8.1.1  一般均衡理论

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8.1.1.1局部均衡与一般均衡

（1）局部均衡分析

p 局部均衡分析（partial equilibrium analysis）研究的是单个（产品或要素）市场，它是把所考虑的市场从相互联系的整个市场体系中分离出来单独研究

p 局部均衡分析是假定其他条件都不变的情况下，孤立地考察产品市场和要素市场的均衡而不考虑它们之间的联系和影响

p 局部均衡是指单个市场的供求与价格之间的关系或均衡状态

p 由于各种商品和要素价格的相互影响，某种商品或生产要素市场价格的局部均衡是不存在的

p 马歇尔（A.Marshall）是局部均衡理论的代表人物

（2）一般均衡分析

p 一般均衡分析（general equilibrium analysis ）是将所有相互联系的各个市场看成一个整体加以研究，分析不同市场间的相互关系

p 一般均衡分析追求整个经济体系的各种变量的总体均衡

p 一般均衡是指所有市场上各种商品和要素价格与供求之间的关系或均衡状态。

p 瓦尔拉斯（M.E.L.Walras）是一般均衡理论的代表人物

（3）区别与联系

p 局部均衡分析研究的是单个市场上供求关系和均衡价格决定的问题；一般均衡分析则是研究一个经济社会中所有的相关联的单个市场价格和数量的同时决定问题

p 在局部均衡分析中，单个市场是孤立的，互不影响的。在一般均衡分析中，单个市场不是孤立的，而是相互影响的

p 一般均衡分析的结论往往同局部均衡分析得出的结论迥然不同。如降低工资对就业的影响

p 一般均衡分析比局部均衡分析要更复杂。一般均衡的概念和分析是建立在局部均衡理论之上

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市场模型

Ø 两种商品：汽车和汽油，两者为互补关系

Ø 两种生产要素：原油和煤，两者为替代关系，并且原油做为生产汽油的生产要素

p 思考（1）政府对汽油的消费征税，对市场产生什么影响？（2）原油市场供给减少对市场产生什么影响？

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8.1.1.2一般均衡的存在性

p 1874年法国经济学家瓦尔拉斯在他的《纯粹经济要义》中首次完整地提出了一般均衡理论。证明了一般均衡的存在性，但瓦尔拉斯的证明是错误的。

p 1954年，德布鲁与肯尼思·阿罗合作共同发表了划时代的论文《竞争经济的均衡的存在性》，在这篇文章中，他们运用拓扑方法，给一般均衡的存在性提供了一个确定的数学证明。

p 1959年，德布鲁出版《价值理论》一书，重新为一般均衡理论提供了一个严格的结构，并因此荣获诺贝尔经济学奖。

8.1.2福利经济学

问题的提出

p 一般均衡状态下的资源配置是不是具有经济效率

p 一般均衡状态是不是意味着整个社会达到了最优，是否还存在其他更好的经济状态，使得每个人从而整个社会的福利更大一些

福利经济学研究内容

p 一个人的福利是指人生在世的各种各样的欲望或需要所获得的满足和由此感受到的生理的或心理的幸福或快乐

p 福利经济学研究整个经济社会资源配置与个人福利的关系，以及与此有关的各种政策问题

p 福利经济学涉及问题：什么是经济效率、判断经济效率的标准，实现经济效率所需具备的条件，什么样的资源配置是最优的，应该实行什么样的政策来增加整个社会的福利

p 福利经济学属于规范分析

福利经济学的发展演变

p 福利经济学研究命题最初由英国经济学家霍布森在20世纪初提出

p 福利经济学在发展中先后经历了新旧两个派别：旧福利经济学和新福利经济学

Ø 旧福利学派以庇古为代表人物，建立在基数效用理论之上，倡导通过提高生产效率和缩小贫富差距来增大社会福利。

Ø 新福利学派以帕累托为代表，以序数效用理论作为工具，注重研究社会经济达到帕累托最优状态所需具备的条件，强调通过经济效率提高社会福利

p 当代福利经济学是以伯格森和萨缪尔森等人为代表的社会福利函数派，主张福利的最大化必须考虑社会公平

p 1951年，阿罗提出的不可能定理否认了社会福利函数的存在，使福利经济学再一次产生两个分支：一派坚持福利主义，主张回归基数效用论；另一派主张放弃福利主义，而序数主义则可以坚持

