第二节   全球供应链发展的动因与相关经济学分析

随着技术进步和全球市场的驱动，实行供应链管理的企业处于供应链的网状结构中，可以专注于其本身的核心业务，把其他没有竞争力或没有规模经济的业务实行外包，提高企业的核心竞争力。面对复杂的国际经济环境，以习近平总书记为核心的党中央统揽全局，从构建人类命运共同体的高度，提出“构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”，这就需要我国企业不断增强其技术优势，以更好地把脉全球市场的发展，积极面对我国巨大的经济成就和复杂全球经济环境所带来的挑战。

国际供应链又称为全球供应链，它根据供应链管理的基本理念、模式，按照国际分工协作的原则，优势互补，实现资源在全球范围内的优化配置。在许多方面，全球性供应链的管理与本土化供应链管理的原理基本上一样的，只是涉及了海外的国际业务，地域覆盖更为广泛。

一、全球供应链的发展动因

发达国家的国际化企业为了更充分地利用全球的资源优势、尤其是发展中国家劳动力优势，将国际分工从产品间扩大到产品内，把自己不具比较优势、附加价值低的工序或生产环节如加工与装配等向发展中国家转移，自己则专注于具有比较优势、自己擅长的如研发、设计、销售等核心业务，从而提高企业的竞争优势与核心竞争力，以获得在全球竞争中的领先优势。这是全球供应链产生和发展的重要原因。

（一）技术进步是国际供应链产生的客观基础

技术进步是推动国际供应链发展的前提。

1．产品结构日益复杂化，随着技术的进步和生产力的提高，出现了分工和社会化工业生产，产品日益复杂；技术的进步使新产品的开发能力和速度也不断提高和加快，产品的种类也日益增多 。

2．运输成本不断降低，技术革命带来了当代的运输革命。一是远洋运输技术进一步完善，特别表现为大宗货物运输费用大幅下降和运输时间节省；二是航空运输成本大幅下降，为国际生产分工和国际贸易提供了新的运输手段；三是高速公路的普及对国内市场重新整合和国内产品内分工具有重要意义。

3．信息技术的进步，信息技术的进步，尤其是信息革命，对全球供应链的发展提供了重要条件。

（二）全球市场的驱动

全球市场的驱动来自海外竞争者的挑战和海外消费者所提供的机会。即使是一家没有海外业务的公司，也会受到外国公司出现在本土市场上时所造成的影响。为了成功地捍卫本土市场，进军海外市场也许是公司的必然选择。

（三）国际供应链的产生和发展是国际分工深化的必然结果

分工理论是经济学中的一个重要理论，其对供应链的出现更具有决定性作用。国际分工包括：

1．行业间分工，这种分工格局形成了以垂直分工为特征的国际分工合作体系。

2．行业内分工，即不同国家同一产业内部的专业化分工。

3．产品内分工，是指特定产品在生产过程中，根据产品的工序的不同或者地零部件对资本、劳动、技术等生产要素比例的投入要求的差异，将不同的零部件或工序在空间上分散到不同的区域或国家进行，各个区域或国家按照工序的不同或零部件的不同进行专业化生产或供应。其突破了产品的界限，深入到了产品生产过程中，是国际分工的新形式，是国际分工的新形式，是国际经济化的展开结构，其近似的概念有全球外包，海外外包，转包零散化等。

二、国际供应链的特征

1．实质距离的增加，意味着更久的前置时间,也使前置时间增加变异性,企业通常会采用更多的存货方式来应对,这会在牛鞭效应之余产生更加不稳定的因素,会导致代价昂贵的缺货状况、客户需求反复无常和较高的行政费用。

