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从18世纪60年代开始，一场以资本主义机器大工业代替以手工技术为基础的工场手工业的产业革命兴起。第一次工业革命发生在资本主义的母国——英国。以棉纺织业的广泛技术革命为起点，而以蒸汽机的应用为其特征，工业革命大大地提高了劳动生产率，促进了资本主义社会生产力及其经济发展，也把资本主义推进到一个新的阶段。而到19世纪中叶这一时期工业革命在英国已基本完成，一方面使生产技术发生了根本性的变化，社会生产力迅速提高;另一方面，社会生产关系急剧变化，加之周期性经济危机的影响，无产阶级和资产阶级的对立状况日益显现。工人运动在19世纪中叶时也已经发展到了有组织、自觉的阶段，急需一种能够指导无产阶级运动的先进理论，马克思的经济思想就在这种情势中产生了。

13.3.2　马克思的生平及著作

卡尔·马克思(1818—1883年)，出生于普鲁士的一个爱国的自由主义犹太律师家庭，马克思从小勤奋好学，善于独立思考。他曾经在波恩大学、柏林大学和耶拿大学学习法律、历史和哲学，23岁时获得哲学博士学位。1843年10月，马克思到达巴黎，并结识了恩格斯。1843—1847年，马克思阅读并摘录了70多位经济学家的著作，这就是著名的巴黎笔记和布鲁塞尔笔记，这些笔记就是1867年《资本论》第一卷出版之前一系列经济学草稿的第一篇。1857年到1858年5月期间，他写了第一个篇幅巨大、内容丰富的经济学手稿，在这个手稿中马克思阐述了马克思主义经济学的一系列重要原理，提出了剩余价值理论的基本要点。19世纪60年代初，《资本论》的雏形形成。1867年9月《资本论》第一卷正式出版，这标志着完整的马克思经济理论体系的诞生。

马克思的著作甚多，主要包括:《反林木盗窃法》(1842年)、《国民经济学批判大纲》(1843年)、《政治和政治经济学批判》(1845年)、《经济学手稿》(1857—1858年)、《资本论》第1卷(1867年)等。马克思还和恩格斯合作完成了《神圣家族》、《德意志意识形态》、《哲学的贫困》、《雇佣劳动与资本》、《共产党宣言》等著作。

13.3.3　《资本论》的理论框架

《资本论》全书共分4卷。它的前3卷是理论部分，主要研究资本的生产过程、资本的流通过程和资本的总过程、总形态，实质上也就是探讨剩余价值的生产、流通和分配的过程。这3卷构成了一个以资本和剩余价值为核心的理论体系。第4卷是历史的批判的部分，即《剩余价值理论》。前3卷虽然是说明马克思在经济理论方面的研究成果的，但是在其中也相应地对古典经济学说作了批判。而最后一卷在历史地批判古典政治经济学的同时，也相应地发展了马克思的经济理论的许多要点。

第1卷《资本的生产过程》共分7篇25章，中心是研究剩余价值的生产过程。第一篇是《商品和货币》，研究商品与货币;第二篇到第六篇研究资本怎样生产剩余价值，阐明了剩余价值生产的源泉、实质、目的和方法。第三篇《绝对剩余价值的生产》探讨了绝对剩余价值的生产;第四篇《相对剩余价值的生产》探讨了相对剩余价值的生产;第五篇《绝对剩余价值和相对剩余价值的生产》探讨了绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产之间的辩证关系;第六篇《工资》考察了资本家对工人的剥削怎样掩盖在工资的形式下，研究了资本主义工资的本质和形式。第七篇《资本的累计过程》研究了资本的积累过程。

第2卷《资本的流通过程》共分3篇21章。该卷讨论的中心问题为剩余价值的流通和实现过程，它以资本形态变化过程为直接研究对象。第一篇《资本的形态及其循环》和第二篇《资本周转》从生产和流通相统一的观点来研究资本的循环和周转，探讨个别资本流通的形式和条件;第二篇研究资本的周转;第三篇《社会总资本的再生产和流通》主要探讨了社会总资本在生产的运动规律和实现的基本路线，分析了社会总资本的简单再生产和扩大再生产。

