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新古典经济学的厂商理论由马歇尔打造基础，经过希克斯、张伯伦和琼·罗宾逊等人的补充和发展，形成了一整套完整的理论体系，其核心就是各类厂商都会把产量和价格按照边际成本等于边际收益的基本原则，决定在利润最大化的水平上。这一所谓最大化的基本原理从20世纪30年代后期起，就不断遭到批评和挑战，与此同时，各种非最大化厂商理论也陆续问世，使现代厂商理论更加丰富多彩，更加接近实际。

17.7.1　最大化厂商模型面临的挑战

新古典厂商理论中利润最大化模型的建立需要一系列前提，而这些往往和现实世界的真实情况有较大的差距。按边际成本等于边际收益原则获取最大利润以决定产量和价格的新古典厂商理论最先遇到的挑战来自实践方面。英国经济学家霍尔和希契在1939年牛津经济学文献上发表了一个“牛津经济研究组”通过实地调查得到的报告，指出所调查的38家厂商中有30家的价格决定或多或少是根据“完全成本”(直接成本+间接成本+可容许的利润)，而不是根据边际成本等于边际收益。他们还列举了厂商之所以要这样做的种种理由，最主要的理由是厂商考虑的是长期而非眼前利润，另外从技术上看，厂商也不清楚消费者的偏好，无法了解消费者对他们产品的需求曲线，从而无从知道边际收益曲线，而且即使知道需求曲线和边际收益曲线，厂商也不宜按边际分析经常调整产品的价格。

向传统厂商理论的利润最大化模式提出批评和挑战的，还有一类被称为行为派企业论，这类企业论是组织论与产业经济学的结合，也是在批判传统厂商理论的利润最大化模式基础上发展起来的，它强调对企业行为的描述性分析，认为企业从事的不是最大化行为，而是次优化行为，著名的行为派企业论有西蒙的满意化理论。

17.7.2　西蒙的“有限理性”与“令人满意”

西蒙从怀疑个人理性这一角度对新古典的最大化厂商理论提出了质疑和否定。西蒙是20世纪伟大的管理思想家和经济学家，他的思想大部分是现代企业经济和管理研究的基础，他由于对经济组织内的决策程序进行了开创性研究而获得了1987年的诺贝尔经济学奖。

众所周知，新古典厂商模型假设决策者具有完全的理性、全部可供选择的机会和完备的知识，并且他们能完全预料到所作选择的结果。西蒙认为，具有血肉之躯的人的真实行为不可能建立在完全理性基础上，而只能建立在有限理性基础上。什么是有限理性?西蒙把它定义为考虑到活动者信息处理能力限度内的理性。决策人所知道的只是有限的信息、有限的选择方案和对不完全方案的可能后果的有限预测。在现实生活中，决策者由于受所处的环境的限制，不可能找到一切方案，也不可能比较一切方案，即事实上人们不具备得到“最优化”的条件和能力，只能尽力作出“令人满意”的决策。因此，新古典理论的最大化要求作为一种终极目标并不现实，只会给决策者加上深重的负担，造成决策无法及时有效地作出。在现实活动中，我们只能把理性视作一种渐进的适应性，寻找令人满意的结果。

17.7.3　新古典理论的对立物——X效率理论

众所周知，在新古典经济学中，企业是一个黑箱，只根据成本函数和生产函数为实现最大化利润而进行生产经营。这种新古典理论实际上是假定企业内部总是有效率的，即排除了企业内部出现低效率的可能性，从而使经济学只要关注稀缺资源在各种竞争性用途之间的配置问题。20世纪30年代以来被揭示的越来越多的资料表明，企业并不是内部有效率的，非配置效率不仅存在，而且非常重要，其重要性还远远超过了配置效率。这种理论所讲的效率不是帕累托最优意义上的效率，而是指由于企业内部成员的动机和行为带来的“组织效率”。

莱本斯坦认为，传统经济学把家庭和企业当作基本决策实体或行为人，是追求目标函数最大化的理性经济人，实际上，基本决策实体和行为人是构成家庭和企业的个人，正如分子是由原子构成一样。以家庭和企业为研究单位的传统微观经济学可称为分子经济学，以个人为基本研究单位的X效率理论可称为原子经济学。企业没有感情，没有最大化效用，只有企业成员才有效用或负效用。传统微观经济学把针对个人行为的假设简单套用于家庭和企业的做法是不对的。X效率理论的任务是通过对作为基本决策单位的个人的行为考察，来分析和研究由个人组成的家庭、企业乃至整个国民经济的活动。

