二、调查方法
1．概率抽样和非概率抽样
（1）概率抽样 概率抽样（随机抽样）：指遵循随机原则进行的抽样，总体中每个单位都有一定的机会被选入样本。
①概率抽样的特点
a．抽样时是按一定的概率以随机原则抽取样本，随机原则就是在抽取样本时排除主观上有意识地抽取调查 单位，使每个单位都有一定的机会被抽中；
b．每个单位被抽中的概率是已知的，或是可以计算出来的；
c．当用样本对总体目标量进行估计时，要考虑到每个样本单位被抽中的概率。
②概率抽样的优点 概率抽样最主要的优点是可以依据调查结果，计算估计量误差，从而得到对总体目标量进行推断的可靠程度。
还可以按照要求的精确度，计算必要的样本单位数目。这些为统计估计结果的评估提供了有力的依据。
③概率抽样与等概率抽样的区别 概率抽样是指总体中的每个单位都有一定的非零概率被抽中，单位之间被抽中的概率可以相等，也可以不等。 等概率抽样是指总体中的每个单位都以相等的非零概率被抽中，如果单位之间被抽中的概率不等，则称为不等概率抽样。
④概率抽样的方式
a．简单随机抽样
抽样框：抽样框通常包括所有总体单位的信息，它不仅提供了备选单位的名单以供抽选，还是计算各个单位入样概率的依据。
简单随机抽样：也称为纯随机抽样，指从包括总体 N 个单位的抽样框中随机地、一个一个地抽取 n 个单位 作为样本，每个单位的入样概率是相等的。简单随机抽样是一种最基本的抽样方法，是其他抽样方法的基础。
特点：简单、直观，在抽样框完整时，可以直接从中抽取样本，由于每个单位被选中概率相同，能比较方便的用样本统计量对目标量进行估计及计算估计量误差。
局限性：第一，它要求将包含所有总体单位的名单作为抽样框，当总体单位个数 N 很大时，很难构造这样的抽样框；第二，根据这种方法抽出的单位很分散，给实施调查增加了困难；第三，没有利用其他辅助信息以提高估计的效率。
b．分层抽样
概念：分层抽样是将抽样单位按某种特征或某种规则划分为不同的层，然后从不同的层中独立、随机地抽取样本，将各层的样本结合起来，对总体的目标量进行估计。
优点：第一，保证样本中含有总体各种特征的抽样单位，样本的结构与总体的结构相近，有效地提高估计的精度；第二，在一定条件下使组织实施调查更加方便（当层的划分是按行业或行政区划进行时）；第三，在对总 体参数进行估计的同时，也可以对各层的目标量进行估计等等。
缺点：整体差异不明显时不适用，在使用时需要与其他抽样方法综合使用。
c．整群抽样
概念：将总体中若干个单位合并为组，这样的组称为群。抽样时直接抽取群，然后对中选群中的所有单位全部实施调查，这样的抽样方法称为整群抽样。
优点：与简单随机抽样相比，整群抽样的优点在于简化了编制抽样框的工作量，并且调查的地点相对集中，减少调查费用，易于调查实施。
缺点：整群抽样的主要缺点是估计的精度较差。在样本量相同的情况下，整群抽样的 抽样误差通常比较大，所以要得到与简单随机抽样相同的精度，需要增加基本调查单位。
d．系统抽样
概念：将总体中的所有单位（抽样单位）按一定顺序排列，在规定的范围内随机地抽取一个单位作为初始单位，然后按事先制定好的规则确定其他样本单位，这种抽样方法称为系统抽样。
优点：操作简便，如果有辅助信息，对总体内的单位进行有组织的排列，可以有效地提高估计的精度。
缺点：对估计量方差的估计比较困难。
e．多阶段抽样
概念：采用类似整群抽样的方法，首先抽取群，但并不是调查群内的所有单位，而是再进一步抽样，从选中的群中抽取出若干个单位进行调查。因为取得这些接受调查的单位需要两个步骤，所以将这种抽样方式称为二阶段抽样，将这种方法推广，使抽样的阶段数增多，就称为多阶段抽样。
优点：具有整群抽样的优点。第一，样本相对集中，减少调查费用；第二，不需要包含所有低阶段抽样单位的抽样框；第三，由于实行了再抽样，使调查单位在更广泛的范围内展开。
适用范围：在较大规模的抽样调查中，多阶段抽样是经常被采用的方法。
（2）非概率抽样 非概率抽样是相对于概率抽样而言的，指抽取样本时不是依据随机原则，而是根据研究目的对数据的要求，采用某种方式从总体中抽出部分单位对其实施调查。
表 2-1非概率抽样的方式
抽样方式 | 概念 | 优点 | 缺点 | 举例 |
