11.2.2　专利说明书

广义而言，专利说明书是指各国专利局或国际性专利组织出版的各种类型说明书的统称。所谓专利说明书是指专利申请人向专利局递交的有关发明目的、构成和效果的技术文件，包括未经过专利性审查的申请说明书，如德国公开说明书、日本公开特许公报、中国发明专利申请公开说明书等，以及经过专利性审查的专利说明书，如美国专利说明书、前苏联发明说明书、中国发明专利说明书等。

1.专利说明书的种类

由于各国专利法规定的专利权种类不同，同时各国审批专利的制度也不尽相同，专利说明书的类型也就多种多样。按照不同标准进行划分，专利说明书的类型也就不一样。首先，由于专利说明书是对申请专利的发明创造进行详细描述的技术文件，如果按照专利权种类区分，大多数国家把出版的专利说明书分为实用新型专利说明书、发明专利说明书，个别国家，如美国还有再颁专利说明书、植物专利说明书、改进专利发明专利说明书等。其次，专利说明书也是体现申请案的专利权种类及其法律状况的法律文件，因此按照法律状况区分，专利说明书有：未经审查(仅指实质性审查)且尚未批准专利的说明书，如英国专利申请说明书、日本公开特许公报、中国发明专利申请公开说明书、中国实用新型专利申请说明书等；经审查但尚未批准专利的说明书，如联邦德国展出说明书、中国发明专利申请审定说明书等；经审查批准专利的说明书，如美国专利说明书、欧洲专利说明书等；经新颖性审查批准专利的说明书，如法国专利说明书。

为了便于各国专利文献类型区分统一标准化，WIPO制定了《标准16：专利文献类型识别代码推荐标准》，其中规定了专利说明书的类型划分及其识别代码。通过标准16，人们可以更清楚地辨别不同国家公布的不同类型的专利文献，也便于文献进行存储、识别和检索。

2.专利说明书的结构

目前各国出版的专利说明书的结构基本趋于一致，主要包括：扉页、权利要求书、说明书(正文)和说明书附图等部分组成，有的专利说明书还附有检索报告。下面依次介绍专利说明书的各个组成部分：

(1)扉页

顾名思义，扉页在专利说明书里的重要位置如同其他文献的题名页一样，起着快速引导与简单揭示信息的作用。从目前各国的出版情况来看，扉页的基本结构包括：著录项目、摘要、摘要附图。其中著录项目向人们提供有关该说明书所载发明创造的技术、法律等方面的情报特征。自1973年起，各国专利局出版的专利文献开始标注由世界知识产权组织(WIPO)巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会(ICIREPAT)规定使用的专利文献著录数据代码，即INID代码(Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) data)。这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示。采用国际承认的INID代码，最大的优点在于可跨越语言障碍，在国际范围内进行交流，也便于计算机存储和检索。

对于专利文献著录项目，下面我们根据相关标准一一介绍。1997年PCIPI通过了一项新版专利文献标准，《关于专利及补充保护证书的著录数据的建议》，即ST.9，这一标准将专利文献著录项目由原来的8个大项扩充为9个：文献标志；专利申请或补充保护证书数据；遵照巴黎公约规定的优先权数据；文献的公知日期；技术信息；与国内或前国内专利文献，包括其未公布的申请有关其他法律或程序引证；与专利或补充保护证书有关的人事引证；与国际公约(除巴黎公约之外)有关的，以及与补充保护证书法律有关的数据。各大项下还有数目不同的小项目，具体项目如下：

(10)文献标志

(11)文献号

(12)文献种类文字释义

(13)根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码

(15)有关专利修正的信息

(19)WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识

(20)专利申请或补充保护证书数据

(21)申请号

(22)申请日期

(23)其他日期(包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期)

(24)工业产权权利开始生效日期

(25)原始申请公布时的语种

(26)申请公布的语种

(30)遵照巴黎公约规定的优先权数据

(31)优先申请号

(32)优先申请日期

(33)优先申请国家或组织代码，对于根据PCT程序提交的国际申请，应使用代码“WO”

