1.6.1　信息检索的基本流程

在信息社会，互联网的普及为用户采用现代化的技术手段查寻文献提供了便利，同时还要运用手工检索方法。不论是手工检索还是计算机技术，其检索程序相同，都是根据研究课题的要求，使用一定的检索工具，按照可行的步骤、方法、途径、查寻文献检索或事实、数据，获取文献信息的过程。一般来说，文献信息检索的全过程可分为下列几个步骤:

1.确定课题的检索范围

当一个具体的研究课题要求检索所需要的信息时，要明确课题学科性质、专业范围等，弄清信息需求，明确检索目的。这种需求是人们索取情报信息的出发点，也是联机信息检索时选择数据库、确定检索策略以及评价检索效果的依据。不同类型的课题，其信息需求的范围和程度也不尽相同。例如，申请发明、申报成果奖励、鉴定及立项类的查新课题，往往需要全面地收集某一主题范围的文献信息，这类课题具有普查、追溯的特点，应着眼于查全;而对于科研、生产中为解决某一特定问题的攻关课题，往往只要求检出的信息对自己的研究有所帮助，而查找的文献范围不需要很广，因此，这类课题则要求查准。

其中必须弄清的问题主要有:

(1)课题内容范围，课题涉及哪些专业，与该专业相邻的学科有哪些。

(2)所需信息类型，是文献还是具体的数据或事实，是文摘、题录、综述还是原始文献。

(3)信息专业水平，是一般性信息还是较专深的信息。

(4)文献数量，是需要全部文献还是其中的一部分。

(5)文献的语言和类型。

(6)检索角度，确定要检索的文献信息是侧重理论方面，还是应用方面。

(7)时间范围，一般科技文献中的技术10～20年就要过时，所以，一般研究课题的检索时间范围应在10～20年以下。

由此检索，对有关文献的时间分布、地理分布和语种分布进行分析和预测，进而确定一个比较合理的检索范围。

2.选择检索工具

文献信息检索主要有手工检索和计算机检索两种。手工检索时要选择检索工具中的参考工具书。检索工具和参考工具书在手工检索中起着不同的作用，前者主要用于检索文献线索，后者主要用于检索事实和数据的信息。检索工具的选择依据是课题内容范围及其要求，还有各种检索工具的性质、内容和特点。可利用各种检索工具指南、学科文献指南来帮助进行全面的选择。另外，对选出的有关检索工具，要区分重点和一般，把主要精力放在重点工具的查找上，适当兼顾其他检索工具。

(1)选择检索工具一般要依据以下几个原则:

①检索工具中新收录的文献必须包含所要检索的主要内容;

②质量较高，即收录文献数量大、报道及时、索引齐全、使用方便;

③文种熟悉，尽量使用本国常用的检索工具。

(2)在满足了以上几个原则的基础上再考虑以下因素:

①如果是研究某一理论在实践中的应用或研究某种产品的设计、试制、生产工艺、质量等方面的问题，一般要求查全、查准国内外信息，此时应该使用综合性、专业性、特种文献的检索工具;

②如果要借鉴新技术或引进新产品、新设备，应选择专利检索工具或产品目录及样本;

③如果要求检索的文献专业性强且专深，一般选择专业性的或特种文献的工具;

④如果采用计算机检索，应选好相应的数据库。

无论是选择手工检索或是计算机检索，都应当选择那些存储和报道你需要的文献可能最多的检索工具。反之，切忌到那些没有你需要的文献的地方去查找，否则手工检索可能要浪费你的时间，而机检则可能让你花上一笔费用而毫无所得。

3.选择检索途径

检索文献信息时，是以文献的某种特征作为出发点，按一定的途径进行查找的。检索途径的选择取决于两个方面:一是待查课题的已知条件和课题检索深度的要求，二是所使用的检索工具本身能够提供的检索途径。

选择检索途径一般遵循以下原则:

(1)如果是系统收集资料，一般对查全率要求高，最好选择分类途径;

(2)如果是解决一个技术问题或仅知课题主题概念，应选择主题途径;

(3)如果已知同行学者姓名，应选择著者途径;

(4)如已知文献的专利号、标准号、科技报道号等，应选择序号途径。

4.选择检索方法

选择检索方法是指选择实现检索计划的具体方法和手段。文献信息检索的各种方法，均有其优缺点，究竟在检索时使用哪种方法，应根据检索条件、检索要求、检索背景等一些具体情况而定，不能一概而论。实际检索过程中选用哪一种方法，要根据课题研究的需要以及所能利用的检索工具和检索手段。

(1)如果检索工具缺乏或根本没有，研究课题涉及面又不大，对查全率不作较高要求，可采用由近及远追溯法。追溯的起点最好是所附参考文献较多的文献，还有一些信息研究成果，如评论、综述等。

(2)如果检索工具较齐备，研究课题涉及的范围大，可采用常用法或交替法。

(3)如果研究课题属新兴学科或知识更新快的学科，可采用倒查法。

(4)如果研究课题对查全率有特别要求，一般采用顺查法。

(5)如果已掌握了课题发展规律、特点，一般可采用抽查法。

5.查阅检索工具，记录检索结果

在正式检索之前，应对检索途径、方法作认真的检验和修订，以保证其合理性和有效性。首先利用文献指南或其他工具查一查有无相关的专题书目，以免重复他人做过的文献收集工作，其次要灵活运用各种检索方法和途径，尽量利用各种累积索引。此外，要注意其他情报源或书目进行辅助检索，以保证检索结果的完整性。当发现查出新文献的机会渐少时，检索工作基本上可以结束了。

6.整理检索结果

对于检索后获得的检索结果，认真阅读其著录格式，辨认文献类型、文种、国别、责任者、题名、内容、出处等非常重要，检索工具为了节省篇幅，有关文献出处的名称几乎全部采用缩写，如果要索取原文就必须将其恢复成全称。对于西文期刊，可使用该检索工具的“引用期刊一览表”之类的索引对照转换。注意其往往不是每期都有，但可以用该检索工具的年刊或期刊的“引用期刊一览表”。

7.获取文献原文

在确定了哪些文献需要阅读原文时，就要与收藏文献信息机构联系，索取原文。索取原文时，必须利用检索工具中的缩略语、全称对照表将缩写刊名变成全称，然后通过馆藏途径和其他途径获取原文。

(1)期刊文献的原文获取方法。期刊文献是使用最多的参考文献。国内外期刊在国内主要图书馆中都普遍收藏，其中国内出版的期刊在北京图书馆、中国科技情报研究所重庆分所以及上海图书馆中收藏得较为完整。

(2)会议文献的原文获取方法。国内外会议文献在国内图书情报机构收藏得比较多的有:中国科技信息研究所、北京图书馆、中国科学院文献信息中心、电子科技信息研究所，以及各省、各直辖市情报所以及重点大学的图书馆等。