第3卷《资本主义生产的总过程》共分7篇52章，它揭示和说明了资本运动过程作为总体考察时所产生的各种具体形式。第一篇《剩余价值转化为利润和剩余价值率转化为利润率》、第二篇《利润转化为平均利润》和第三篇《利润率趋向下降的规律》，探讨了剩余价值转化为利润、利润转化为平均利润、价值转化为生产价格的问题;第四篇《商品资本和货币资本转化为商品经营资本和货币经营资本(商人资本)》、第五篇《利润分为利息和企业主收入、生息资本》和第六篇《超额利润转化为地租》探讨了剩余价值怎样分割为商业利润、利息和地租;第七篇《各种收入及其源泉》是《资本论》整个3卷的总结。

第4卷即《剩余价值理论》历史地考察了马克思以前有关剩余价值的学说，可以认为是前3卷在逻辑上的延续。第1册考察李嘉图以前的古典政治经济学，主要批判重农学派和亚当·斯密的学说;第2册以批判李嘉图尤其是他的地租理论为内容，全面地分析和批判了李嘉图关于价值与生产价格、地租、利润、资本积累和经济危机等理论;第3册主要考察李嘉图学派的瓦解的过程。

总之，《资本论》是以劳动价值论为基础、以剩余价值为核心、论证资本主义必然灭亡的历史规律性的一部著作。

13.3.4　劳动价值论

马克思的劳动价值理论包括以下内容:

(1)商品的两个因素。使用价值和价值是商品的两个因素。使用价值总是构成财富的物质内容，价值是凝结在商品中的一般人类劳动，价值量的大小由生产商品所耗费的社会必要劳动时间来决定。交换价值充当了从使用价值到价值的中介环节。

(2)劳动二重性。马克思认为，生产商品的劳动可区分为具体劳动和抽象劳动。具体劳动反映的是人与自然的关系，是劳动的自然属性。具体劳动和物质资料一起形成商品的使用价值，而抽象劳动反映的是商品生产者的社会关系，是劳动的社会属性。在商品生产中抽象劳动形成商品的价值。

(3)价值形式。价值形式是商品价值的外在表现。对价值形式的分析，是马克思劳动价值论的一个重要内容，也是其系统抽象法的具体表现。

商品之所以拥有价值，只是由于它是同一的社会单位即人类劳动的表现，只能在一个商品对另一个商品的社会关系中表现出来。因此，必须从商品的交换价值或交换关系出发，才能探索到隐藏在其中的商品价值。价值形式的发展同时也是价值本身的发展过程，从简单的价值形式向一般价值形式的过渡就是向新的商品生产方式的过渡。最终，一般价值形式的出现就意味着完成了这种转变。价值形式的发展，是价值作为一般人类劳动的本性及其量的充分表现，货币形式是价值的最高和最好的表现形式。

(4)商品拜物教性质及其秘密。商品拜物教理论是马克思劳动价值论的完成和最深刻的高度概括。它揭示了价值的本质，即商品价值体现了物物交换关系掩盖下的人与人之间的劳动交换关系。商品的拜物教性质是从商品的形式本身发生的。这种拜物教性质是来源于生产商品的劳动所特有的社会性质。生产商品的劳动兼具私人劳动和社会劳动两种特性，这种私人劳动的特殊的社会性质也只有在这种交换中才表现出来。而商品世界的这个完成的形式——货币形式，用物的形式掩盖了私人劳动的社会性质以及私人劳动者的社会关系，而不是把它们揭示出来。

(5)价值规律。价值规律是贯穿于整个商品经济的一般规律。它既支配商品生产，又支配商品流通。价值规律有两层含义:一是价值决定的原则。它要求生产者生产商品的个别劳动时间必须低于社会必要劳动时间。二是价值实现的原则。在商品价值实现上，商品交换依据价值进行等价交换。在商品经济中，由于供求关系变动的影响，商品的价格围绕商品的价值自发波动，非但没有破坏价值规律，反而正是价值规律的作用的表现形式和实现形式。

