【习题解析】

　　■复习题

　　1.举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。

　　【重要级别】 ☆【难度级别】 ☆

　　【考查要点】 外部性　表现

　　【参考答案】 负外部性的例子有空气污染，正外部性的例子有教育、技术研发等。

　　2.用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。

　　【重要级别】 ☆☆【难度级别】 ☆

　　【考查要点】 外部性　影响

　　【参考答案】 当生产的私人成本小于社会成本时，负外部性就会产生。如右图所示，S_S是反映社会成本的社会供给曲线，S_P是反映私人成本的私人供给曲线，D是反应私人价值的需求曲线。企业会按S_P与D的交点确定均衡数量Q_P，而考虑社会成本的均衡数量为Q_S。当私人成本小于社会成本时，私人最优的均衡数量大于社会最优的均衡数量。

　　3.专利制度怎样帮助社会解决外部性问题？

　　【重要级别】 ☆☆【难度级别】 ☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 专利制度有助于解决技术外溢中的外部性问题，专利技术给予发明者在一定时期内对其专利排他性的所有权，这有利于保证发明者有合理的回报。这样发明的私人价值与社会价值的差额缩小，鼓励发明者进行发明以推进社会技术进步。

　　4.什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？

　　【重要级别】 ☆☆【难度级别】 ☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 矫正税是用于矫正负外部性的税收。经济学家倾向于采用矫正税是因为：矫正税可以达到与管制相同的效果，但是矫正税社会成本更低，它鼓励企业用更清洁的技术降低污染。

　　5.列出不用政府干预也可以解决外部性引起的问题的一些方法。

　　【重要级别】 ☆☆【难度级别】 ☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 私人解决外部性问题的方法有：用道德规范和社会约束来解决、慈善行为、企业合并和契约。

　　6.设想你是一个与吸烟者同住一间房的不吸烟者。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟？这个结果有效率吗？你和你室友如何达成这种解决方法？

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　私人解决方法

　　【参考答案】 根据科斯定理，你和你室友讨价还价的结果决定了你的室友是否在房间里抽烟。如果你对清洁空气的评价高于室友对抽烟的评价，那么讨价还价将使得室友不抽烟；反之，将会导致室友抽烟。只要交易成本不阻止协商的进行，结果都是有效的。最终有可能其中的一方通过支付一定的货币来购买抽烟的权利或不抽烟的权利。

　　■问题与应用

　　1.有两种方法保护你的汽车不被偷窃：防盗栏杆使偷车者难以偷走你的汽车；报警器使得你的车被偷以后，警察可以轻而易举地抓住小偷。以上哪一种类型的保护会给其他车主带来负外部性呢？哪一种会带来正外部性？你认为你的分析有什么政策含义吗？

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆☆

　　【考查要点】 外部性　影响

　　【参考答案】 由于防盗栏杆同时也可以防止其他的汽车被偷车者偷走，所以其会带来正外部性。由于报警器只能避免自己的汽车被盗，但是偷车者会转向没有装报警器的汽车，所以其会带来负外部性。这种分析的政策含义是政府应该对于使用防盗栏杆来防止汽车被盗的方法给予补贴，而对于使用报警器征税。

　　2.你同意下列说法吗？为什么？

　　a.“必须根据矫正税引起的无谓损失来衡量矫正税作为减少污染方法所带来的利益。”

　　b.“当决定是否向消费者或生产者征收矫正税时，政府应该把税加在引起外部性的市场一方上。”

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.不同意。矫正税通过降低污染性物品的生产来降低外部性，所以矫正税是减少无谓损失，而不是增加无谓损失。

　　b.这种说法是不准确的。对于哪一方进行征税的效果是一样的。不管外部性的产生是由于卖方还是卖方，对于卖方和卖方征税会导致产量同样的下降和价格同样的变动，不管是卖者得到的价格还是买者支付的价格。