2．预测难度和不确定性的增加，距离长远所增加的响应时间，会使预测作业更加复杂，地理位置的不同，意味着不同企业间的会在不的文化背景下运作。

3．汇率和其他经济不确定性，汇率和通货膨胀是全球供应链环境中的两个复杂的总体经济因素；

4．不合适的基础建设，包括运输网络、通讯能力、员工技术水平、原材料/供货商品品质、设备状况等

5．全球市场中暴发的产品多变性，全球竞争环境迫使企业供给不同国家高度定制化的产品和服务，这就使得企业要能提供产品的多样性和服务的多选择性。

三、国际供应链发展的相关经济学分析

国际分工的深化与发展，尤其是产品内分工的出现和发展是全球供应链产生和发展的基础。可以说，没有产品内分工的出现和发展，就不可能有供应链的出现。但是，产品内分工只是供应链现象的必要条件，而非充分条件，有产品内分工并不意味着一定会出现供应链这种表现形式。为什么会出现供应链，或者说企业为什么要用供应链这种形式来参与和利用产品内分工，其背后必然有着经济学上的原因。

（一）交易成本

1．交易成本说

自科斯教授在1937年《企业的性质》中首次提出交易成本以来，交易成本的研究得到了很大的发展。科斯及其追随者创立的理论体系，现在经常被称之为“新制度经济学”。新制度经济学的内容虽然丰富，但核心部分却很简明。可以用两个词来概括新制度经济学，一个是“产权”，一个是“交易费用”。交易成本又称为交易费用，用一句较通俗的话说，交易费用就是人与人之间打交道的费用。具体地说，指交易过程中发生的成本，可以分为市场运行成本、企业组织成本，包括发现相对价格的工作、谈判、签约、激励、监督履约等的费用。根据交易成本理论，交易成本的变动是企业组织模式变动的原因”。从手工作坊到企业，再到纵向一体化，进而出现横向的一体化模式，都是交易成本变化的结果，供应链的产生同样印证了这一理论。

威廉姆森在1996年出版的《治理机制》中正式提出了交易成本经济学的概念，系统地论述了交易成本的有关理论及其发展，提出交易成本包括：(l)达成双方满意的协议成本；(2)使协议适应预期不到的突发事件成本；(3)实施协议的成本；(4)终止协议的成本；(5)获取市场信息的费用；(6)为避免冲突而进行的谈判并付诸法律而支付的费用。威廉姆森认为，影响交易成本和交易种类的因素有三个维度：(l)交易重复发生的频率。交易发生的重复性与交易费用成线性相关，直接从量上决定了交易成本的多少，导致平均成本和交易费用高；(2)交易的不确定性。由于市场环境的多变性和交易双方主体行为的不稳定性，交易具有不可避免的不确定性，加上交易双方的信息不对称和相互信任的不对称，从另一方面增加了交易的不确定性；(3)资产专用性。资产专用性是指不牺牲生产价值的前提下，某项资产能够被配置于其他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度，资产专用性包括场地专用性、物质资产专用性、人力资本专用性、专项资产、品牌资产、临时专用性等。其中资产专用性是区分交易性质的重要标志。不同资产具有不同的专用性，人们就有不同的交易行为，从而就有不同的交易费用。

2．交易成本与供应链

交易成本经济学认为，为了节约现有的和潜在的通过市场进行交易的交易费用，企业间就要实现纵向联合。其实，解释跨国公司对外直接投资的内部化理论，及理论根基也是来自于交易成本经济学。从企业的产业性质看，节点生产企业是提供相似或相近产品或服务的，因此有人把供应链叫做“横向一体化”，而从工序的前后或产品流动方向看，也可以叫“纵向一体化”，不过是按时间先后而不是按企业所处的行业的纵向。根据交易成本经济学影响交易成本因素的三个维度，供应链就能够节约交易费用。

首先，从交易的频率看，就产品内分工来讲，由于产品日益复杂化，其工序和零部件日益增多，各个企业如果独立参与产品内分工，通过市场交易来实现分工，那么，对一个最终产品而言，就要经过很多次市场交易，交易频率就很高，导致谈判、签约、履约的成本高，收集信息的费用也很大。而基于供应链的各节点企业(工序相邻的节点企业可以看成是供应商和制造商或交易双方)结合在长期的、重复的交易关系中，高频率的交易也意味着高频率的沟通，双方之间有更多增加信任的机会。通过供应链，交易各方有效解决了目标冲突，降低了单位交易成本。