(6)劳动力的价值和使用价值。马克思第一次提出劳动力这个概念，明确区分了劳动和劳动力，并且论证了在一定的社会条件下，劳动力才成为商品。劳动力商品在使用价值上具有能创造比自身价值大的价值的特点，它的使用价值是剩余价值的源泉，正因为如此，资本家才购买劳动力进行资本主义生产。一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就变成了资本。这样，就从根本上揭露了资本主义剥削的秘密和劳动者在资本主义制度下的社会地位。

(7)价值转型。当资本家不再把剩余价值看成是可变资本的产物，而是全部预付资本的增加额时，剩余价值就转化为利润。各生产部门之间的竞争要求利润率趋于平均化，形成平均利润，同时商品的价值也就转化为生产价格。因此，平均利润的形成过程也就是生产价格的形成过程。生产价格的形成，使价值规律作用形式发生了变化。

马克思的生产价格和平均利润理论发展了劳动价值论，解决了政治经济学理论上的一个重大理论问题，即价值规律同等量资本获得等量利润在形式上的矛盾。同时，这一理论也有强烈的现实意义。价值规律与等量资本获得等量利润规律的矛盾，这是商品经济和资本主义制度的矛盾。这说明商品经济和资本主义制度并不是像人们认为的那样是完全一致的。只有用资本主义制度对商品经济进行改造，才能使商品经济适应资本主义。

(8)价值构成与价值分配

马克思继承了李嘉图的观点，把商品的价值分成三个组成部分，每一部类的全部年产品的价值，和每个部类商品的价值一样也分成C+V+M。而且，这些组成部分还有其转型和分割。《资本论》第3卷研究重心是剩余价值的分配。全部商品价值，除了补偿消耗了的不变资本的价值部分和补偿可变资本的价值部分，剩下的剩余价值部分在资本家各个集团之间进行分割。

13.3.5　剩余价值理论

剩余价值理论是马克思主义经济理论的基石和核心，是马克思最伟大的理论发现之一。

(1)剩余价值产生的前提。劳动力成为商品是剩余价值产生的前提和条件，只有这样货币才能转化为资本。资本是能够带来剩余价值的价值。而剩余价值的产生必须在流通领域中，又必须不在流通领域中，这就是资本运动总公式的矛盾。马克思分析这个内在的矛盾是为了探求解决矛盾的条件，也就是揭示剩余价值的来源。劳动力成为商品是货币转化为资本的条件，要想使剩余价值产生，货币所有者就必须幸运地在流通领域内即在市场上发现这样一种商品，它的使用价值本身具有成为价值源泉的特殊属性。

(2)剩余价值的生产。在马克思看来，剩余价值是在资本主义的生产过程中生产出来的。资本主义的生产过程具有两重性，即劳动过程和价值增值过程。资本生产的直接目的和决定性动机，就是无休止地采取各种方法获取尽可能多的剩余价值。这就是剩余价值规律。马克思在政治经济学说史上首次将资本区分为不变资本与可变资本。他认为剩余价值是由可变资本产生的，雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值产生的唯一源泉，揭示了剩余价值产生的源泉。

马克思认为在资本主义社会里资本家获得剩余价值的方法有两种，即绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。资本主义发展初期一般采用绝对剩余价值的生产方法，而相对剩余价值生产，是技术进步和生产组织改变的结果。

个别资本家追求超额剩余价值的结果，引起相对剩余价值的产生。在追逐相对剩余价值的过程中，资本主义生产关系使生产力不断地革命化，极大地促进生产力的发展;另一方面，资本主义生产关系在资本家阶级追逐相对剩余价值的过程中不断强化和深化。

(3)剩余价值的流通。资本作为一种自行增值的价值，不仅在生产过程内运动，而且也在流通过程内运动。加快资本流通的速度，可以加快剩余价值生产和实现的速度。资本是在运动中增值的，资本必须不断地、周而复始地循环，才能不断地带来利润。而产业资本实现连续循环必须具备两个条件——三种职能形式在空间上的并存性和在时间上的继起性。这两个条件具备才能保证资本无止境的价值增值的运动。

