文 学 接 受 过  程  

文 学 接 受 的 发 生

一、期待视野 (expectation horizon)

（一）期待视野的含义

1.西方接受美学的一个重要概念，由德国接受美学的代表人物姚斯提出。

2.在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因，心理

上往往会有既成的思维指向与观念结构。读者的这种据以阅读文本的既成心理图式，叫做阅

读经验期待视野，简称期待视野。

德国美学的代表人物：姚斯（Has Robert Jauss）

观点：读者在接受文学作品时自身具有某种思维定向和先在结构，它包括伽达默尔所谓历

史视界和个人视界两方面内涵：一方面，“第一个读者的理解将在这一代又一代的接受之链上

被充实和丰富”，“另一方面，读者以往的阅读记忆也积累了阅读经验，这两方面的融合就形成

一代代读者的期待视野”。

（二）阅读经验期待视野的层次

1.文体期待

即读者在阅读文学作品的时候，由某种已经惯例化的文学类型或形式特征而引发的心理期待

指向。

2.形象期待

即读者由于作品中的某种特定形象而引发的期待指向。这种指向，意味着读者希望从初次接

触到的形象和情景中，看到某种符合人物性格特征或符合某种特定情绪的氛围的展示与渲染。

3.意蕴期待

指读者对作品在情感境界、思想倾向等方面的期待。

（三）阅读经验期待视野的形成

1.接受者的世界观与人生观：审美趣味、情感倾向、人生追求、政治态度等

2.一定的文学艺术素养

3.特定的生理机制，即读者的性别、年龄、气质类型等生理特征

（四）阅读经验期待视野的类型

1.个人性期待视野

2.集体性期待视野

（五）作用

1.决定读者对所读作品内容的取舍

2.决定读者的阅读重点

3.决定读者对作品的基本态度与评价。

二、接受动机和接受心境

（一）接受动机

1.审美动机

2.求知动机

3.受教动机

4.批评动机

5.借鉴动机

（二）接受心境

1.指影响阅读的情绪状态。

2.产生接受心境原因：社会环境与个人境遇、身心状态、自然环境。

3.文学接受心境：

△欣悦

△抑郁

△虚静

三、从隐含的读者到读者阅读

（一）含义

隐含读者（implied reader），指相对于现实读者而言的，作家本人设定的能够把文本加以

具体化的预想读者。是作家预想出来的他的作品问世之后，可能出现的或应该出现的读者。

伊瑟尔（Wolfgang Iser）

（二）隐含读者形成的原因

1.作家的创作动机会决定文本中隐含的读者

2.作家赋予文本的思想内涵会决定隐含的读者

3.作家的选材及文体特点也会决定隐含的读者

（三）隐含的读者与现实的读者的关系

不能完全对应

爱尔兰现代派小说家詹姆斯·乔伊斯曾经宣称：他期待的理想读者，是那些“毕生研究《尤

利西斯》和《芬尼根的守灵夜》而其他什么都不做的人。”

文 学 接 受 的 发 展

何谓文学接受

读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文本符号进行富于个性色彩的解读与填空、交流

与对话。这是文学作品由“第一文本”转化为“第二文本”并由现实的读者实现文学接受的过程。

一、填空、对话与兴味

（一）填空、对话

1.英加登：文学作品最终完成依靠读者去“填空”。

2.伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的“召唤结构”，它召唤读者在其可能范围进行再创造。

3.伽达默尔：作品意义在读者与文本的“对话”中生成。文学作品的意义是开放的，不确定的，

处于无限的对话之中。

（二）兴 味

1.兴

孔子“诗可以兴”

宋人朱熹释为“感发志意”

2.味

钟嵘《诗品序》“滋味说”

“使味之者无极，闻之者动心”