其次，从交易的不确定性看，交易的不稳定性、主体行为的不确定性和交易市场环境的多变性，也成为传统企业的交易风险和交易成本的关键所在。基于供应链的各节点企业，通过非正式组织代替市场制，通过对供应链的信任和组织，从制度的高度来制约其中一方的机会主义，减少有限理性带来的不利，预防交易的变故。通过供应链，降低了双方在合作过程中产生机会主义的可能性，而且，由于供应链的高度信息共享，消费者也是链条的一个环节，避免了单个企业高昂的市场信息收集费用和需求不确定性所带来的诸多问题。

第三，从资产的专用性看，供应链上各节点企业更有可能合作行动，进行专用性资产投资，这是因为基于供应链，可以较为准确地计算投资收益，至少可获得边际收益，并且另一企业脱离供应链的转换成本很高。各方都知道合作的长期延续，也都知道一方脱离供应链，很可能发生契约威胁和合作终止，从而分享投资成果的可能性就小了。通过供应链，各节点企业从组织的角度形成了对整个链条资产的虚拟共同占有性，便专用资产成为共同资产。

此外，如果供应链中的各节点企业在产权上是各自独立的，不是核心企业直接投资的企业，虽然由于专注于核心业务，各节点企业本身的边界缩小，但就整个供应链这一节点企业的集合来说，就相应地扩大了企业的边界，即人们说的虚拟企业边界，解决了科斯在论企业边界时对企业内纵向一体化，规模扩大到一定程度时必须回到市场交易的问题。也就是说，供应链这种分工合作形式，既符合了交易成本说的原理，又一定程度上解决了企业内部纵向一体化规模不能太大的问题，扩大了企业的边界。当然，供应链这种虚拟的企业边界同样也有链条过长，规模过大而带来的边界问题，但至少在目前来说出企业内部一体化的边界可以大很多，能更多地开展内部交易，节约交易成本。

（二）企业资源经济学

1．企业资源

提到“资源“，人们自然会想起矿产、河流等自然形成的为人们所利用的物品。通常资源一词最一般的意义是指自然界及人类社会中一切为人类有用的资财。因此，资源既包括一切为人类所需要的自然物，也包括以人类劳动产品形式出现的一切有用物，还包括无形的资产，如信息、知识和技术以及人类本身的体力和智力。

经济资源是一般资源的一个子系统。它是指在人类的经济生活中，一切直接或间接地为人类所需要的，并构成生产要素的、稀缺的、具有一定开发利用选择性的资财来源。其范围仅包括人类所需求的一般资财中，作为生产投资要素的那部分资财。具体地说，经济资源具备的特征为：(l)有用性。即必须是为生产或消费者所需求的，对经济生活有用；(2)稀缺性。即表现为社会需求量与存在量有差距，并非取之不竭；(3)可选择性。即指资源的用途可以有多种选择且可循环使用。

企业要进行正常的生产经营必须拥有一定的经济资源，因为只有具备了可以带来未来收益的经济资源，企业才能依靠资源潜力的发挥，才能赢得利润，以实现企业生产经营的目的或目标。单一资源是难以创造和发挥其潜力的，企业的收益必然是不同种类的资源相互组合、相互“激发”的结果。所以企业必须拥有多种形式的资源，即既要具有有形资源，又要具有无形资源，既要具备物质技术方面的资源，又要具备人力、财力方面的资源。

基于资源的企业观认为，每家公司都拥有大量独特的有形资产、无形资产和组织能力(Organizational Capabilities)，这就是所谓的资源。国内外大多数经济学家将经济资源按其经济属性，分为自然资源、人力资源、资本资源和信息资源四大类。就一个公司或企业来说，经济资源可分为：(l)有形资源，也称有形资产，是指具有一定实物形态的资源，包括生产设施、原 材料、产品等，它可以在资产负债表上充分表达；(2)无形资源，也称无形资产，是指诸如公司的声望、品牌、文化技术知识、专利和商标以及日积月累的知识和经验等不具有具体实物形态的资源；(3)人力资源，是指企业拥有的参与企业生产经营的劳动者的能力。企业人力资源的概念是一种微观意义的人力资源，以企业为单位进行划分和计量；(4)货币资源，是指在企业中以货币等形态存在的资源，确切地说是价值存在的一种特殊形态，如现金、银行存款及应收款项；(5)组织资源，是指资产、人员与组织投入产出过程的复杂结合而表现出的能 力。