(4)剩余价值的分配。在现实的资本主义经济生活中，全部商品价值，除了补偿消耗了的不变资本的价值部分和补偿可变资本的价值部分，剩下的剩余价值部分在资本家各个集团之间进行分割。平均利润来源于剩余价值，是由产业部门的工人创造的。产业资本家、商业资本家、农业资本家、银行资本家获取的是平均利润，借贷资本家获取利息，地主获得超额利润即地租。他们的关系是在对工人阶级进行剥削这个根本利益一致基础上的共同瓜分剩余价值的竞争关系。平均利润的形成过程，实际上是商品价值中的剩余价值部分在不同部门资本家之间重新瓜分剩余价值的过程。平均利润形成后，等量资本获得了等量利润，似乎利润量完全取决于资本量，这就歪曲了利润的本质和来源。

(5)剩余价值的消费。在资本主义社会里，资本家的消费来自于剩余价值。但是马克思并未对资本家的消费进行研究，因为他认为消费更是一种个人的事情，不体现任何生产关系。马克思研究资本主义的重心在于生产领域。但马克思也提出，资本积累的速度是由积累基金与消费基金分割比例确定的。除去消费基金的剩余价值部分就完全用于积累。消费与积累紧密相连，消费依附于积累和资本主义剩余价值的生产，并且为之服务。

13.3.6　资本积累理论

马克思在剩余价值理论的基础上创立了资本积累理论。这部分理论包括资本积累学说、有机构成理论和无产阶级贫困化理论等诸方面，揭示了资本积累的一般规律。

(1)资本积累的本质。资本是能够带来剩余价值的价值。资本主义再生产的特征是扩大再生产，扩大再生产的源泉来自于资本积累。剩余价值的资本化，就是资本积累。马克思认为，资本积累的实质就是:用于扩大再生产的追加资本全部是资本化了的剩余价值，用于扩大再生产的追加资本不仅是剥削工人的结果，而且是进一步扩大对工人剥削的手段。

(2)资本积累的两种途径。马克思认为，资本积累有两种途径:个别资本的增长有资本积聚与资本集中两种途径。单个资本依靠剩余价值资本化增大自己资本的总额叫做资本积聚;通过一定途径把原来分散的众多中小资本合并成少数大资本叫做资本集中。通过资本积聚和集中，不仅个别资本规模增大，社会总资本的规模也在不断增长。

(3)资本有机构成理论。资本积累不仅表现在资本数量的增加和企业规模的扩张，更表现为在资本积累过程中资本构成质的提高。在资本主义生产过程中，资本有机构成的提高是一般趋势，这是由资本的本性决定的。资本主义生产的唯一动机和直接目的是追求剩余价值，这必然带来资本有机构成不断提高，资本对劳动力的需求日益相对地减少，形成相对过剩人口。相对过剩人口，不仅是资本主义制度的必然产物，而且是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。

(4)资本积累的一般规律。马克思从资本积累对无产阶级命运的影响中揭示了资本积累的一般规律。这个规律揭露了资本积累过程的对抗性矛盾:生产不断社会化，生产资料日益集中到少数资本家手里。它的一极是资本家财富的积累，另一极是无产阶级的失业、贫困的积累。马克思指出:无产阶级和资产阶级这种对抗性矛盾根源在于资本主义生产方式，消除这种对抗的根本出路在于消灭资本主义制度。

13.3.7　社会资本再生产理论

社会资本再生产理论和经济危机理论是马克思经济理论的重要组成部分，是对资本主义经济运动规律的总体分析。马克思社会资本再生产和流通理论阐明了资本再生产和流通的规律性和剩余价值实现的条件和规律，而其经济危机理论固然是有相对独立性，但也是社会总资本的再生产和流通理论的一个有机组成部分。

马克思认为资本主义条件下社会资本再生产的核心问题包含着两方面的内容:一是价值补偿，即社会产品的各个部分怎样卖出、卖给谁，以收回垫支出去的货币资本;二是实物补偿，或叫实物替换，即资本家从哪里买进生产资料，资本家和工人又从哪里买到消费资料。如果产品的实现有了问题，社会资本的再生产就要被迫中断，价值补偿和实物补充的要求能否实现，关键在于社会生产能否按比例发展。

