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研究检索方法的目的，就在于寻找广、快、精、准地检索到所需文献信息的最佳方法。以下介绍我们常见的检索方法。

该种方法系指科技人员直接阅读原始论文，从中获取所需文献信息的方法。许多科技人员习惯于利用此法，从本专业的核心期刊中，或者其他类型的原始文献中，直接查找到最新文献信息。其优点：可以直接看到原始文献，马上判断文献中的内容是否获取，还可通过浏览，从中得到本专业发展动态和最新信息。而缺点：这种方法带有盲目性和偶然性，在当前文献数量剧增又分散的情况下，单凭此法，很难做到快、全、准地获得文献信息的要求。可见，此种方法只能作为查找文献信息的一种辅助性的方法。

所谓间接法也称常用法。此法就是利用文摘、题录、目录和索引等各种检索工具查找文献信息的方法。又细分为顺查法、倒查法、抽查法。

顺查法是指按照时间顺序，由远而近地利用检索工具查寻的方法。使用此法时，必须先选择适当的检索工具，以课题最初产生年代开始，由远而近逐年查寻，查到满意为止。同时还要边查找，边剔除与课题关系不大的文献，该法能收集到某一课题的系统文献，适用于较大课题的检索。人们使用此法时，首先要明确所查课题产生的年代，否则贸然使用，将查不到所需文献。同时，利用顺查法，能扩大该课题的检索范围，因为课题检索时，初期研究很少，这时要求检出文献只要命中即可，随着时间的推移，研究者增多，文献量增加，这时就缩小范围，提高专指度，要求检出文献达到切题的目标。

本方法优点在于所查文献信息全面、系统；漏检、误检率很低；其缺点在于检索时，费时费力，劳动量大，尤其检索起始久远的大课题时，劳动量更为繁重，查找效率很低。

倒查法与顺查法相反，它是由近及远，由新及旧，逆着时间顺序利用检索工具进行文献信息检索的方法。倒查法重点放在近期文献，只需查到满足需求即可。因为所查课题一般而论，近期其有关文献信息发表较多、较新。使用这种方法可以最快地获得新文献信息。而且近期文献一般均引用、论证和概述早期的文献信息，从而能够了解该课题的早期发展情况。

本方法的优点在于这种方法主动性、灵活性很强，能节约时间和精力；其缺点在于所查文献不如顺查法全面、系统，容易造成漏检。可见，此法最适于新课题立项前的调研性检索

抽查法是针对检索课题的特点，专门抽查研究课题兴旺时期的文献。以顺查或倒查方式，利用适当的检索工具，进行重点检索的方法。使用此法，必须非常熟悉课题研究的历史和现状及其文献发表的集中年代。抓住这一段时间进行检索，收效甚大，否则不宜使用。

本方法的优点在于检索时省时省力，还能获得大量的命中和切题文献，查全率高。其缺点在于要有检索的前提条件，即是必须很熟悉学科发展特点和发展年代，才能选准时间段，才能进行检索。否则漏检率、误检率非常高。

又称引文回溯法。它是一种传统的检索方法。此方法从已有的相关文献（最好是综述性文献）后面所附的参考文献入手，选择切题的有关文献，逐一查找其原文；再从这些原文后面所附的参考文献入手，选择切题的有关文献，再逐一查找其原文，进而不断扩大检索线索，犹如滚雪球一样，依据文献间的引文关系，获得越来越多的内容相关的大量文献信息。这些内容相关的文献反映着某一课题的立论依据和背景，也在某种程度上反映着某课题或其中的某一观点、某种发现的过程。通过此法所查的资料越查越新。

该法的优点是在没有检索工具或检索工具不全的情况下，借助此法可以查检到所需的一批相关文献信息。它的缺点是由于原文作者引用的参考文献毕竟有限，不可能列出全部相关文献；有的作者引用某些文献只是为了说明一下经过情况，与原文内容关系不大；而且往前追溯年代越远，查获的文献越陈旧，因此，使用该法检索时，其文献漏检、误检可能性很大。同时，所查获文献重复率很高，要随时删减，比较麻烦，具有一定的局限性。由此可见，一般情况下，此方法不便采用，如果检索工具缺乏，又不要求查全的情况下，可采用之。

又称循环法、分段法或交替法。这种方法是把常用法和追溯法结合起来的一种综合方法。它又分为复合交替法和直接交替法两种。

（1）复合交替法

该方法就是先利用检索工具查出一定时期内的一批有用文献信息，然后利用这些文献信息的内容所附的参考文献中提供的线索，追溯查找，扩大检索（即先常用法，后追溯法）或者先掌握一批文献后所附的参考文献引用的文献线索，分析查找这些文献所适宜的各种检索途径（如著者、分类、主题等），然后利用相应的检索工具扩大线索，查取文献（即先追溯法，后常用法不断交替使用）。