　　3.考虑灭火器市场。

　　a.为什么灭火器会表现出正外部性？

　　b.画出灭火器市场图，标出需求曲线、社会价值曲线、供给曲线和社会成本曲线。

　　c.指出市场均衡产量水平和有效率的产量水平。直观地解释为什么这两种产量不同。

　　d.如果每个灭火器的外在收益是10美元，说明能带来有效率结果的政府政策。

　　【重要级别】 ☆☆☆☆【难度级别】 ☆☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.灭火器之所以具有外部性是因为购买灭火器的人使用灭火器可以防止其他人的生命、财产受到破坏。

　　b.如下图所示，D_S是反映社会价值的社会需求曲线，D_P是反映私人价值的私人需求曲线，灭火器的社会价值大于私人价值。S是灭火器的供给曲线，灭火器的私人供给曲线和社会供给曲线是一样的。D_S与S的交点是社会最优数量Q_P，D_P与S的交点是私人最优数量Q_P。

　　c.如右图所示，市场均衡的数量为Q_P，社会最优的均衡数量为Q_S。之所以产生这种差异是因为私人在对灭火器的价值进行评价时没有考虑灭火器给其他人带来的好处。

　　d.如果每个灭火器的外在收益是10美元，政府对每个买灭火器的人支付10美元的补贴会导致有效率的结果。因为这时个人需求曲线将向右上方移动，与社会需求曲线一致，这样社会最优数量和私人最优数量相等。

　　4.据传闻，瑞士政府对养牛业进行补贴，而且，越是能吸引旅游者的地区，补贴越多。你认为这种政策会有效率的一个理由是什么？

　　【重要级别】 ☆☆☆☆【难度级别】 ☆☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 旅游是瑞士重要的产业，旅游对于生态环境有很高的要求。养牛对环境的破坏比工业更小，这意味着养牛具有一定的正外部性。政府通过补贴可以使得养牛的私人最优数量和社会最优数量相等。

　　【翔高点评】 内部化是公共政策解决外部性的核心思想，收益内部化是解决正外部性的出发点，因为通过收益内部化可以缩小私人收益与社会收益之间的差别，激励生产者将具有正外部性的产品的产量调整到社会最优的水平。成本内部化是解决负外部性的出发点，因为通过收益内部化可以缩小私人成本与社会成本之间的差别，激励生产者将具有负外部性的产品的产量调整到社会最优的水平。

　　5.旧金山的一家本地戏剧公司提出建立一家邻近的新剧院。在得到批准之前，市政规划者全面研究了该剧院对周围社区的影响。

　　a.一个研究结果是，剧院引起交通拥堵，这对社区有不利影响。市政规划者估算，额外交通拥堵给社区带来的成本是每张票5美元。这是哪一种外部性？为什么？

　　b.画出剧院门票市场的图形，标明需求曲线、社会价值曲线、供给曲线、社会成本曲线、市场均衡的产出水平，以及有效率的产出水平。再说明每单位的外部性数量。

　　c.通过进一步研究，市政规划者发现了第二种外部性。排练话剧往往持续到深夜，演员、舞台工作人员和其他剧院成员不时来来往往。规划者发现，步行人数的增加改善了周围街道的安全状况，据估算，给社区带来的利益是每张票2美元。这是哪一种外部性？为什么？

　　d.在一个新的图形上，说明在存在这两种外部性情况下的剧院门票市场。再标明需求曲线、社会价值曲线、供给曲线、社会成本曲线、市场均衡的产出水平、有效率的产出水平，以及每单位这两种外部性的数量。

　　e.描述可以带来有效率结果的政府政策。

　　【重要级别】 ☆☆☆☆【难度级别】 ☆☆☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.这是一种负外部性。因为剧院损害了临近社区的福利。

　　b.如(a)图所示，S_S是反映社会成本的社会供给曲线，S_P是反映私人成本的私人供给曲线，D是反映私人价值的需求曲线。企业会按S_P与D的交点确定均衡数量Q_P，而考虑社会成本的均衡数量为Q_S。每单位外部性的数量是社会供给曲线S_S与私人供给曲线S_P之间的垂直距离，在本题中为5美元。

　　c.这是一种正外部性。因为剧院增加了临近社区的福利。

　　d.如(b)图所示，S_S是反映社会成本的社会供给曲线，S_P是反映私人成本的私人供给曲线，D_S是反映社会价值的社会需求曲线，Q_P是反映私人价值的私人需求曲线。企业会按S_P与D_P的交点确定私人最优的均衡数量Q_P，S_S与D_S的交点确定社会最优的均衡数量为Q_S。每单位负外部性的数量是社会供给曲线S_S与私人供给曲线S_P之间的垂直距离，在本题中为5美元。正外部性为社会需求曲线D_S与D_P之间的垂直距离，本题中为2美元。