本节课包含四个“芝士”点。

8.1.2.1判断社会福利的标准

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8.1.2.1.1旧福利经济学的社会福利判断标准

p 两个基本命题

Ø 国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大

Ø 国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大，即收入分配从富人向穷人转移的“收入均等化”，能使社会福利增大

p 要增加经济福利，在生产方面必须增加国民收入总量，在分配方面必须消除国民收入分配的不均衡

8.1.2.1.2帕累托标准（Pareto criterion）

（1）帕累托改进

p 如果既定的资源状态的改变使得至少有一个人的状态变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，这就是帕累托改进（ Pareto improvement）

p 通俗的讲，帕累托改进是在不损害他人福利的前提下，进一步改善自己的福利。 用老百姓的俗话讲就是“利己不能损人”。

（2）帕累托最优状态

p 如果对于某种既定的资源状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少一个人的状况变好而不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态（Pareto optimum）

p 帕累托最优状态又称作经济效率，即满足帕累托最优状态的资源配置就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态的资源配置就是缺乏经济效率的

 

 

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8.1.2.2交换的帕累托最优条件

p 交换的帕累托最优状态是指当社会生产和收入分配状态在既定的条件下，通过产品在消费者之间的交换，使交易者达到效用最大化的状态。

分析过程：

p 假定一个经济社会只有两个消费者（A、B）和两种产品（X、Y），两种产品的数量是既定的（X=50、Y=30），这两种产品在消费者A和B之间如何分配才能达到帕累托最优状态？

p 分析工具：埃奇渥斯盒形图

交换的埃奇渥斯盒形图：

 

p 横轴代表X产品数量，纵轴代表Y产品数量

p 原点O_A、O_B分别代表消费者A、B对两种产品X、Y的消费起点

p Ⅰ_A、Ⅱ_A、Ⅲ_A代表消费者A的无差异曲线，效用水平 Ⅰ_A＜Ⅱ_A＜Ⅲ_A

p Ⅰ_B、Ⅱ_B、Ⅲ_B代表消费者B的无差异曲线，效用水平 Ⅰ_B＜Ⅱ_B＜Ⅲ_B

p 盒形图中任何一点表示两种产品在两个消费者之间的一个初始分配，具有双重意义：

Ø 它代表了总产品（X+Y）在A、B两个消费者之间的分配的数量关系

Ø 它表示在这种分配状态下，消费者A、B分别获得的满足程度

分析结论：

p 当埃奇沃斯盒型图中的点是消费者A和B两条无差异曲线的交点时，它所代表的产品分配状态不是帕累托最优状态，存在帕累托改进的可能(a-b、a-c、a-d），即总可以改变该状态，使至少一个人的状况变好而没有人的状况变坏。

p 当埃奇沃斯盒型图中的点是消费者A和B两条无差异曲线的切点时，它所代表的产品分配状态是帕累托最优状态。

 

8.1.2.2.1交换的帕累托最优条件

 

p 对于多种产品在多个消费者之间进行分配，实现交换的帕累托最优的条件为：任意两个消费者对任意两种商品的边际替代率都相等 

p 当两个消费者的边际替代率不相等时，总能够通过交换提高双方的满足程度，而一旦双方的边际替代率相等时，则进一步的交换会使至少一方的满足程度降低

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p 假定在初始的分配中，消费者A的边际替代率，消费者B的边际替代率

p 对于消费者A，A愿意放弃1单位的X来交换不少于3单位的Y，A若能用1单位X交换到3单位以上的Y就增加了自己的福利

p 对于消费者B，B愿意放弃不多于5单位的Y来交换1单位的X，B若能用5单位以下的Y交换到1单位的X就能增进自己的福利

p 如果消费者A用1单位X交换4单位的Y，而消费者B用4单位Y交换1单位X，则两个人的福利都得到了提高

p 只要两个消费者的边际替代率不相等，产品的分配就未达到帕累托最优，就存在着帕累托改进的余地

 

