10.2.2　技术创新过程管理

技术创新从本质上来讲就是一个过程，是一个以市场需求为导向，将当前社会的技术发展状况与企业内部研发能力结合而转化为具有商业价值的新产品和新技术的过程。对技术创新实施过程管理涉及技术源的获取、项目的选择和实施、新产品的开发等多方面的内容。

1.外部技术获取

当今世界技术创新的浪潮越来越强劲，在全球化背景下企业仅靠内部的研发能力已不能满足技术发展的要求，无法在激烈的市场竞争中占据有利地位，外部技术顺理成章地成为企业寻求发展的重要方式。企业在寻求外部技术的过程中需考虑外部技术的来源、获取方式和实现外部技术向企业研发能力的转移等问题。

企业外部技术的来源很广泛，包括大学、专门的研究机构、其他企业和利益相关主体如竞争对手、供应商、消费者等。外部技术有多种获取途径，正式的途径主要有四种:技术购买、战略联盟、企业并购和国际技术转移;非正式的途径很多，从查询文献资料、对产品的解剖分析和人才引进中都可以获取外部技术。下面重点介绍几种外部技术获取的正式途径。

(1)直接购买

直接购买是指通过市场交易的形式购买技术。通常购买的是显性、成熟的技术如成套设备、核心仪器和专利发明等。直接购买的特点是交易简单，所购技术成熟，便于企业对知识和技术的获取，形成相应的研发能力，但由于购买的是已成熟的技术，这对于企业培育有竞争优势的技术创新能力作用不大。

(2)战略联盟

战略联盟途径指一家企业与另一家(或多家)企业通过合作等非市场交易方式来获取技术，它是企业技术战略的重要内容。战略联盟又可分为4种类型:合作创业投资、研究开发联盟、外包、销售联盟。一般而言，战略联盟的收益限于合作项目。联盟企业通过战略联盟的形式进行合作交流不仅能获取显性的知识和技术，更易于学习和积累隐性知识，如一些特殊经验技能和专门技术能力，而这种隐性知识才是企业形成和提升核心技术能力的基础。在研发成本不断上升，技术创新投入与复杂性与日俱增的情形下，战略联盟还有助于提高企业创新资源的收益率和增加技术创新的收益，降低技术创新的市场风险和技术风险。

(3)企业并购

并购是一种内部化获取技术的方式，即一家企业通过并购来获取目标企业的技术。企业并购能迅速获得被并购方的技术和人才等创新资源，有利于大幅提升企业在新技术领域的核心竞争力，能有效实现外部技术向内部研发能力的转移。但并购的程序复杂，成本较前两种方式也要高很多。

(4)国际技术转移

对于国际企业而言，一旦决定海外投资生产，国际企业就面临着对所转移的技术进行选择的问题。国际技术转移的实质是作为生产要素的技术通过有偿或无偿的途径，从一国流向他国的过程。技术转移包括接受国对所转移技术的传递、消化和吸收，只有当接受国能够利用本国人员设计、使用、保养和修理某个预期项目时，才算完成了一次完整的技术转移。国际技术转移的方式有很多，主要有对外直接投资、合作经营、合同性安排、管理合同、交钥匙工程等。国际企业内部实现技术转移的方式有两种，即纵向转移和横向转移。纵向转移是国际企业按照其全球经营战略，在母公司和子公司之间发生的技术转移;横向转移是国际企业通过当地的子公司将某种技术转移给当地企业，横向转移的方式有多种，例如直接投资、直接购买某种技术、技术合作等，实践中使用最多的是直接投资。

2.技术创新项目

企业在获取外部技术之后，只有将它运用到研发和生产中，制定技术创新战略，部署技术创新的领域，才能实现其价值，而这必须以合适的技术创新项目为载体才能完成。

技术创新项目的选择是一个复杂的过程，主要分为四个阶段:项目概念的提出;项目评估;项目筛选;项目的组织实施。技术创新项目的概念一般来源于具备研发能力的研发人员和熟悉市场需求的业务人员，他们提出各种构思和项目需求，形成多个备选项目。此后，需要对技术创新项目进行系统地评估分析，评估的内容主要包括各项目的技术成熟度、投入产出水平、面临的风险以及其他综合收益等能否增强企业的核心技术能力和竞争优势等。根据项目评估所提供的信息，就可以按照企业的项目选择标准和选择方法筛选项目。最后，对所筛选出的技术创新项目采取适宜的方法组织实施。在项目实施过程中还要进行跟踪管理，保证项目达到预期的效果。

技术创新项目的选择受到一些因素的影响:一是市场需求，市场需求是企业生产运营的风向标，企业的研究开发和技术创新要得到认可及获得市场价值，必须选择能满足市场需求的项目。二是企业自身具备的技术创新能力，它的强弱会影响到企业项目选择的范围和提升企业实施核心技术项目的能力。技术创新能力越强的企业，在项目选择中受到的限制越小，成功实施核心技术项目的可能性更大。三是企业研发的投入规模，企业创新项目的数量和投入水平都受到企业研发投入规模的限制，企业必须在其投入规模的约束下对可能的创新项目进行评价选择。四是项目的风险和收益，对各个项目或项目组合的预期收益和风险进行分析，在其他条件一定的情况下，风险越小，应选择预期收益越高的项目。