（2）间隔交替法

该方法就是利用检索工具查出一批有用文献，然后利用这些文献信息所附参考文献追溯扩大线索，然后跳过几年（一般为五年）再用工具法查找,查出一批有用的文献后再进行追溯，如此循环检索。为什么要跳五年，这是因为根据文献信息发表的特点，一般在五年内的重要文献信息都会被利用。

这两种方法的优点在于它们是一种“立体型”的检索方法，检索效率比较高，其中复合交替法要比间接交替法完善，然而，间接交替法可以弥补因检索工具缺期，而造成的漏检损失。可见此法发挥了追溯法和常用法的优点，克服了他们的缺点，一般说来其检索效率较高，能够迅速获取较全面、切题的大量文献。其缺点在于要选择有利条件（即要有丰富的文献资源），否则原始文献收藏有限，检索工具缺期严重，甚而缺藏，完成不了检索任务。

综上所述，检索方法多样，其优缺点各有千秋。我们选用那种方法，要依据所查有关课题的特点及其检索的要求，同时还要根据检索的客观条件具体情况而定。例如：要求所查课题的有关文献以全、准为主，要使用顺查法；要求检索最新文献使用倒查法；如果已掌握该课题产生和发展的特点及其文献发表的兴旺时期，使用抽查法效果更佳。总之，要灵活而有效地使用上述检索方法，必须充分熟悉和掌握所查课题的背景、特点和文献的需求及所拥有的检索条件，方可选用最佳方法。

在利用检索工具查找文献信息时，主要使用它们的各种索引，以此提供了多种检索途径。常见的途径有反映文献外表特征的题名、著者、号码等途径，以及反映文献内容特征的分类、主题等途径。

文献外表特征途径系指：题名途径、著者途径、文献序号途径等。

又称名称途径，该途径系根据文献的题名查找文献的途径。所谓题名系指篇名、书名、刊名等。该途径使用的检索工具主要有《书名目录》、《期刊目录》、《馆藏期刊目录》、《篇名索引》以及各种图书、期刊等联合目录，此类目录多按题名的字顺排检，而题名中的冠词、连词、介词等忽略不计，检索时应以注意。

著者途径是根据已知著者姓名查找文献的一种途径，依据的是著者索引，包括个人著者索引和团体著者索引。因为从事科学研究的个人或团体一般各有所长，同一著者在一定时期内发表的论文在内容上往往限于某一学科或某一专业范围内，通过著者可以查出内容相近或相关的文献。在利用著者索引检索文献时，要注意姓名的构成。中国人的著者姓名习惯于姓在前，名在后。而欧美人的著者姓名习惯于名在前，姓在后。检索工具中著者索引均按著者姓名或机构名称字顺排检。其索引排检简便、易查、易记。然而在使用该途径时应注意下列问题：

①个人著者索引（Personal Author Index）是按著者的姓氏、名字的字母顺序排列的，即是著者的姓在前、名在后。而国外个人姓名习惯于名在前、姓在后，如：John Smith索引排检为Smith,John（或Smith,J）。

②德、法等国个人著者姓名中的Van.de等字不能省略，如B.A.H.Van Bakel,在著者索引中应查找Van Bakel,B.A.H;Peter de Mollie,应查找de Mollie,Peter（或de Mollie.P）。也可查：bakel,B.A.H.Van；Mollie,Peter de。

③德国人名中的变元音字母a,o,ü,应变换成ae,oe,ue,来查找。如Hans Müller,应查找Mueller Hans（Mueller,H），而不应查找Hans Müller。

④英国、美国人名中如Sr,Jr,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.等的家族辈分的标记，应紧跟在人名的后面。如James MⅢ,Russell,在著者索引中为Russell,James MⅢ；又如W.M.Jr Jons在著者索引中为Jons,W.M.Jr。

⑤复姓保留连字符。如M.C.Berg-Feld在著者索引中为Berg-Feld,M.C。而中国人名中复姓问题仍以字顺排列。

⑥带有“M”、“MC”、“MAC”、“O”等级前缀的家族名字，前缀与姓不空格。如：McGowm, Mac-Donald等。

团体著者索引（Corporate Author Index）一般可根据团体著者全称（或全称的缩写）的英文字母顺序排检。

该途径是以文献所特有的序号外表特征进行排检和检索的途径。常用的检索工具有报告号、专利号、合同号、标准号、入藏号、登记号、标准书号、标准刊号（即ISBN、ISSN）等。这些序号排列简单，一般先按字母顺序，再依数码大小顺序排列。用户查找此类工具时，必须先准确了解文献序号，才能检出文献。利用该途径检索文献使用方便、查找快速、特指性很强，人们在检索中可收到奇效，但其局限性大，因此不能作为主要检索途径。