X效率理论对新古典厂商理论所作挑战与修正主要表现在:⁽¹⁰⁾

(1)新古典厂商理论关于企业内部总是有效率的假定是不真实、不正确的。

(2)既然企业内部可能出现X低效率，因此，新古典厂商理论把企业当作是单纯由生产函数和成本函数决定的投入—产出关系也是不真实、不正确的。由于X低效率的存在，企业实际产出与最大化产出之间，实际成本与最小化成本之间，都存在一定差距。新古典厂商理论假定这种差距根本不存在，实际产出就是潜在产出，才会认为经济学只要研究资源配置效率，不用研究企业内部的组织效率。

(3)新古典经济学关于产量和价格决定的边际原则事实上是不存在的。在传统的新古典理论假设中企业是利润最大化者，必然会按边际收益等于边际成本原则决定产量，并根据需求曲线来定价格。X效率理论认为，不仅由于X低效率使企业生产并不是一种由生产函数和成本函数决定的单纯的投入产出关系，而且由于企业不可能完全真实地了解产品的需求曲线和需求价格弹性，因而缺乏边际收益方面的信息，从而使企业根本难以按边际成本等于边际收益的原则来确定产量和价格。实际上，企业多半是按完全成本即成本加成定价法则行事的。

马歇尔在1890年出版的具有里程碑意义的经济学教科书《经济学原理》中提出具有首创意义的均衡价值论，使他成为经济学说史上第一个真正的集大成者。均衡是物理学中的名词，当一物体同时受到方向相反的两个外力的作用，而这两种力量恰好相等时，该物体由于受力相等而处于静止的状态，这种状态就是均衡。马歇尔把这一概念引入经济学中，主要是指经济中各种对立的、变动着的变量处于一种力量相当、相对静止、不再变动的境界。需求与供给、消费与生产、买者与卖者是经济中完全对立的力量。马歇尔把主观的、心理的边际效用价值论归结为决定需求、消费、买方的力量，客观存在的劳动价值论归结为决定供给、生产、卖方的力量，当两种力量完全相等时，就处于相对静止、不再变动的均衡，形成均衡价格。均衡价值论将原本完全对立的世界观、价值论折中为一体。在方法论上，马歇尔在坚持李嘉图演绎推理的同时，广泛运用边际分析。因此，马歇尔的折中是“世界观的折中、价值论的折中和研究方法的折中”的三重意义上的折中，使革命者—边际主义和被革命者—古典经济学从对立、互斥变成互补，把经济理论重新团结在“看不见的手”的旗帜下，西方经济学又“出新”了，被称为“新古典经济学”。

从19世纪70年代边际革命开始，到20世纪30年代结束，新古典经济学同样把自由放任作为最高准则，但已不像古典经济学那样只重视对生产的研究，而是转向了消费、需求，他们把资源配置作为经济研究的中心，论述了价格如何使社会资源达到最优。从这种意义上说，新古典经济学又是古典经济学的延续，但它是以新的方法，从新的角度来论述自由放任思想。马歇尔的经济学是古典经济学的供给分析与边际效用学派的需求分析的综合，并在此基础上形成了以生产成本为中心的供给理论与以效用为中心的需求理论相结合的新的经济学体系。需求和供给是马歇尔的经济学的两根支柱和两大分析工具。马歇尔首次将这两者结合起来，说明了商品价格的形成并不是单独的由生产成本决定的，也不是单独地由商品的效用决定，而是两者共同决定了商品的价格。

3.按马歇尔描述，劳动的需求和供给有哪些特征?这些特点对工资形成有什么影响?

［1］晏智杰.经济学中的边际主义.北京:北京大学出版社，1987.

［2］胡代光.西方经济学说的演变及其影响.北京:北京大学出版社，1998.

［3］蒋自强，张旭坤.三次革命和三次综合.上海:上海人民出版社，1996.

［5］宋承先.西方经济学名著提要.南昌:江西人民出版社，1988.

［6］葛扬，李晓荣.西方经济学说史.南京:南京大学出版社，2003.

［8］张培刚.微观经济学的产生和发展.长沙:湖南人民出版社，1997.

(1)尹伯成:《西方经济学说史》，上海:复旦大学出版社，2005，第120页。

(2)尹伯成:《西方经济学说史》，上海:复旦大学出版社，2005，第120页。

(3)尹伯成:《西方经济学说史》，上海:复旦大学出版社，2005，第120页。

(4)葛扬等:《西方经济学说史》，南京:南京大学出版社，2003，第307页。

(5)葛扬等:《西方经济学说史》，南京:南京大学出版社，2003，第327页。

(6)葛扬等:《西方经济学说史》，南京:南京大学出版社，2003，第336页。

(7)尹伯成:《西方经济学说史》，上海:复旦大学出版社，2005，第131页。

(8)尹伯成:《西方经济学说史》，上海:复旦大学出版社，2005，第156页。

(9)希克斯:《价值与资本》，北京:商务印书馆，1972，第28页。

(10)尹伯成:《西方经济学说史》，上海:复旦大学出版社，2005，第179页。