为了实现全面调查的目标，此次调查将截至2015年6月30日在上海注册的金融企业，经金融监管部门和上海市金融服务办公室、上海市商务委员会等政府管理部门确认后，全部纳入调查范围。此次调查将金融企业分为16个金融类别，包括银行类、证券类、基金类、期货类、保险类、信托类、资产管理类、集团财务类、金融租赁类、小额贷款类、融资担保类、典当类、融资租赁类、商业保理类、第三方支付类以及金融市场类等。