3.读者借助自己的想像和体味，可以在有限的文字中得到无限丰富的意蕴和旨趣

二、还原与异变

（一）异变

1.还原的可能性

完全的还原是不可能的，读者阅读的“第二文本”总是“第一文本”的种种异变。

2.异变的类型

（1）作品形象的异变

文学作品的影视改编常常引起形象变异。2001 年央视版的《笑傲江湖》引来众多争议。

（2）情感的异变

（3）思想观念的异变

运用弗洛伊德理论分析《白鲸》

（二）异变与读者的期待视野

△读者的期待视野导致异变

1.政治观念

2.预定文化观念

3.文化视野

4.个人经验

5.文学欣赏能力

△王国维从自己的视野，把古人的三句词理解为“古今之成大事业、大学问者”必经过的三种

境界：

“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”，此第一境也。“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔

悴”，此第二境也。“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”，此第三境也。

（三）异变的原因

1.文学语言的不确定导致异变。文学文本是一个具有意义不确定及意义空白的召唤结构，需

要读者去填空、对话、兴味。

2.读者不同的个性化的期待视野导致异变

第一，某些政治观念会导致异变。

第二，某些预定文化观念会导致异变。

第三，文学视野会导致异变。

第四，个人经验会导致异变。

第五，文学欣赏能力会导致异变。

（四）还原

1.含义

所谓还原，是说读者在阅读文学作品时还原作家心目中的形象、情感经验及思想见解的过程。

2.还原的原因

异变有阈限，不能完全无中生有。不论如何异变，由于特定文字系列组合的限制，总会含有

“第一文本”潜在意义的某种因素即文本内在的质的规定，如人物身份、性格、事件等。

3.文学接受既有明显的个人差异性，又存在着广泛的社会共通性。 故一千个读者会有一千

个哈姆莱特。

三、理解与误解

（一）正解与误解

1.前理解：读者由于期待视野存在而对于作品先入为主的看法

2.前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及作品的艺术价值之间构成“对话”，相应者为正

解，相悖者为误解

3.正解——还原；误解——异变

（二）正误与反误

1.正误，指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵牾，但作品客观上显示了读者理解的内涵

△周济：《介存斋论词杂著》：“无寄托则指事类情，仁者见仁，智者见智”

2.反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作品非艺术视角的歪曲等，如历朝的文字狱

四、期待遇挫与艺术魅力

（一）顺向相应

作品与期待完全一致。

（二）逆向受挫

1.读者因期待指向的暂时受遏而不适，但很快又会为豁然开朗的艺术境界而振奋，会因扩充

和丰富了期待视野而欣悦。

2.作用：①获得超越期待视野的新奇艺术空间；②因扩充和丰富期待视野而满足。

（三）顺向相应与逆向遇挫的结合

1.以顺向相应唤起读者期待视野的预定积累

2.以逆向遇挫打破期待惯性而遣动想象

文 学 接 受 的 高 潮

一、共鸣

（一）定义

1.共鸣是文学接受过程进入高潮的重要标志，通常指这两种情况：

一是在阅读文学作品过程中，读者为作品中的思想情感或人物的命运遭际所打动，从而形成

的一种强烈的心灵感应状态。

二是指不同时代、不同民族、不同身份的读者在阅读同一作品时，产生大致相同或相近的情

绪激动和审美感受的现象。

2.在文学接受活动中，读者与作者或作品中的人物之间，会产生思想与情感的共鸣

（二）作用

1.读者会借助于文本符号的导引，进入一个自由广阔的想像空间，使情感得以净化

2.会通过对文本的感悟与理解，进入一种诗情幻化的哲学境界，领悟到人生的真谛和宇宙的

奥妙，感受到“余音绕梁”的延留魅力。

（三）产生“共鸣”现象的原因

1.作品的魅力:形象感人，思想情感深刻

2.与读者感情的相通：思想观念相通、情感经验相似、意志愿望相近

（四）共鸣的种类

①个体共鸣

②群体共鸣

③人类性共鸣

二、净化

（一）含义

1.净化，源于亚里士多德的《政治学》与《诗学》。认为悲剧的作用在于“激起哀怜和恐惧，

从而导致这些情感的净化”。

2.净化是读者在阅读文学作品时，继共鸣之后不由自主地达到的一种调节精神、排遣情绪、

去除杂念和提升人格的状态。

（二）作用

1.读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂时忘却世俗的困扰和人生的烦恼，以维持心灵的

平衡。

2.由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情绪得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，

使扭曲的人格变得纯正。