(a)剧院负外部性影响　　　　　　　　(b)剧院外部性综合影响

　　e.政府可以对每张票征收3美元的税，这样社会最优数量与私人最优数量相等。

　　6.酒的消费越多，引起的汽车事故也越多，因此，就给那些既不喝酒又不开车的人带来了成本。

　　a.画图说明酒的市场，标出需求曲线、社会价值曲线、供给曲线、社会成本曲线、市场均衡的产量水平和有效率的产量水平。

　　b.在你画的图上，用阴影标出与市场均衡的无谓损失相对应的面积。(提示：由于消费某种数量的酒的社会成本大于社会价值，从而产生了无谓损失。)解释原因。

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆☆☆

　　【考查要点】 外部性　影响

　　【参考答案】 a.如右图所示，S_S是反映社会成本的社会供给曲线，S_P是反映私人成本的私人供给曲线，D是反映私人价值的需求曲线。企业会按S_P与D的交点确定均衡数量Q_P，而考虑社会成本的均衡数量为Q_S。酒的社会最优的均衡产量小于私人最优的均衡产量。

　　b.如右图所示，无谓损失为三角形ABC的面积。在有效率的产量时，社会剩余为PAP₂的面积；在市场均衡产量时，消费者与生产者剩余增加了P₁P₂AB的面积，不过，此时每一单位的消费所造成的社会成本是P₁-P₂，因此在Q₁的产量下，社会的总成本是P₁P₂CB的面积，因此造成了无谓损失ABC。

　　7.许多观察者认为，我们的社会中污染程度是极高的。

　　a.如果社会希望把总污染减少一定量，为什么让不同企业减少不同量是有效率的？

　　b.命令与控制方法通常依靠各个企业等量地减少污染。为什么这种方法一般引导那些应该减少更多污染的企业？

　　c.经济学家认为，适当的矫正税或可交易的污染权可以有效地减少污染。这些方法是怎样引导那些应该减少更多污染的企业的？

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.由于不同企业降低污染的成本是不一样的，如果所有的企业都被要求减少相同的量，有的企业需要花费的成本低，有的花费的高。如果要求所有企业都达到相同的降低污染的目标，效率会很低下。

　　b.命令与控制方法对企业产生不了更多减少污染的激励。企业只要达到管制要求的排污量目标就完成任务，就没有动力再减少排污。

　　c.矫正税或可交易污染权激励企业降低污染。如果企业降低污染，其支付的矫正税或购买可交易污染权的支出将减少(当然可以的话，企业可以出售自己的可交易污染权以获取收入)，所以企业会去进行技术研发以降低污染。

　　8.Ringo喜爱以高音量演奏摇滚乐，Luciano喜爱歌剧，并讨厌摇滚乐。不幸的是，他们在一座墙薄如纸的公寓楼中是邻居。

　　a.这个例子中外部性是什么？

　　b.房东可以实行什么命令和控制政策？这种政策会引起无效率的结果吗？

　　c.假设房东允许房客做自己想做的事，根据科斯定理，Ringo和Luciano可以怎样自己实现有效率的结果？什么可能妨碍他们实现有效率的结果？

　　【重要级别】 ☆☆☆☆【难度级别】 ☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　私人解决方法

　　【参考答案】 a.这里的外部性是：Ringo喜爱以高音量演奏摇滚乐损害了邻居Luciano的福利。

　　b.房东可以规定房客不得将音乐播放超过一定分贝。这种政策会引起无效率的结果。它虽然可以让Luciano不用忍受噪音，但也使Ringo无法享受音乐。如果高音量摇滚乐使Luciano承受的成本小于Ringo的收益，该政策就是无效率的。

　　c.Ringo 和 Luciano 将会就播放摇滚乐进行谈判，比如Luciano允许Ringo 小声播放摇滚乐，或者Ringo 可以支付一定的货币作为补偿等。如果交易成本很高，将妨碍有效率结果的出现。