方便抽样 | 调查员根据方便原则，以最大 限度降低调查成本的目的，自 行确定作为样本的单位 | 容易实施，调查成本低 | 样本单位的确定 随意，不能对总体 参数进行推断 | “拦截式”调查 |
判断抽样 | 调查员根据经验和对研究对象 的了解，有目的地选择样本 | 抽样成本低，易于操作 | 样本人为确定，不 能对总体参数进 行推断 | “平均型”，“众 数型”样本 |
自愿样本 | 被调查者自愿参加，向调查人 员提供有关信息 | 提供许多有价值的信 息，反映某类群体的一 般看法 | 样本有偏，不能对 总体参数进行推 断 | 网上调查 |
滚雪球抽样 | 选择一组调查单位，对其实施 调查后，再调查他们提供另外 一些属于研究总体的调查对象 | 容易找到属于特定群 体的被调查者，调查成 本较低 | 耗时长，不能对总 体参数进行推断 | 微信朋友圈转发 问卷 |
配额抽样 | 将总体中的所有单位分为若干 类，然后在每个类中采用方便 抽样或判断抽样的方式选取样 本单位 | 操作简单，样本的结构 和总体的结构相似 | 可能出现偏斜的 情况，不能对总体 参数进行推断 | 按年龄性别配额 分配样本 |
（3）概率抽样与非概率抽样的比较
①概率抽样是依据随机原则抽选样本，样本统计量的理论分布存在，而非概率抽样不是依据随机原则抽选样本，样本统计量的分布是不确切的。
②概率抽样可以根据调查的结果对总体的有关参数进行估计，计算估计误差，得到总体参数的置信区间，而非概率抽样无法做到这些。
③概率抽样适合调查目的在于掌握研究对象总体的数量特征的调查，而非概率抽样适合探索性的研究，调查 的结果用于发现问题，为更深入的数量分析做准备。
④概率抽样的技术含量高，要求有较高的统计学专业知识，调查的成本比较高，而非概率抽样操作简便，时效快，成本低，对抽样中的统计专业技术要求不是很高。
2．搜集数据的基本方法
样本单位确定之后，对这些单位实施调查，即从样本单位那里得到所需要的数据，可以采用不同的方法，搜集数据的基本方法有以下几种。
表 2-2搜集数据的基本方法
类型 | 方法介绍 | 优点 | 缺点 |
自填式 | 指在没有调查员协助的情况下由被调查者自己填写，完成调查问卷 | ①调查员组织管理相对容易； ②调查成本最低，增大样本量对调查费用影响很小，可进行大范围的调查； ③减小被调查者回答敏感性问题的压力 | ①不适合结构复杂的问卷，对调查的内 容有局限； ②调查周期比较长； ③难以及时调改措施解决数据收集出现的问题； ④问卷回收率比较低 |
面访式 | 指现场调查中调查员与被调查者面对面，调查员提问、被调查者回答 | ①提高调查的回答率； ②提高调查数据的质量，利于识字率低 的群体调查； ③调查问题组合更科学合理； ④可借助其他调查工具（图片、卡片等） 丰富调查内容； ⑤可对花费时间进行调节 |
①调查成本高； ②对调查过程的质量控制有一定难度； ③对于敏感性问题，被调查者可能不愿当面回答 |
电话式 | 指调查人员通过打电话的方式向被调查者实施调查 | ①速度快，能够在很短的时内完成调查； ②成本低廉，适合样本单位分散情况； ③为调查员提供安全保障； ④可及时处理调查中遇到的问题，调查 督导对访问实施监听容易 | ①电话使用率不高的地区，电话调查会 受限制； ②电话式访问的时间不宜过长； ③答案过多会造成调查进度的延缓，被调查者容易挂断电话； ④被访者不愿意接受调查时，要说服调查更为困难 |
观察式 | 调查人员通过 直接观测的方法获取信息 | —— | —— |
3．数据搜集方法的选择
选择数据搜集方法时需要考虑的问题有：
①抽样框中的有关信息；
②目标总体的特征；
③调查问题的内容；
④有形辅助物的使用；
⑤实施调查的资源；
⑥管理与控制；
⑦质量要求。
三种搜集数据方法的特点如表 2-3 所示。
表 2-3搜集数据不同方法的特点
项目 | 自填式 | 面访式 | 电话式 |
|---|
| 调查时间 | 慢 | 中等 | 快 |
调查费用 | 低 | 高 | 低 |
问卷难度 | 要求容易 | 可以复杂 | 要求容易 |
有形辅助物的使用 | 中等利用 | 充分利用 | 无法利用 |
调查过程控制 | 简单 | 复杂 | 容易 |
调查员作用的发挥 | 无法发挥 | 充分发挥 | 一般发挥 |
回答率 | 最低 | 较高 | 一般 |