分类途径就是按文献信息的主题内容所属学科性质进行分类编排以供检索的途径。检索工具一般均在正文部分用分类法排检。采用此途径查找文献信息，必须掌握检索工具正文前的“分类表”或“分类目录”，从中查找出欲检文献信息归属的类目分类号，再依其分类号逐期逐卷查找。由于一些新兴学科及边缘学科文献信息难于归类，可能分类不准确或错分，因此，检索时就会出现漏检或误检。

这是通过文献信息的内容主题进行检索的途径。主题途径依据的是各种主题索引（标题词索引、元词索引、叙词索引、关键词索引等），主题索引是按检索词语的字顺排列，检索者或用户只要根据课题确定了检索词，便可以像查字典一样，按字顺查找，找到主题词，就可查获相关文献信息。该种途径具有直观性、专指性和查找方便的特点，不必像分类途径那样，要从课题所属学科确定分类号，再按号索文等，因此，它是一种较为主要的检索途径。

提供这种途径的检索工具不多。如《生物学文摘》正文用此途径排检。其排列顺序为：将事物分类体系的类目（大类）名称按字顺排列。此种途径是为了克服分类与主题语言的缺陷，而设立的二者结合的检索途径。

有些检索工具还提供一些特殊的索引，人们可以通过这些特殊的途径查找到所需文献信息的线索。如：“分子式索引”、“环系索引”、“属类索引”、“地理索引”、“生物分类索引”、“图书索引”、“会议索引”等。

上述诸途径具体选用那一种，这需从课题对文献信息本身的特定要求和已掌握的线索而定。如，查找某课题系统文献信息，应从内容特征途径入手；如已知某研究机构，查其所发表的文献，则从著者途径入手更为方便。

分析研究检索课题，明确检索要求是检索工作的首要问题。要做好下列工作：

（1）分析研究课题所属学科范围

文献信息检索必然是围绕某个课题或问题进行的。在着手检索之前，也必须首先明确检索的目的和意义，要弄清课题的核心含义（即主题中心概念）。特别是对于其复合概念，涉及多学科内的检索课题，应分析出课题的主要研究对象、涉及哪些概念。从而确定检索课题所属学科、专业范围。

（2）确定检索的年代范围

根据研究课题的背景信息，确定出文献信息检索的时间区段或整个时间范围。一般看来，检索的时间范围应依据检索课题的具体情况而定。如进行查新检索就需要检索近10年的文献信息，可用倒查法，若查检大课题，要求从课题产生开始年代进行时间久远期开始查找；若纯属掌握动态，或解决某个问题，则以满足需要为准，时间可长、可短。

（3）分析所需文献信息类型

随着科学技术的发展，现代科技文献信息种类繁多，类型复杂，而不同种类和类型的文献信息往往是为不同的科技工作者所需要的。例如：从事一般性的科学研究、生产技术工作，要掌握学科动态，主要利用期刊论文、会议文献、科技报告、专利文献；定型产品设计和检验，侧重于利用标准文献；从事发明创造，搞技术革命的用户，主要利用专利文献；产品的外观设计用户，主要利用产品样本。因此，分析所需文献信息种类和类型是检索科技文献信息的最重要一环。

科技文献信息的不同类型，其所需检索工具也不同。在检索文献信息时，要确定利用哪些检索工具，以哪种检索工具为重点进行查检文献信息。而检索工具选择恰当与否，直接影响检索效果。选择检索工具时，要根据具体情况，考虑到以下几个方面的因素：

（1）检索工具报道文献的学科专业范围。

（2）检索工具所报道的文献类型。

（3）检索工具所收录文献的语种。

（4）检索工具所提供的检索途径。

此外，还要从本地区、本单位现有检索工具的实际情况出发选择检索工具。如果对本学科专业有哪些检索工具，或对检索工具报道文献的专业范围不太熟悉，可借助于介绍检索工具的各种工具书指南。如：中国科学技术信息研究所编辑出版的《国外科技文献检索工具书简介》及其《读编》，辽宁人民出版社出版的《科技检索工具书综录》（上、下册）等等。

