一、什么是研究设计

研究设计可以从三个层面上来理解。广义的研究设计涉及规划和实施研究计划的所有相关问题，即从问题界定到研究报告发表的整个过程。狭义的研究设计专指研究者对研究结果的解释以及所使用的具体方法。本章所理解的研究设计介于这两个层次之间，是一种把研究问题与实证数据结合起来的总体安排（Denzin et al．，1994）。

研究设计是对整个研究工作的规划。所谓研究设计是研究探索的一种逻辑结构，包括确定研究主题或取向、选择主要研究策略和路径，确定具体方法和操作步骤等。作为研究过程中最基本的规划，研究设计包括了研究策略、概念框架、研究对象、研究工具、程序步骤五个环节。然而，需要指出的是，研究设计涉及一般程序性问题而非执行性问题，研究设计不同于工作计划。工作计划需要详细说明所要完成的每一项工作任务，而工作计划是基于研究设计的基本程序而制定的。研究设计需要说明回答问题所需要的证据及其类型。研究设计也不同于具体研究方法。对所有学科来说，设计一个研究方案大体上是相似的，但是每个学科却有自己特有的收集和分析数据的具体方法。从原则上讲，任何一种研究设计都可以使用任何一种收集数据的方法。如果将研究设计等同于具体方法，就可能在实际研究中犯简单化错误，比如把个案研究混同于参与观察，或者将横向研究等同于问卷调查。在社会科学研究中，首先要确定数据性质或数据类型，才能进一步确定用于收集和分析数据的具体方法。然而，不少研究者在尚未弄清数据类型的情况下，就信手拟定问卷或访谈问题。研究文献表明，如果缺乏严谨的研究设计，哪怕收集上来的数据再充分，所得出的结论也是经不起推敲的。

研究设计在研究实践中发挥着极其重要作用，其主要功能有：①研究设计为研究者提供了工作蓝图或方案。在建筑工程上，如果没有设计蓝图，就不知道建筑的结构、建筑的类型和建筑的用途。同样，在社会研究上，如果不经研究设计就贸然展开研究，就会面临许多相似的问题。②研究设计划定了研究边界，使研究者能够专注于特定的问题。如果没有明确的研究边界和目标，研究活动可能完全是盲目的。有了明确的研究目标，研究者就可以逐步去实现这些目标，并对已完成的工作进行评估。③研究设计使研究者能够对可能出现的问题进行预测。研究设计可用于估算研究成本，预测可能出现的测量难题，对人财物等资源进行配置。

研究设计需要通盘考虑所有的研究选择，并从中选择最佳设计蓝图。它要求研究者对多种研究选择进行逻辑分析或排除，认真考虑以下三个基本问题：①研究需要使用何种研究策略？②研究需要在何种概念框架中进行？③研究需要收集何种数据？在这三个问题中，前两个问题有重叠之处。第二个问题所说的概念框架主要用于定量研究，但在定性研究中也发挥重要作用。

（1）研究需要使用何种研究策略？研究设计背后所遵循的逻辑就是研究策略。研究策略是研究设计的重点，研究策略因研究取向的不同而不同，即不同的研究取向有不同的研究策略。定量研究主要使用实验法、准实验法和非实验研究等研究策略。定性研究的研究策略涉及个案研究、民族志、扎根理论等。混合方法研究策略要视混合后所使用的具体策略而定。研究策略还与研究控制或干预有关。一般而言，定量研究有更多的研究控制或干预，而定性研究通常让事件自然发生，很少进行控制或干预。

（2）研究需要在何种概念框架中进行？概念框架决定了研究结构的明晰性和完整性。所谓概念框架是指研究中所使用的核心概念的组合、构成及其相互关系。在研究过程中，研究者需要对研究问题进行甄别、厘清和界定。界定研究问题也是探究、廓清和构建概念框架的过程，而概念框架有助于更好地理解研究问题。在定量研究中，研究设计与概念框架是相互结合的，研究设计通过对各种变量的调配来显示彼此的概念关系，而概念结构则显示了所要进行研究的结构。更重要的是，概念框架还是提出假设、变量和操作化定义的重要依据。对定性研究来说，概念框架是在收集和处理数据的过程中逐步形成的，具有很大的弹性和不确定性，需要不断地加以调整和完善。

（3）研究需要收集何种数据？这涉及对研究工具的规划和决策。为了避免对数据作出错误的因果推论，研究设计要用适当类型的数据来回答问题或验证理论。一般而言，数据类型决定了数据收集方式，定量研究是用数字形式来收集数据，而定性研究则是用文字或图片形式来收集数据。定量数据可以通过问卷调查、实验或准实验方法来获得，而定性数据则可以通过观察、访谈和文献法等方法来获得。有关数据收集方式的决策实际上就是对研究路径、方法和程序的选择。收集数据涉及研究工具的设计或选择，还涉及使用研究工具的程序和条件。

弄清研究设计的三个基本问题是实现研究情境与实证世界有机结合的关键。研究设计介于研究问题与数据之间，揭示了研究问题与实证数据相结合的方式，以及为解决这些问题所需使用的研究程序与工具。因此，研究设计应该针对特定的研究问题，进一步廓清回答问题所需要的各种研究程序和工具。