对于技术创新项目的选择，目前已发展出一系列行之有效的方法。定量分析是通过预测项目的未来回报来选择项目，较常用的定量分析方法有净现值法、内部收益率法和实物期权法。定量分析简化了大量实际问题，但很多技术创新项目的评估因素无法被量化，因而产生了一些定性分析的方法，如问题扫描法、项目组合图法和Q分析法。此外，还有一些将定量和定性分析相结合的选择方法，如联合分析法和数据包络分析法。通常对小项目的选择可以采取操作最简单的方法，但是对一些大项目或者项目组合的选择则需要综合使用多种分析方法。

3.技术创新与新产品开发

在获取外部技术和选择项目之后，技术创新就进入具体的组织实施阶段，完成新技术和新产品的开发。对新产品开发进行过程管理，要把握如下几个问题:新产品开发的准则，新产品开发的过程和新产品开发的实施管理。

新产品开发要满足三大准则:首先，以市场为导向的新产品开发必须能最大限度地满足顾客需求;其次，在保证质量的基础上尽可能缩短新产品的开发周期，开发周期过长不仅会增加企业的成本费用，还可能由于技术的更新而使产品被淘汰，开发周期过短则会加重研发部门压力，导致产品质量缺陷;再次，尽可能降低开发成本，成本和收益永远是以利润最大化为目标的企业做出各种决策时考虑的首要因素。

新产品开发的过程一般分为五个阶段:机会识别、概念设计、产品开发、工艺开发、市场导入。机会识别阶段，是在分析目前的市场销售情况、未来的销售计划和技术可行性等信息的基础上，判断和评估企业面临的市场和技术机会;概念设计阶段，提出新产品的构思和通过设计方案明确新产品的功能、特性和形式;产品开发阶段，新产品的开发和不断测试改良;工艺开发阶段，是配套开发新产品相应的生产工艺;市场导入阶段，是将达到预期目标的新产品推出市场，通过各种营销策略实现新产品的市场价值。

按照各开发阶段是否交叠进行又分为顺序开发过程和并行开发过程两种类型，如图10-1和图10-2所示。

图10-1　新产品的顺序开发过程

图10-2　新产品的并行开发过程

资料来源:仲伟俊，梅姝娥.企业技术创新管理理论与方法.科学出版社，2009:197．

新产品开发完成之后，企业还应采取一些方法来对其进行评价，判别新产品的开发是否遵循了上述三大准则、达到了预期效果。评价的方法既有基于开发过程的，也有基于企业整体创新绩效的。对开发过程的评价需要特别关注新产品的开发周期是否在计划之内，开发成本是否在预算之内等。对整体创新绩效的评价关注企业在新技术和新产品创新中的投入和回报水平，所有新产品开发项目中成功项目的比重等。

4.技术创新与服务创新

目前，对技术创新的研究仍是创新研究的主流，这也导致人们对创新概念的理解局限在技术创新的范畴。但是，随着服务业在现代社会经济中扮演着越来越重要的角色，服务业的创新越来越受到重视。为了更好地理解服务创新，下文主要介绍服务创新的概念、过程和特点，以及服务创新与技术创新的关系。

服务创新是指以顾客为导向的，通过新技术、新形式和新内容来改进和创新服务的行为与活动。服务创新既可能来自企业内部的创新构想，也可能是由外部环境引致，员工和顾客是驱动服务创新最关键的因素。

服务创新的一般过程包括三个阶段:一是概念阶段，企业通过员工、顾客或其他途径采集新概念，同时对新概念进行可行性分析和一系列评估，将其设计成创新项目。二是发展阶段，这是对新服务的开发、测试、实施与推广阶段，在新服务面市后，还应根据对市场评价的观察进一步调整与改良服务。三是保护阶段，企业采取各种措施对创新成果进行保护。

与一般的技术创新相比，服务创新具有以下特点:第一，创新活动的无形性，服务创新的最终产品多是无形的，如一些概念、标准或一个过程，它没有具体的产品形态。第二，创新形式的多样性，服务创新既可以是技术创新，也可以是非技术形式的创新，它有着比技术创新更丰富的形式。第三，渐进性创新多，根本性创新少，服务创新通常都是以原有内容为基础进行较小幅度的改进，全新的创新较少。第四，顾客导向性，服务创新是一个顾客参与创新的过程，它以顾客需求为导向，顾客需求的变化推动创新的发展。第五，产品创新和过程创新界限模糊，服务具有融产品与过程于一体的特点，同样，服务创新也无法完全将创新的过程与产品分离开来。

尽管服务创新与技术创新存在很多差异，但二者并不是完全割裂的。一方面，当前的技术创新越来越重视市场和客户的需求，企业技术创新在项目选择和产品开发中都充分考虑客户信息、市场需求以及建立客户服务支持系统。另一方面，技术创新在服务创新中的作用越来越显著，新技术是完成服务创新的重要手段，技术的创新和发展不仅改进了服务创新的形式，也丰富了服务创新的内容，许多全新的服务创新都得益于技术创新。服务创新和技术创新正朝着越来越紧密融合的方向发展。