马克思提出社会产品的结构可从两个方面进行考察。第一，社会产品的实物构成可分为两大部类:生产资料的生产和消费资料的生产;第二，从社会产品的价值构成来考察，两大部类的产品可按价值形式划分为三个组成部分:不变资本价值、可变资本的价值、剩余价值。社会总产品在价值上分为三个部分和社会生产分为两大部类，是马克思再生产理论的两个基本原理。

马克思在上述理论的基础上论述了简单再生产和扩大再生产问题。所谓简单再生产是以没有资本积累，全部剩余价值用于资本家个人消费为假定条件的。所谓扩大再生产是生产过程在扩大的规模上的重复和更新，一般以有资本积累为前提，包括有外延的和内涵的扩大再生产两种。前者指资本有机构成不变，不是依靠技术进步，而是单纯依靠扩大生产场所和增加劳动力和设备等的投入来实现的扩大再生产;后者主要依靠改进技术、提高劳动生产力和生产资料的使用效率来实现的扩大再生产。

在资本主义简单再生产条件下，两大部类之间必须保持一定的比例关系，即第Ⅰ部类的可变资本加剩余价值和第Ⅱ部类的不变资本在价值量上必须相等。而在扩大再生产中，生产资料的追加处于主导地位。第Ⅰ部类的可变资本与剩余价值之和，就必须大于第Ⅱ部类的不变资本，这也就是资本主义扩大再生产的资本条件。马克思认为，只有在这种情况下，社会再生产的物质条件才能得到，简单再生产才能继续下去。该比例关系其实揭示了社会简单再生产得以维持和实现的基本条件。从该比例关系还可以推出另外两个比例关系:(1)第Ⅰ部类全部产品的价值等于两大部类可变资本价值的和;(2)第Ⅱ部类全部产品的价值等于两大部类可变资本与剩余价值之和。该比例关系表明，第Ⅰ部类生产的产品，在扣除了本部类内部简单再生产对生产资料的需求后，它所提供的剩余生产资料，要大于第二部类简单再生产对生产资料的需求。只有这样，社会的扩大再生产才可以实现。

13.3.8　经济危机理论

在资本主义发展的长时期内，由于生产资料的私有制、雇佣劳动制度以及资本家追逐利润最大化的狭隘目的，导致了生产资料和消费资料两大部类生产在规模上和结构上经常处于失衡状态。这种比例失衡经常表现为生产过剩，社会总产品的实物替换和价值补偿难以顺利进行，最严重的就是引发经济危机。经济危机的发生，实际上是资本主义条件下以强制的方式解决社会再生产的实现问题的途径，这种解决方式虽然最终也能够使社会再生产由失衡慢慢走向均衡，却会造成社会经济生活的严重混乱以及社会资源和财富的巨大浪费。

13.3.9　马克思经济理论的历史地位

马克思主义是时代的产物。马克思主义的产生和发展有其深刻的经济社会根源、思想渊源和实践基础。19世纪40—60年代，马克思、恩格斯通过革命的实践和科学研究，批判地继承了人类思想史上已有的优秀成果，发现了唯物史观和剩余价值学说，揭示了资本主义经济运行的规律，为建立新社会和无产阶级获得彻底解放提供了科学的理论。

从亚当·斯密以来，资产阶级经济学就把资本主义看做是符合人的本性的、永恒的制度。马克思作为工人阶级的理论家，对社会主流经济学的观点进行了批判。《资本论》是马克思一生最伟大的理论著作。《资本论》的研究对象、研究方法和理论体系都对现代社会主流经济学的观点进行了彻底的颠覆。《资本论》是全世界工人阶级的“圣经”，是全人类争取彻底解放和人的全面发展的理论宝库。《资本论》把高度的革命性和科学性结合在一起，深刻地分析了资本主义的生产方式及其发展规律，回答了资本主义制度的历史走向问题。它对现代社会的批判和对未来社会的预见至今仍旧在深刻地影响西方社会经济生活。