8.1.2.2.2交换的契约曲线

p 交换的帕累托状态不止一个，将所有代表交换的帕累托最优状态的点连接起来得到的曲线O_AO_B，叫做交换的契约曲线或交换的效率曲线（Exchange Contact Curve）

p 交换的契约曲线是由两个消费者的无差异曲线的切点连接而成。曲线上任意一点的两个消费者的边际替代率相等。

p 交换的契约曲线是所有帕累托最优的产品组合点的集合。凡是产品组合点不位于交换的契约曲线上，总是可以通过交换实现帕累托改进。

p 尽管在交换的契约曲线上的点都是帕累托最优的，但是对于不同的点来说，整个社会的福利在两个消费者间的分配是不同的，我们无法判断交换的契约曲线上哪一点的福利分配更好。

p 我们不能说契约曲线上的某一点比曲线上的其它点要更好一点，但我们可以说，给定任何不在契约曲线的点，总存在比它更好的点，而这些点在契约曲线上

 

8.1.2.3生产的帕累托最优条件

p 生产的帕累托最优状态是指在技术与生产资源总量既定的条件下，通过要素在生产者之间的交换，使生产者产量达到最大化的状态。

分析过程：

p 假定一个经济社会只有两个生产者（C、D）和两种要素（L、K），分别生产两种产品（X、Y），生产者C生产X产品，生产者D生产Y产品，两种要素的数量是既定的，这两种要素在厂商C和D之间如何分配才能达到帕累托最优状态？

p 分析工具：埃奇渥斯盒形图

生产的埃奇渥斯盒形图：

 

p 横轴代表劳动L要素数量，纵轴代表资本K要素数量

p 原点OC、OD分别代表两种生产要素L、K在生产者C、D的分配起点

p Ⅰ_C、Ⅱ_C、Ⅲ_C代表生产者C的等产量曲线，产量水平 Ⅰ_C＜Ⅱ_C＜Ⅲ_C

p Ⅰ_D、Ⅱ_D、Ⅲ_D代表生产者D的等产量曲线，产量水平 Ⅰ_D＜Ⅱ_D＜Ⅲ_D

p 盒形图中任何一点表示既定资源（生产要素）的一种配置状态和产出情况，具有双重意义：

Ø 它代表社会既定的两种生产要素L、K，在两种产品X和Y生产上的分配（或在两个生产者C、D之间的分配）

Ø 它表示在技术水平既定下，社会能够用L、K生产的X和Y的一种产量组合

分析结论：

p 当埃奇沃斯盒型图中的点是生产者C和D两条等产量曲线的交点时，它所代表的生产要素分配状态就不是帕累托最优状态，存在帕累托改进的可能。

p 当埃奇沃斯盒型图中的点是生产者C和D两条等产量曲线的切点时，它所代表的生产要素分配状态是帕累托最优状态。

8.1.2.3.1生产的帕累托最优条件

 

p 对于多种生产要素在多个厂商之间进行分配的情况，实现生产的帕累托最优的条件为：任意两个生产要素的边际技术替代率对任何两个厂商都相等

p 上述条件是生产的帕累托最优的必要条件，但非充分条件

 

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p 假定在初始的分配中，生产者C的边际技术替代率，生产者D的边际技术替代率

p 对于生产者C，C愿意放弃1单位的L来交换不少于3单位的K，C若能用1单位L交换到3单位以上的L就增加了自己的福利

p 对于生产者D，D愿意放弃不多于5单位的K来交换1单位的L，D若能用5单位以下的K交换到1单位的L就能增进自己的福利

p 如果生产者C用1单位L交换4单位的K，而生产者D用4单位K交换1单位L，则两个人的福利都得到了提高

p 只要两个生产者的边际技术替代率不相等，要素的分配就未达到帕累托最优，就存在着帕累托改进的余地

8.1.2.3.1生产的契约曲线

p 生产的帕累托状态不止一个，将所有满足生产的帕累托最优状态的点连接起来得到的曲线O_CO_D，叫做生产的契约曲线或生产的效率曲线（Production Contact Curve）

p 生产的契约曲线是由两个生产者的等产量曲线的切点连接而成。曲线上任意一点的两个生产者的边际技术替代率相等。

p 生产的契约曲线是厂商实现帕累托最优状态的点的集合。凡是要素分配组合点不位于生产的契约曲线上，总是可以通过重新调整实现帕累托改进。

p 尽管在生产的契约曲线上的点都是帕累托最优的，但是不同点所表示的福利在两个厂商之间的分配也不同，我们无法比较生产的契约曲线上不同点的福利分配的优劣。

p 我们不能说生产的契约曲线上的某一点比曲线上的其它点要更好一点，但我们可以说，给定任何不在契约曲线的点，总存在比它更好的点，而这些点在契约曲线上

 

