积本和年度补编，由UMI出版。累积本出版于1973年，共37卷，收录了美国340所大学和加拿大22所大学在1861～1972年间授予的所有博士学位的论文417 000件以上。第1～32卷是按26个大类编排的分类索引，第33～37卷是著者索引。1973年起，每年出版一册年度补编“Comprehensive Dissertation Index,Annual Supplement”，以保持报道的连续性和及时性。10年后出版累积本“CDI Ten-Year Cumulation 1973～1982”（约351 000件博士论文），5年之后，又出版累积本“CDI Five-Year Cumulation 1983～1987”（约162 000件博士论文）。CDI是一种系统追溯检索美国学位论文的工具。

（3）《Masters Abstracts International》（国际硕士学位论文文摘）,由UMI出版，1962年创刊，双月刊。原称《Master Abstracts》（硕士学位论文文摘），1985年后改为现称。主要报道美国和加拿大数百所大学的硕士论文，报道范围包括自然科学、社会科学和应用科学等各个方面。每年的第4期附有年度累积主题索引和著者索引，第1～3期只附有单期著者索引。每隔5年单独出版一次累积版。

（4）《American Doctoral Dissertation》（美国博士学位论文）,由UMI为研究图书馆协会每学年出版一次，年刊。包括美国和加拿大各大学接受的全部博士学位论文，其中收录有许多DAI上未摘录的学位论文。自1957年起作为《国际学位论文文摘》的附刊出版。正文按分类编排，附有著者索引。

（5）《List of American Doctoral Dissertation,1912—1938》（美国博士学位论文目录：1912—1938）该目录是一种回溯性检索工具，专门报道美国国会图书馆所收藏的1912—1938年间的博士论文题目。

（6）《Dissertation in Physics》（物理学学位论文），由美国斯坦福大学编辑出版，报道1861年（美国首次颁发博士学位）到1959年间美国颁发的全部物理学博士论文的题名。为回溯性检索工具。

（7）《DirectoryofGraduate Research》（毕业生研究指南），由美国化学会（ACS）主办，1953年创刊，半年刊。该刊报道美国和加拿大两国大学颁发的化学、生物化学和化工等系科毕业论文的题名。按大学名称字顺排列。

（8）《Doctoral Dissertations on Asia》（亚洲问题研究博士论文题录），由美国密执安大学亚洲研究所编辑出版，1969年创刊，现为半年刊。报道美国和加拿大大学有关研究亚洲国家和地区问题的博士学位论文。

（9）《Canadian Theses》（加拿大学位论文），报道加拿大国家图书馆所收藏的学位论文，为英、法文对照。1960年创刊，每年出版一卷。

（10）《Index to Theses Accepted for Higher Degree in the Universities of Great Britain＆ Ireland》（英国和爱尔兰各大学的高级学位论文索引），该索引由英国专业图书馆与情报机构协会（ASLIB）编辑出版，每年一卷。介绍英国和爱尔兰一些重要大学的毕业论文，包括博士和硕士学位论文。正文按论文主题编排，附有著者索引。

（11）《British Theses Retrospective Index》（英国学位论文索引），该索引是回溯检索18世纪至1950年英国学位论文题名的工具。

（12）《BRITS·British Theses service》（英国图书馆·英国学位论文服务处），该服务处可以向读者提供1971～1984年的医学学位论文（包括：药理学、毒理学、放射生物学），并备有学位论文目录。

（13）《Catalogue des Theses et Ecrit Academiques》（大学学位论文目录），该刊由法国教育部编辑出版，1884～1885年创刊，年刊。报道1884年以来的法国各大学颁发的学位论文。卷末有著者索引和主题索引。另外还出版1884～1959年的累积本。

（14）《Deutshe Bibliographie Hochschulschriften Verzeichnis》（学位论文目录），该刊由德国书商协会出版，1935年创刊，年刊。报道德国各大学的学位论文的题录。正文按分类编排，卷末有著者索引和主题索引。