　　【归纳总结】 科斯定理为通过市场交易的方式解决外部性提供了一个很好的参照系，产权清晰是科斯定理得以发挥作用的前提，交易成本会直接影响交易能否发生以及发生的效果。

　　9.普雷斯汀河岸有两家排污工厂。Acme工业公司和Creative化学公司每年分别向河中倾倒100吨黏稠状废物。Acme公司减少倾倒1吨废物的成本是10美元，而Creative公司是100美元。当地政府想把总污染从200吨减少到50吨。

　　a.如果政府知道每家企业减少污染的成本，为了达到总目标应该让每家企业减少多少污染？每家企业的成本是多少？两家企业的总成本是多少？

　　b.在一种更正常的情况下，政府并不知道每家企业减少污染的成本，如果政府决定通过让企业减少相同的污染量来达到总目标，计算每家企业的减少量、每家企业的成本以及两家企业的总成本。

　　c.比较a和b中减少污染的总成本。如果政府并不知道每家企业减少污染的成本，还有什么方法能以你在a中计算出的总成本使污染减少到50吨呢？解释原因。

　　【重要级别】 ☆☆☆☆【难度级别】 ☆☆☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.应该让减少污染成本最低的企业尽量多地减少污染，Acme工业公司应该减少100吨，成本是1 000美元。Creative化学公司减少50吨，它的成本是5 000美元。总成本是6 000美元。

　　b.如果每家企业减少相同的污染量，那么Acme工业公司应该减少75吨，成本是750美元；Creative化学公司减少75吨，它的成本是7 500美元。总成本是8 250美元。

　　c.在a中将排放量控制在50吨的成本是6 000美元，在b中是8 250美元。如果政府想以6 000美元的成本实现污染排放50吨，可以拍卖50吨的污染排放许可，这样Acme工业公司会竞拍到该许可而Creative没有排放污染的权利。

　　10.图10-4表示污染权的需求曲线既定时，政府可以通过用矫正税确定价格或用污染许可证确定数量来达到同样的结果。现在假设控制污染的技术有了显著进步。

　　a.用类似于图10-4的图形说明这种技术进步对污染权需求的影响。

　　b.在每种管制制度下，这对污染的价格和数量有什么影响？解释原因。

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.在矫正税条件下，技术进步对污染权需求的影响如(a)图所示。在许可证条件下对污染权的影响如(b)图所示。技术进步降低了对污染权的需求，污染权需求曲线从D向左下方移至D₁。

(a)技术进步对矫正税效果的影响　　　　(b)技术进步对污染权效果的影响

　　b.在矫正税的条件下，只要税率不变，污染的价格就不变。但是技术进步降低了污染量。在污染许可证制度下，污染许可证的发放量决定了污染量，只要许可证的数量不变，污染量一般不会变。而需求曲线的移动改变了污染价格，使污染价格降低。

　　11.假设政府决定发行某种形式污染的可交易许可证。

　　a.政府是分配还是拍卖许可证对经济效率有影响吗？

　　b.如果政府选择分配许可证，许可证在各企业中的分配方式对效率有影响吗？

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.只要企业的污染权可以交互交换，政府无论是分配还是拍卖许可证对经济效率并不重要。如果政府采用拍卖的形式，政府可以获得收入，如果此时政府减税，可以减少税收的无谓损失。如果采用分配，有的企业为了获取污染权会行贿，这样会造成资源的浪费。

　　b.如果政府选择分配许可证，只要许可证可以在企业之间自由流通，许可证在各企业的分配不会影响效率。因为对于许可证估价高的企业可以从估价低的企业手中购买，但许可权的初始分配会影响到财富在不同企业之间的分配。