8.1.2.4交换和生产的帕累托最优

p 交换与生产的帕累托最优是同时达到了生产要素在商品生产之中的最优配置和商品在消费者之间的最优配置的状态

p 交换的帕累托最优仅说明了最优效率的消费，生产的帕累托最优仅说明了最优效率的生产，交换与生产同时实现帕累托最优，则说明经济体制是最优效率的

从生产契约曲线到生产可能性曲线：

 

 

8.1.2.4.1生产可能性曲线

p 生产可能性曲线表示在既定技术水平和生产资源条件下所能生产的两种产品最大产量的集合

p 生产可能曲线上的每一点都实现了生产的帕累托最优

p 生产可能性曲线有两个特点：①向右下方倾斜；②凹向原点

p 生产可能性曲线向右下方倾斜表示在投入和技术水平既定的条件下，多生产一种产品，就必须减少另一种产品的产量。这种反向变化关系说明两种产品之间的“转换”关系，因此生产可能性曲线又被称为产品转化曲线。

8.1.2.4.2边际转化率

p 边际转换率表示在社会资源既定的条件下，增加一单位商品X而必须放弃的商品Y的产量，通常用MRT_XY表示

 

p 边际转换率是生产可能性曲线斜率的绝对值

p 生产可能性曲线凹向原点表示随着X商品产量的增加，X对Y的边际转换率是递增的，其原因在于边际报酬递减规律的存在

8.1.2.4.3生产和交换的帕累托最优

p O_B是生产的帕累托最优状态，其所对应的最优产出为（X₀，Y₀）

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问题1：

p 将产品（X₀，Y₀）如何分配给消费者A、B才能实现生产和交换的帕累托最优？

p 矩形O_AX₀O_BY₀构成了一个交换埃奇沃思盒形图

p 曲线O_AO_B是两种产品数量为（ X₀，Y₀ ）时的交换契约曲线

 

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问题2：

p 曲线O_AO_B上的哪一点既能实现交换的帕累托最优，又能实现生产的帕累托最优？

p 过点O_B做生产可能性曲线PP′的切线S，其斜率的绝对值为边际转换率

p 做交换契约曲线上各点的无差异曲线的切线，其斜率的绝对值为边际替代率

p 当无差异曲线的切线与S平行时，也即边际替代率（MRS_XY）与边际转换率（MRT_XY）相等时，满足生产和交换的帕累托最优

 

 

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p 假设MRT_xy=2，MRS_xy=1，即 MRT_XY ＞ MRS_XY

   MRT_xy=2意味着生产者减少1单位X的生产可以增加2单位的Y

   MRS_xy=1表示消费者减少1个X的消费只需增加1单位Y的消费，效用水平不变

      当MRT_XY ＞ MRS_XY，减少X的产量，增加Y 的产量，可以提高消费者的效用水平

p 假设MRT_xy=1，MRS_xy=2，即 MRT_XY ＜ MRS_XY

   MRT_xy=1意味着生产者增加1单位X的生产必须减少1单位的Y

   MRS_xy=2表示消费者减少1单位Y的消费只需增加0.5单位X的消费，效用水平不变

      当MRT_XY ＜ MRS_XY ，增加X的产量，减少Y 的产量，可以提高消费者的效用水平

p 无论是MRT_XY ＞ MRS_XY还是MRT_XY ＜ MRS_XY的情况，都存在着帕累托改进的余地，只有MRS_XY=MRT_XY的时候，才实现了帕累托最优

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8.1.2.4.4生产和交换的帕累托最优

p 生产与交换的帕累托最优条件

       MRS_XY=MRT_XY

p 对于多个消费者、生产者和多种商品、多种生产要素的一般情况，生产和交换的帕累托最优条件为：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率