（15）《国立列宁图书馆和国立中央医学图书馆收藏的副博士与博士论文》（俄文），由前苏联国立列宁图书馆编辑出版，1958年创刊。

（16）《日本博士学位论文索引》（日文），由日本京都设计服务中心编辑，1978年出版。报道日本各重点大学1958年3月至1976年3月授予的博士学位论文。以农学、水产学、兽医学、工学、人文学和社会科学等分册编辑出版。每个分册的正文先按学科分类编排，然后再按关键词字顺和学位授予时间排列。卷末附有著者索引。

（17）《国外博士学位论文目录》（1982—1992）由丁路主编，书目文献出版社1995年出版。报道北京图书馆馆藏的部分国外博士学位论文（英文）。北京图书馆是全国最大的国外博士论文收藏中心，现有美国、加拿大及欧洲400多所大学自1861年以来通过的博士论文15万件以上。该目录选取了1982—1992年的部分馆藏论文1万4千条，分社会科学、人文科学（3千条）和自然科学、应用科学（1万1千条）两大部分。按学科分类，每一类目按题名字顺排列。

除此以外，各国高等院校尤其一些重点大学均定期或不定期地编辑出版学位论文摘要或题录，也可作为查找学位论文的检索工具。在《化学文摘》、《政府报告通报与索引》等检索工具中也能查找到一些学位论文。

4 学位论文原文的获取

学位论文的原文一般可直接向授予单位索取，也可通过UMI订购全文缩微片，或者向国内外一些收藏单位借阅或复制。

对于学位论文的搜集、管理与利用，欧美等国家一直给予高度重视。30年代后期，美国就已成立了专门的学位论文复制收藏中心（UMI），定期报道所收藏的学位论文的题目和内容提要，目前美国已有300多所（占90%）设有博士课程的大学与该公司保持协作关系，凡属协作的高等学校的论文，可以直接从该公司获取。另外，美国研究图书馆协会（ARL）也开展了类似的业务。加拿大的学位论文由国家图书馆统一管理。英国的学位论文则由国家统一规定收藏于国家外借图书馆（NLL），由该馆负责供应学位论文的缩微复制件。欧洲其他国家通常是将学位论文复制数百份，供图书馆收存和国际交换。日本国立或公立大学的学位论文由国会图书馆收藏，私立大学的学位论文则由授予学位的大学图书馆收藏。我国学位论文的收藏,没有统一的规定，一般收藏于本院校的图书馆。如果要获取学位论文的原文或复制件时，可向相应的收藏单位索取。

另外，国外学位论文的国内主要收藏中心有：国家图书馆（收藏有自然科学和社会科学方面的博士论文）；中国科技信息研究所和中国社会科学院信息所（分别收藏自然科学和社会科学方面的博士和硕士论文）；清华大学图书馆等。这些单位均提供原始文献的复制件。也可向这些单位索取国外学位论文的原文。

国内学位论文的收藏中心为中国科技信息研究所，它提供原始文献的复制服务。对于北京之外的读者来说，可首先考虑到原文所在院校或该地区的图书情报部门查阅。

5 学位论文的计算机检索

5.1 《中国学位论文数据库》

中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏单位。该数据库由中国科技信息研究所研制，为中英文综合性文献型数据库，提供联机检索。在中国科技信息所TRIP联机检索系统中的数据库名称为CDDB。该库包括各院校、研究所及研究生院等向中国科技信息研究所送交的自然科学领域的硕士、博士和博士后全部论文的书目信息，其内容涉及自然科学领域的各个专业。每年更新，1989～1999年收录24万篇论文。

图12　万方数据资源系统

5.2 《The Dissertation Database》（学位论文数据库）

UMI的《学位论文数据库》是一个包含自1861年以来150万篇以上北美博士学位论文的书目型数据库，另外，还有7万篇以上的硕士学位论文。每年有4.5万篇以上的博士学位论文和1.2万篇以上的硕士学位论文增加到学位论文数据库中。数据库每月更新一次。有许多方式检索学位论文数据库。