2．核心能力

企业的生存和发展是以企业竞争力为前提的。企业竞争优势来自于企业资源和能力的直接支撑，而持续竞争优势刚来源于企业核心能力。企业能力是企业拥有的为实现组织目标所需的技能和知识。能力是以人为载体的，是配置、开发、保护、使用和整合资源的主体所具有的能力。具有相似有形资源的企业通常在使用资源的效率方面有差异，这种差异就是企业能力的差异，是产生竞争优势的深层次因素。在核心能力理论看来，能力是决定企业异质性的根本，企业是一个能力系统或能力的特殊集合。隐藏在企业资源背后的企业配置、开发和保护资源的能力是企业竞争优势的深层来源。更进一步，企业所有能力中最核心、最根本的部分，可以通过向外辐射，作用于其他各种能力，影响着其他能力的发挥和效果，这部分被界定为核心能力。企业要获得和保持持久的竞争优势，就必须在核心能力、核心产品和最终产品三个层面上参与竞争。核心能力是企业竞争优势的源泉，最终产品是核心能力的巾场表现，核心产品是核心能力的物质载体。

3．供应链与资源经济学

实行供应链管理的企业处于供应链的网状结构中，可以专注于其本身的核心业务，把其他没有竞争力或没有规模经济的业务实行外包，提高企业的核心竞争力。核心竞争力在企业创造价值和企业的发展决策上，具有举足轻重的地位。增强和发展企业的核心竞争力是处于供应链中的企业的生存之道。

首先，从有形资源来讲，资源配置全球化已成为经济全球化的一个特征。各国资源要素寡赋是有差异的，其价格也会有差异，因而，各国企业的有形资源形态也可能有差异，生产函数也因资源的差异而不同。采取供应链这种经营方式，在供应链的生产范围内，各节点企业相当于郡扩大了自已的企业内部资源，并充分利用了其他节点企业的资源优势。

其次，从无形资源来看，无形资源包括声望、品牌、文化技术知识、专利和商标、顾客基数以及获得新的日积月累的知识和经验等，这些资源不同于生产的非专用性资产或生产要素，它们在功能完善的市场上不易被其他公司模仿或获取。

第三，从核心能力这一资源角度讲，由于供应链企业在一体化的链条中只专注于自己的核心业务，从事自己最擅长，效率最高的那部分的生产，因此，效率最高，资源配置效果最好，充分发挥了自己的核心竞争优势。每个企业都发挥自己的核心优势，利用自己的核心能力。就整个链条来讲，就是核心能力的集合或配合，是最好的生产的组织协调，从而链条的竞争力增强。同时，由于专注于自己的核心能力，企业就更容易在自己的核心部分进行创新，包括技术创新、产品创新、工艺创新和企业家职能创新等，进一步提高核心能力。

在供应链中，上下游企业之间的交易具有双重性，即从两个企业之间的交易来看，属于企业与外部进行交易的关系，但从整个供应链来看，两个企业之间的交易又属于组织内部的交易。这种企业之外组织之内的交易方式是一种新型的交易关系，既可以充分发挥市场配置资源的作用，又可以充分利用组织的管理效率。同时，供应链企业的高度信息共享，既降低了交易成本，又减少了不确定性，而且是围绕核心企业以最终产品来满足顾客需求的一个高度合作的二体化组织。因此，可以有理由认为，一体化的供应链作为一种虚拟的企业组织，有一个非常有效的企业组织的效率边界。而就面对全球市场的国际化企业来讲，由于国际市场的复杂性更强，变数更多，既要资源互享，又要避免管理报酬递减，采用全球供应链这种组织形式来参与国际分工就更有迫切性和必要性。