四、学术规范

规范是被人们在不同层面上广泛使用的一个内涵宽泛的概念。规范分为应然规范和实然规范，规定行为应当性的是“应然规范”，描述事物之间现实存在的一般关系的是“实然规范”。应然规范是出于某种特定行为的制度性目标而内在地要求行为者“应当”具有那样的行为。实然规范反映的是基于人们的事实而调整人们的行为，以影响人们的社会意识。

规范在形式上表现为所设定的层次性系统规则，在功能上表现为区分或评价、约束或指导。不同的规范由不同的规则构成，运用这些规则不仅对人们的行为进行区分或评价，还进行约束和指导。规范的规范性效力是通过不同的确证方式和结构得以表达的，并作为一种稳定的行为模式“规范地”发挥作用。基于对规范概念的简要分析，提出如下的学术规范界定:

学术规范是指在一定历史时期，以学术道德为基础，以学术活动为对象，以学术共同体为主体，激发学术创新和维护学术自由为目的的规制安排和长效激励机制。

对此概念的几点解释如下。

(1)“一定历史时期”是指学术规范的时效性。学术研究作为一种实践活动，总是在一定的时空中发生的。学术研究在不同的历史发展时期，面临不同的课题，具备不同的条件，历史背景规定着学术研究的实践取向和价值追求。同时随着历史的发展，学术及其社会功能也会发生很大的变化。而学术研究既是观念性的也是物质性的，特别是现代学术研究，越来越依赖于社会经济和科技手段的支持，脱离了经济基础的学术研究是不可思议的行为，也必将陷入困境。这就是说，学术研究所遵循的规范是基于一定历史时期的社会背景和学术背景的普适性准则或基本准则。

(2)“以学术道德为基础”是学术规范的道德性。学术规范是学术道德的具体体现，是对于学术道德的制度性延展，是对学术道德的维护。

(3)“以学术活动为对象”是指学术规范的针对性，它是规范学术行为和与学术有关的行为的。

(4)“以学术共同体为主体”是指学术规范的自主性，其本质上不是外部强加于学术共同体而是学术共同体基于共识的自主的规定和对于规定的共同遵守。

(5)“激发学术创新和促进学术持续发展”是指学术规范的目的性。学术活动的价值在于创新，学术规范的目的是保证学术活动价值的有效实现。学术自由是创新的内在要求，是学术活动的本征属性，学术规范不是要限制学术自由而是要维护学术自由。

(6)“规制安排”是指学术规范的普适性。它是在普适的意义上规定科研工作者应该研究什么、如何研究的认知规范和规定科研工作者的态度及行为方式的社会规范，是所有的学术研究在其全过程中应该遵循的、相对的、多层次的正式和非正式规制。正式规制是各级机构、团体、组织制定的具有约束和规范人们学术行为的文件，如法律、法规、规章制度等;非正式规制是学术共同体、学派、学术协会等在学术活动中积累形成的一些具有约束力的非立法性条约及传统，如学术伦理道德条约、学术传统等。功能上表现为对学术活动进行约束、评价和指导，即发挥着约束规范、评价规范和指导规范等规范性作用。

(7)“长效激励机制”是指学术规范的相对稳定性和连续性。学术规范是基于学术道德和学术共同体共识的具有稳定性、连续性的规制安排，因而具有文化的意义，要求研究者自觉地遵守和共同地维护。学术规范的稳定性要与时效性相结合，这就要求学术规范的制定要实事求是抓住本质，同时要与时俱进，随着学科发展和社会进步适时修订，并要在修订中坚守基本原则并保持连续性。

学术规范通常分为国家级、地方级、机构级、学科级。这种分类有所交叉，例如《高校人文社会科学学术规范指南》是从国家级、机构级、学科级三个角度来编写的，适用于在我国高校从事人文社会科学学术研究的教师和学生;《浙江大学研究生学术规范》包括《浙江大学人文学科类研究生学术规范》、《浙江大学社会科学类研究生学术规范》、《浙江大学理学类研究生学术规范》、《浙江大学工学类研究生学术规范》、《浙江大学农学类研究生学术规范》、《浙江大学医学、药学类研究生学术规范》六个学术规范文件，从机构级和学科级两个角度来制定;《天津大学研究生学术规范》是从机构级一个角度来规范具有天津大学学籍的全日制研究生、专业学位研究生、同等学力申请学位的研究生和已经取得天津大学学位人员在校期间的学术行为;标准号为GB/T7713．1—2006的《学位论文编写规则》是关于学位论文编写规则的国家标准，而各个高校也制定了自己的编写规则，如《北京师范大学学位论文的编写规则》、《浙江大学研究生学位论文编写规则》等。

在各类学术规范中既有共同的原则，也有特殊的要求。而现行的一些学术规范中存在着某些不同的规定，也有缺陷和错误。遇到这种情况往往以国家级学术规范、强制性学术规范、专项学术规范、发布最新的学术规范为准。有缺陷和错误的学术规范是需要被修正的，因而对于学术规范要注重理解其实质，坚持学术道德的基本原则，不要望文生义盲目采用。

学术规范包括选题与资料规范、引用与注释规范、成果呈现规范、学术批评规范、学术评价规范以及相关的法律法规。例如，学术论文的规范化项目包括:论文的署名、标题、中英文摘要、中英文关键词、图书分类号、文献标识码、图表、结论、致谢、参考文献、注释和附录等。