5.3 《Dissertation Abstracts Online》（联机学位论文文摘）

1980年7月开始，UMI出版《联机学位论文文摘》，按月更新，包括近期文摘数据和回溯到1861年的整个学位论文数据库。联机服务提供的文摘约350字，详细描述了原始文献的内容。UMI的数据被一些信息公司录用，提供联机数据库系统的检索，如在BRS、Data-Star、Dialog（第35号文档）、STN和OCLC EPIC联机检索系统中，都能直接和快速地检索UMI的学位论文数据库，并可通过终端直接订购学位论文复制品。

5.4 《中国学位论文数据库》光盘

由万方数据电子出版社1995年制作出版，并提供服务。该光盘数据库收录了1980年以来我国自然科学、工程技术领域的博士、博士后及硕士学位论文，每年更新一次，每年增补3万篇学位论文，1999年总量为21.6万篇。检索字段有：题名、分类号、作者、专业、导师、授予学位、授予单位和馆藏号。

5.5 Dissertation Abstracts Ondisc》（学位论文文摘光盘，简称DAO）

自1980年7月以来UMI出版既有书目型又有文摘型的《学位论文光盘数据库》，此外，书目型还包括了1861～1980年间的学位论文数据。该数据库提供对自1861年以来150万篇以上博士论文和硕士论文的检索。除美国外，1988年起增加英国50个大学的博士论文。数据库有两种：一种是综合型的，包括全部记录的数据库《Dissertation Abstracts Ondisc》，另一种是按学科分为两张光盘的两个数据库《DAO-A:Humanities and Social Sciences》和《DAO-B:Science and Engineering》。DAO提供多种检索，如著者、学校、导师、主题词（领域/代码）和关键词等检索途径，也可使用复合布尔算符、字段限制、位置算符和截词等来满足各种检索要求。

5.6 中国高等学校学位论文检索信息系统（http://refer.lib.tsinghua.edu.cn:8080/chinese/local/dris/index.html）

我国一些高校正在将自己的学位论文建库，并提供Internet网络检索服务。目前，在CERNET上已经建立了“中国高等学校学位论文检索信息系统”，通过WWW可以访问其资源。截至1998年12月，我国参加承建CERNET的11所院校的图书馆提供的学位论文已达25 432篇，可使用中、英文检索。这11所院校为：北京大学、北京邮电大学、电子科技大学、东北大学、华南理工大学、华中理工大学、清华大学、上海交通大学、西安交通大学、北京化工大学。

5.7 ChinaInfo（中国信息）中文检索系统（http://www.chinainfo.gov.cn，htpp://db.sti.ac.cn/demo/cddb.htm

ChinaInfo检索系统为用户提供大量可以检索的数据库，主要有4大类：科技类、文献类、经济类和其他类。其中在文献类数据库中有“中国学位论文数据库”。数据库分收费和免费两种形式，非授权用户可以检索全库，但检出的记录仅见文献的题目、作者和关键词字段。

5.8 ProQuest Digital Dissertation PQDD（博硕士论文数据库），htpp://wwwlib.umi.com/dissertations/gateway

PQDD是美国UMI公司ProQuest Direct PQD系统的“博硕士论文数据库”，该库收录欧美1000余所大学文、理、工、农、医等领域的150万篇博士、硕士论文的摘要及索引，其中博士论文摘要350字左右，硕士论文摘要150字左右，并可看到1997年以来论文的前24页。每年约增加4.5万篇论文摘要，每周更新。与PQDD相应的书本式期刊有：Dissertation Abstracts International,American Doctoral Dissertation,Comprehensive Dissertation index, Masters abstracts international。

PQDD也是DAO光盘数据库的网络版，是目前世界上最大和最广泛使用的学位论文数据库。有快捷检索和高级检索两种检索方式。高级检索提供了14个检索字段：Abatract, Adviser,author,Degree Date,Degree awarded,Dissertation Database ID,Dissertation Volume/Issue,ISBN,Keyword（Basic index）,Language of dissertation,Publication/Order Number, School Name/Code,Subject,Title。

图13　PQDD博硕士学位论文数据库主页

我国20多所高校购买了PQDD数据库的使用权。从这些高校的网站也可检索到PQDD提供的150万篇博士、硕士学位论文。