在利用检索工具查找文献信息时，除了利用正文查寻，更为重要的是利用检索工具的各种索引。即通过其索引提供的各种检索途径，用以查找所需文献线索。一般而言，每种检索工具都编有多种索引，为检索者和用户提供多种检索途径。这些途径有文献外部特征的题名、著者、序号途径和文献内容特征的主题、分类等途径。用户要从检索课题的已知条件和要求出发，从文献的外表特征和内容特征入手进行检索。如果某课题所需文献泛指性较强，检索时，可选择分类途径来查取有关文献信息；如果某课题所需专指性很强的文献信息，检索时，最好选择主题途径；如果某课题检索者已知文献的题名、著者、序号（如专利号、标准号、报告号、登记号等）等情况，检索时，可选择题名途径、著者途径、序号途径查获所需文献信息。在此必须指出，确定检索途径时，还要看所选的检索工具有几种检索途径，如只有分类途径或主题途径或著者途径，就只能根据检索工具所提供的检索途径而定，无法选择其他途径。

检索文献时，可以根据检索课题的要求和对课题有关文献线索的掌握情况选择不同的检索方法，同时还要根据检索单位提供的检索条件（如提供的检索工具种类）进行选择有关检索方法。以便达到省时、省力、查全、查准的目的。

根据检索者或用户习惯的用法，可选取不同检索方法，如有的科技人员常用直接利用核心期刊查找的方法，但是这种方法要求读者掌握核心期刊目录，而且容易漏检，若查找大型课题时，不宜采用此法。

至于具体选择哪种方法，详见本节“1检索方法”，在此不一一赘述。

根据选择的检索工具、途径和方法，查得文献顺序号，继而查到题录或文摘，进而从所查出的题录、文摘中找到文献线索，即所谓文献信息出处，将它们记录下来，以便索取原始文献。

这一阶段，又可分为两个程序，即先试检索，尤其是大型课题，查检的时间段很长，所需文献较多，更应设试检索程序，在该程序中可检验检索文献查找的工具是否选准、途径是否对路、方法是否可行，若测试结果较为理想、完善，才可进入第二程序，即为正式检索。

在检索中，对文献来源需要辨别其类型、缩写、语种还原等，在下个专题进行阐述。

根据文献线索，提供文献出处，向有关图书信息单位索取、借阅和复制。为此，要先了解和查明文献信息收藏情况，就需查找本单位、本地区的馆藏目录或联合目录，还要根据收藏单位的特点，选择符合要求的馆藏目录、期刊目录以及联合目录，由近及远地查获原文。例如：如果查出的原文是图书，应利用馆藏图书目录查找；如果查出文献信息是期刊论文，应利用馆藏期刊目录或联合期刊目录查找；如果是专利、科技报告、标准文献等，可根据专利号、报告号、标准号，到收藏此类文献较为齐全的单位查寻；如果本地区未收藏所查获的原始文献，可委托有收藏的单位进行复制；必要时可与编辑出版单位或检索工具编辑出版单位进行联系，请求复印。

检索工具中，文摘、题录所著录的文献来源（文献出处），是索取原始文献的关键部分。中文检索工具中，由于不受文字障碍，其文献出处，比较容易识别文献信息类型，而外文检索工具中，对文献类型的认识，有一定困难，其实各种类型的文献都具有一定的特征，只要细心观察，也不难识别。一般说来，检索工具所收录的文献信息有图书、期刊论文、会议论文、专利文献、科技报告、学位论文等，现分别加以介绍。

图书的著录特征有：书名、著者、出版社（Press）、出版地、出版年份、图书总页数（PP）、国际标准书号ISBN、价格等。在中文检索工具中，文献出处对图书注有“著”字样。

期刊论文的著录特征是：缩写刊名（常用斜体字印刷）。外文检索工具大多数用缩写刊名，中文对此加注有“刊”。期刊是连续出版物，期刊论文在著录时必须标明发行年、卷（Vol.或V.）、期（no.或n）、起止页码（P.xx-xx）,有的还著录国际标准连续出版物代号ISSN，以此识别期刊论文。

外文检索工具中通常著录有：会议名称特征，如：Conference(会议)、Congress(大会)、Symposium等；主办会议机构的特征，如Societies、Symposium等；会议文献特征，如会前出版物Paper或Preprint,会后出版物Proceedings等；会议届次，如28nd、46th等；会议日期、年、月、日等；会议地址等。