蒲鲁东和西斯蒙第有一些共同的特点，他从维护小生产者的社会经济地位和利益角度出发，也对资本主义制度采取了批判态度。蒲鲁东试图从政治经济学角度批判资本主义制度，但是小资产阶级的立场使他不但不能了解，而且完全曲解了资本主义的客观发展规律，宣传资产阶级社会矛盾可以通过改良而得到解决。所以，在他的理论中，科学的因素很少，是一种典型的庸俗经济学说。

三大空想社会主义者的经济学说反映和表达了当时西欧劳动人民的普遍改造社会的要求和希望，预见到了人类历史发展的必然趋势。他们对资本主义制度作了尖锐和无情的批判，揭露了资本主义制度的矛盾，从而为启发工人思想提供了极为宝贵的材料，但是，他们的学说毕竟是空想的，其中具有许多缺点和错误。他们虽然对资本主义制度抱着深恶痛绝的批判和否定的态度，可是并不了解资本主义的客观发展规律，因而他们也就不可能找到创造新社会的社会力量，不可能知道无产阶级作为资本主义掘墓人和社会主义创造者的伟大的历史使命。

马克思在《资本论》中系统分析论证了资本主义市场经济的运行规律，回答了古典经济学所不能解决的问题，揭示了剩余价值生产和实现的全过程和资本主义生产关系与市场经济的根本矛盾，论证了资本主义产生、发展、灭亡的客观规律。他的贡献还在于以劳动二重性为政治经济学的枢纽，从劳动价值论出发，建立了以剩余价值论为根基的完整的理论体系，从而揭示出了商品、价值、货币、资本、剩余价值、利润及地租间背后的人与人的社会生产关系。《资本论》也是研究商品经济和市场经济的重要著作，是指导我国社会主义市场经济建设的重要经典文献。世界历史的发展表明，《资本论》问世以来其科学性日益得到实践验证，马克思经济思想的预见性和科学性将在21世纪得到更加充分的证实。

本章主要阐述了西欧社会主义经济思想的产生历程，其中包括蒲鲁东的经济思想、空想社会主义和马克思的经济思想三大部分内容。这些经济思想分别对应不同的历史时期:蒲鲁东的经济思想主张依靠社会改良来完善制度建设，从而化解社会矛盾;空想社会主义则在批判资本主义制度的基础上设计了一个未来社会的蓝图;马克思的经济思想旨在证明资本主义制度最终必然走向灭亡的论断，体现了无产阶级进行革命斗争的理论要求。因此，这三类不同性质的社会主义经济思想都提出了各自对于社会矛盾和危机问题的解决办法，而实践证明，马克思的经济思想最具有科学性和预见性，并最终成为指导我国经济改革和建设的重要思想和理论武器。

2.比较傅立叶的协作社制度与欧文的“合作公社”制度的异同。

［4］马克思，恩格斯.马克思恩格斯全集.北京:人民出版社，1965.

［6］斯大林.无政府主义还是社会主义?.北京:人民出版社，1953.

［12］恩格斯.社会主义从空想到科学的发展.北京:人民出版社，1963.

(1)马克思，恩格斯:《马克思恩格斯全集》第4卷，北京:人民出版社，1965，第93页。

(2)蒲鲁东:《什么是财产》，巴黎:巴黎出版社，1840，第133页。

(3)蒲鲁东:《什么是财产》，巴黎:巴黎出版社，1840，第104页。

(4)马克思，恩格斯:《马克思恩格斯全集》，第26卷Ⅲ，北京:人民出版社，1974，第584页。

(6)圣西门:《圣西门选集》下卷，北京:商务印书馆，1962，第261页。

(7)马克思，恩格斯:《马克思恩格斯选集》第3卷，北京:商务印书馆，1972，第300页。

(8)欧文:《欧文选集》下卷，北京:商务印书馆，1965，第13页。

(9)欧文:《欧文选集》下卷，北京:商务印书馆，1965，第14页。

(10)欧文:《欧文选集》下卷，北京:商务印书馆，1965，第14页。

(11)欧文:《欧文选集》下卷，北京:商务印书馆，1965，第129页。