一、关于“形式主义”

俄国形式主义深受日内瓦语言学派、胡塞尔现象学、象征主义等思潮的影响，以科学实证主义的方法反对主观主义的美学原则，它重语言艺术、艺术技巧，试图在纷繁复杂的文艺现象中找寻到一般规律。

俄国形式主义分别以彼得堡诗歌语言研究会（1914）的什克洛夫斯基、莫斯科语言小组（1915）的雅克布森和国立艺术史研究所（1920）的艾亨鲍姆这三个团体及其负责人为代表。受到苏联国内严厉批评的雅克布森于1921年移居国外， 1926年在捷克布拉格按照莫斯科语言小组的原则成立了布拉格语言小组，到1935年使用了结构主义的名称，转向了结构主义。

“形式主义”（Formalism）这个概念是由语言学家索绪尔首先提出的，1955年美国耶鲁大学教授埃利希出版了《俄国形式主义：历史和理论》，首次把俄国形式主义介绍到西方。1956年保加利亚裔法国学者托多罗夫编译了《俄国形式主义文论选》，使该流派产生了日益广泛的影响。

二、形式主义文论的主要观点

俄国形式主义文论的内容十分丰富，不过最主要的在于如下几个方面。

首先，维持文学的独立自主性。俄国形式主义者普遍认为，文学是一个独立自主的有序自足体。其表现为：文学艺术是独立于创造者和欣赏者之外的；文学艺术是独立于生活之外的，与政治、道德、宗教等各种意识形态也无关。为了强调文学是一种超然独立的自足体、一个超然的世界，他们完全反对西方文学传统中源远流长的摹仿说，而认为文学只是在利用现实为材料，建立纯粹的文学世界。而且，文学世界里的现实是经过改造的，文学世界里的现实可以不合逻辑，不合常理，正是因为这种超然独立，不断创新，文学才能在读者的脑海里产生吸引力。形式主义者称这种文学的功能为“惯性的超越”，其文学批评工作也便是检视个别作品是如何超越惯性的。什克洛夫斯基有句名言：“艺术永远是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。”[1]主张文学的独立自主性是俄国形式主义的文论的出发点，它是对于传统文艺理论的摹仿说和马列文论的反映论以及与此相关的形象思维论的反驳。

其次，探讨文学性。既然文学是个独立自主的有序自足体，那么文学科学就应该是探讨使某个作品成为文学作品的那个东西——文学性。俄国形式主义者认为，个别的作品不是文学研究的特定对象，只有作品的“文学性”才是文学研究的对象。可见形式主义者强调文学的抽象概念，相对忽视具体的作品。雅克布森明确指出：“文学科学的对象不是文学，而是文学性，也就是说使一部作品成为文学作品的东西。”[2]一句话，文学性包括文学的语言、结构和形式，包括文学的手段和方法，不包括文学的内容。这是对由俄国革命民主主义的生活美学逐步走向了庸俗社会学之泛滥倾向的矫枉过正。

再次，艺术即手法。俄国形式主义者发现，文学性首先在于诗的语言，这是一切文学作品的基础（文学是语言的艺术），其次在于作品的结构。他们注意到，语音、重复、对称等形式因素在诗中具有独立意义，它们本身就具有内容，而不是一种外壳。因此，艺术就是手法。从语言学的角度看，语言的性质由其目的和功能来区分。文学语言就是要利用种种特殊手法，冲破实用语言之“沟通”功能下的“视而不见”的平淡特性，用“形象的配置、加工的新手法”[3]来引人注目。从阅读心理上来分析，艺术的目的在于使我们的感觉摆脱因日常习惯而成的自然而然性、麻木僵化性，而使感觉的力量和时间达到最大的限度，运用各种手法来达到自己目的的艺术就应运而生了。所以，艺术就是手法。

同时，主张艺术的手法是事物的“陌生化”。什克洛夫斯基说：“艺术的目的是使你对事物的感觉如同你所见的视像那样，而不是如同你所认知的那样；艺术的手法是事物的‘反常化’手法，是复杂化形式的手法，它增加了感受的难度和时延⋯⋯艺术是一种体验事物之创造的方式，而被创造物在艺术中已无足轻重。”[4]诗歌的目的是要颠倒习惯化的过程，使我们对熟悉的东西“陌生化”。通过“陌生化”，人的意识得到了升华，重新构造出对“现实”的普遍感受，这样人们最终可以看见世界而不是糊里糊涂承认它。换句话说，艺术就是运用“陌生化”（奇特化）手法的过程，目的在于使人们恢复对生活的感受和体验。由此，“诗就是受阻的、扭曲的言语。⋯⋯而散文即普通言语”[5]。为此，艺术往往运用象征、比喻、重复、对称、节奏、错位、颠倒等手法，赋予事物以新的名称和额外的意义。

而且，注重文学的形式和结构。俄国形式主义者们所遵循的一个基本原则是，只有艺术特有的规律才能说明艺术的形式和结构，文学性才是文学科学研究的主要对象和核心。这个原则针对的主要是重视文学社会功能文学观的。形式主义者们认为，要研究文学性，就要深入文学系统内部去研究文学的形式和结构，即研究文学的构成规律和秩序化原则。通过对大量故事的分析，什克洛夫斯基总结出一条规则：文学创作中，形式创造内容。即（1）内容不能决定也不能创造形式；（2）形式有自己独立的自主性；（3）内容是形式的内容，形式可以创造和支配内容。人们欣赏文学，是从形式看内容，从词语上看内容。因此，作家是以自己所创造的新形式及以之所组成的世界来吸引读者。在小说等叙事性文学作品中，俄国形式主义把“情节”与“故事’区分开来。情节指的是一种结构，而故事则指的是材料。他们区分了一部叙事作品的结构要素与材料要素，发现在情节结构过程中所使用的各种不同手法（层次结构、类似、框架、列举、节奏、对称等），旨在根据各种材料建立某种结构手法的统一。因此，结构是比故事更重要的因素，它既是艺术形式，也构成作品内容，因此，它比材料更重要。

俄国形式主义文论突出作品文本的研究，十分强调文学的独立自主性，直接影响了文本批评、语言批评、结构主义批评。它对作品的韵律、节奏、语言材料、结构原则、构造方式进行统计学、语言学的归类和分析，为文学研究带来一种现代的科学性。