主要著录特征有专利国别代号，如US（美国）、GB（英国）等；专利号、国际专利分类号；批准日期、申请日期等。

主要著录特征有收藏单位或编写科技报告的单位代号，如PB为美国出版局收集的一套报告的代号，现为美国国家信息服务局的代号；报告号，常用报告的特征词report。

主要著录特征有文献名称、学位和论文名称。如：Ph.D.Dissertation为哲学博士学位论文（美国），Master Thesis为硕士论文（英国），还著有授予学位的机构名称、地点和年份等。

国外出版的检索工具收录的期刊论文的来源项（即原始文献出处）一般采用缩写。要识别其缩写，必须了解刊名缩写规则。关于刊名缩写，国际标准化组织（ISO）有统一的国际标准，如缩写刊名、词的顺序同原刊名；刊名中缩写的词尾，或者全部加缩写点，或者全部不加缩写点；冠词、连词、介词一般均删除，而当介词是刊名的首词时可保留，“and”改为“＆”保留以区别相同刊名；每个缩写词的首字母均大写等。

要获得原始文献信息，必须将缩写刊名化为全称，其还原法有两种：一是利用检索工具所附“摘引期刊一览表”还原其全称。二是利用已出版的工具书加以还原。如由美国盖尔研究所出版的《期刊标题缩写》，由美国标准学会编辑出版的《美国刊名标准缩写》，我国出版的《国外科技期刊刊名缩略语辞典》均可利用。

欧美各国仍习惯于沿用拉丁文为书面语言，在检索工具中存贮的文献，常常出现一些拉丁文缩写，因此，了解一些拉丁文缩写词，对于识别检索工具中的拉丁文及阅读科技文献信息均有较大帮助。可参见下表：

欧美的检索工具收存日文科技文献大都采用拉丁字母与日文假名的音译法。辨识和还原检索工具中的拉丁字母为日文假名可利用有关工具书。

（1）黑本式拉丁字母与日文字母音译对照表。利用此表逐字查对，可将拉丁字母还原成日文假名，再查日语词典或日汉辞典即得原名。其《对照表》见后页。

（2）还有其他工具书：《拉丁文音译日文科技期刊与连续出版物名称对照手册》、《日本科技期刊指南》、《日本姓名译名手册》、《日本科学技术关系逐次刊行物目录》、《科学技术文献速报》等均可利用。

俄文属于斯拉夫语系，所用的字母不同于拉丁字母，西文工具书中所收检的俄文文献信息，其文献出处将原俄文期刊刊名多译为拉丁字母，将其还原可采用下列方法。

（1）利用国际标准化组织（ISO）颁布的《音译斯拉夫语字母的国际制度》的推荐标准中所列“俄文与拉丁字母音译对照表”。

（2）利用《俄文音译日文、拉丁语音译俄文科技期刊与连续出版物名称对照手册》，进行辨识与还原。还可利用全苏科学技术情报研究所编摘的《期刊和连续出版物索引》。

检索工具中提供的线索查找原始文献，如不得法，获取原文就很困难。尤其是外文文献的原文索取。要想较顺利地得到原文来源，必须懂得使用下述三种类型的工具书：

（1）从缩写名称查找全称的工具书

现已介绍了刊名缩写查全称的工具书，可根据实情选用之。如有其他文献类型的文献来源缩写，还可使用《连续报告代号指南》、《国际代码指南》来查询。

（2）从音译名称还原成原始名称的工具书

如前所述，日文与拉丁文和俄文与拉丁文的字母对译工具。而对中国出版物名称，在国外检索工具中，一般采用意译名著录。有的也采用音译法，还原时，可用汉语拼音法。

因为语言的障碍，有些音译刊名，一时不能确定正式刊名，可再借助有意译名的期刊目录，帮助查找原刊名；还可利用著者姓名，查找该原始文献发表的国家，从其国家出版的同类检索期刊中的著者索引，通过其著者查找其国家检索工具，得出原刊名。

（3）查找原始文献收藏单位的工具书

查找收藏单位目录，确定收藏原始文献单位，以便借阅或复制。因此，一般使用各有关图书信息单位馆藏目录，还可利用联合目录。如各单位编辑的《国外期刊目录》、《国内期刊馆藏目录》、《馆藏科技资料目录》等。

主要联合目录有地区性的、全国性的。如：《全国中文期刊联合目录》（1833—1949）；《中文期刊联合目录》、《全国西文期刊联合目录》、《全国俄文期刊联合目录》、《全国日文期刊联合目录》等。

此外，还可使用各国出版的期刊目录。如：《外国报刊目录》、《世界科技期刊目录》、《乌利希国际期刊目录》、《英国联合期刊目录》、《日本杂志总览》等。