(34)依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国

(40)文献的公知日期

(41)未经审查并在此日或日前尚未授权的专利文献，对公众阅览或提供复制的日期

(42)经过审查并在此日或日前尚未授权的专利文献，对公众阅览或提供复制的日期

(43)未经审查并在此日或日前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期

(44)经过审查并在此日或日前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期

(45)此日或日前已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期

(46)仅限于专利文献权利要求以印刷或类似方法公布的日期

(47)此日或日前已经授权的专利文献，对公众阅览或提供复制的日期

(48)经过修正的专利文献公布日期

(50)技术信息

(51)国际专利分类或工业品外观设计国际分类

(52)内部分类或国家分类

(54)发明名称

(55)关键词

(56)单独列出的对比文献清单

(57)文摘或权利要求

(58)检索领域

(60)与国内或前国内专利文献，包括其未公布的申请有关的其他法律或程序引证

(61)较早申请的提出日期及申请号，或较早公布的文献号，或较早授权的专利号，发明人证书号、实用新型号或当前文献作为补充文献的文献号

(62)较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其分案申请

(63)较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其继续申请

(64)较早公布的文献号，该文献已再版

(65)与该申请有关的早期公布的专利文献号

(66)由当前文献所取代的较早申请的提出日期及申请号，即同一发明较早申请驳回之后提出的较晚申请

(67)专利申请的提交日期及申请号，或授权专利号，以此为基础提交的当前实用新型申请或注册的实用新型(或类似工业产权，诸如实用证书或实用创新)

(68)对补充保护证书而言的基本专利号和/或专利文献公布号

(70)与专利或补充保护证书有关的人事引证

(71)申请人姓名

(72)发明人姓名

(73)保护文件的获得者、持有者或其法律继承者姓名

(74)专利代理人或代表人姓名

(75)申请人同是发明人的姓名

(76)申请人同是保护文件获得人和发明人的姓名

(80)(90)与国际公约(除巴黎公约之外)有关的，以及与补充保护证书法律有关的数据

(81)根据专利合作条约指定的国家

(83)依据布达佩斯条约微生物保存的有关信息

(84)根据地区专利公约指定的缔约国家

(85)根据专利合作条约第23条(1)或第40条(1)进入国家阶段的日期

(86)PCT国际申请的申请数据，即国际申请日期、国际申请号及最初提交国际申请公布的任意语种

(87)PCT国际申请公布数据，即国际公布日期、国际公布的文献号及国际申请公布的任选语种

(88)检索报告延迟公布的日期

(91)根据PCT提出的国际申请日期，该日期由于未进入国家或地区阶段而在一个或几个指定国或选定国失效，或不进入国家或地区阶段的确定日期

(92)第一次国家允许作为医药品向市场供货的日期及号码(用于补充保护证书)

(93)第一次允许作为药品向地区经济共同体市场供货的号码、实施日期及国家(用于补充保护证书)

(94)补充保护证书的有效期及有效期届满的计算日期

(95)受基本专利保护并申请了补充保护证书或已授予了补充保护证书的产品名称

(96)地区申请数据，即申请日、申请号、最初提交申请公布的任意语种

(97)地区申请(或已经授权的地区专利)公布数据，即公布日期、公布号、申请(或专利)公布的任选语种

从以上各个著录项目的简单解释上可以看出，对于INID代码的理解，挖掘专利文献包含的信息，对于专利文献的使用者来说具有重要意义。

(2)说明书、权利要求书、附图

说明书、权利要求书、附图结构信息参见第7章专利申请文件的撰写相关部分。

(3)检索报告

检索报告是专利审查员对专利申请文件中描述的发明创造新颖性和创造性进行确认时，进行有关技术水平的文献检索后，报告检索结果的文件。在出版形式上，只有少数国家或专利组织将检索报告单独出版；多数国家则将检索报告的内容在专利文献著录项目中列出来，表明该发明技术与检索到的相关文献记载内容的联系程度。