　　12.在快乐山谷有三家工业企业。政府想把污染减少为120单位，所以它给每个企业40单位的可交易的污染许可证。

企业	最初的污染水平(单位)	减少1单位污染的成本(美元)
A	70	20
B	80	25
C	50	10

　　a.谁出售许可证？出售多少？谁购买许可证？购买多少？简单解释为什么卖者与买者愿意这样做。在这种情况下减少污染的总成本是多少？

　　b.如果许可证不能交易，减少污染的成本会高多少？

　　【重要级别】 ☆☆☆【难度级别】 ☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.C企业将出售自己的许可证，出售40吨的可交易的污染权许可证。B企业将购买40吨的可交易的污染权许可证。企业之所以出售可交易许可权证是因为这样其可以获得更多的收入，而选择购买可交易的污染权许可证的企业是因为其污染排放量超过了政府允许其排放的数量。可交易的污染权对于A企业的价格是20美元，对于B企业是25美元，对于C企业是10美元。由于C企业对可交易的污染权估价最低，所以其会将自己的40吨可交易的污染权以25美元一吨的价格出售给企业B，企业A会选择使用自己的可交易的污染权，既不购买也不销售，企业B从企业C购买40吨可交易的污染权。这时减少污染的总成本为：50×10+30×20=1 100(美元)。

　　b.如果许可证不能交易，减少污染的成本是30×20+40×25+10×10=1 700，比a题中可交易时高出600美元。

　　13.下列方程式表示某种称为Negext的化工产品的市场：

　　需求是：Q_D=100-5P

　　供给是：Q_S=5P

　　这里Q表示Negext的单位数，P表示每单位的美元价格。

　　a.算出均衡价格和均衡数量。计算市场均衡时的消费者剩余、生产者剩余和总剩余。

　　b.每生产1单位Negext，将排出4单位污染物，而且每单位污染物给社会带来的成本是1美元。计算当Negext市场处于均衡状态时的总污染成本。考虑到污染的成本之后，这个市场上的总剩余是多少？

　　c.禁止生产Negext会增加还是会减少福利？为什么？

　　d.假设政府把排污量限定为100单位。画出有这个限制条件时的Negext市场。找出新的均衡价格和均衡数量，并在图中标明。计算这个政策会如何影响消费者剩余、生产者剩余和污染的成本。你会推荐这个政策吗？为什么？

　　e.假设政府不是对污染进行限制，而是对生产者征收每单位化工品4美元的税收。计算新的均衡价格和均衡数量，以及消费者剩余、生产者剩余、税收收入和污染的成本。现在总剩余是多少？你会推荐这个政策吗？为什么？

　　f.新的研究发现，污染的社会成本实际上高于1美元。这一发现会如何改变政府的最优政策？存在某种使禁止生产Negext成为明智之举的污染成本吗？如果有的话，它是什么？

　　【重要级别】 ☆☆☆☆【难度级别】 ☆☆☆☆

　　【考查要点】 外部性的解决方法　公共政策

　　【参考答案】 a.如(a)图所示，当市场均衡时，供给等于需求，即Q_S=5P=Q_D=100-5P，得出P^*=10，Q^*=50。

　　均衡时的消费者剩余等于250美元，生产者剩余等于250美元，总剩余等于500美元。

　　b.由于每生产1单位Negext，将排出4单位污染物，而且每单位污染物给社会带来的成本是1美元，均衡时Negext的产量为50，所以总的污染成本为200美元，此时市场的总剩余为300美元。

　　c.禁止生产Negext会减少福利，因为这会使总剩余为0。

　　d.如(b)图所示，如果政府把排污量限定为100单位，那么当数量小于25时，Negext的供给曲线仍为原来的供给曲线；数量大于等于25时，Negext的供给曲线变为一条垂线。此时的均衡价格为15美元，均衡产量为25。消费者剩余下降至62.5美元，生产者剩余上升至312.3美元，污染总成本为100美元，总剩余为275美元，由于总剩余下降，所以其不是一项好政策。

(a)Negext市场均衡　　　　　　　　　　(b)政府管制下的Negext市场均衡

　　e.如果政府对生产者征税，这时买者支付的价格为12美元，卖者得到的价格为10美元，2美元为税收。此时的均衡数量为40，税收收入为160美元，消费者剩余是160美元，生产者剩余是160美元，污染成本是160美元，总剩余为320美元，比d中的275美元高。因此，我推荐该政策。

　　f.Negext的污染成本越高，最优的税率也就越高，如果其污染成本达到或超过2.5美元，可以禁止Negext的生产。