7.4  非关税壁垒的经济效应

                              ——以进口配额为例

 非关税壁垒的实施会产生一系列的经济效应。下面以进口配额的经济效应为例分析。进口配额是一种重要的非关税壁垒措施，会起到限制进口、鼓励国内生产的作用。

（一）进口配额对一国福利的影响

 配额所规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。如果实施配额的是一个小国，那么配额只影响国内市场的价格，对世界市场的价格没有影响；如果实施配额的国家是一个大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下降。这一点与我们前面分析的关税的价格效应一样，配额对国内生产，消费等方面的影响与关税也大体相同。下面我们用图7.4来说明小国情况下进口配额对一国福利产生的影响。

 图中Pw为自由贸易条件下的世界市场价格，此时国内的供给量为OQ1，国内的需求量为OQ2，需求大于供给，供需之间的差额为Q1Q2，只能通过从国外进口来弥补国内供给的不足。这时，该国政府对商品进口实行配额限制，即只允许相当于图中Q3Q4所示的数量进口。那么在Pw价格水平上，国内外总供给量为OQ1+Q3Q4，仍低于国内需求OQ2，由于供不应求，国内市场价格必然上升，当价格上升到PQ价格水平时，国内生产增加到OQ3，国内消费减少到OQ4，供求之间达到平衡。

 此时，生产者剩余增加了a，而消费者剩余减少了（a+b+c+d）。与关税不同的是，实施配额不会给政府带来任何收入。综合起来，配额的净福利效应＝生产者剩余增加－消费者剩余损失＝a－（a+b+c+d）=－（b+c+d）。其中，b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，（b+d）为配额的净损失。至于c，在关税情形下它表示政府的税收收入，因此可被抵消，在这里实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。

（二）进口配额的发放

 现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合，以限制某种商品的进口数量。许可证是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。分配许可证的方法主要有三种：

 1.竞争性拍卖

 竞争性拍卖是政府通过拍卖的方式分配许可证，它使进口权本身有了价格，将进口一定数量商品的许可证卖给出价最高的需求者。一般而言，进口商所付购买许可证的成本要加到商品的销售价格上，这样一来，其作用就与关税的作用相同，会起到抑制需求的作用。在这种情况下，进口配额的净成本就是图7.4所示的（b+d）。因此，也有人认为这种方式得到的拍卖收入也即另一名称的关税收入。政府便获得了进口配额的这部分收入c。

  2.固定的受惠

 固定的受惠是政府将固定的份额分配给某些企业的方法。通常的方式是，根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重来确定。这种方法虽然比较简单，但也带来某些问题。一是这使得进口配额的实施成本更高。因为是免费发放，因而这部分收入c在征收关税时或进行公开拍卖时本应属于政府的，现在却由进口商获得，那么实施进口配额的成本就增加了一项c。进口商获得了进口许可证后，便可以用其购买进口品，在国内以更高的价格出售以获得利润，这部分利润即为配额租金。这种方式较之竞争性拍卖而言，就造成了配额租金由政府手中转移到进口商手中。另外一个问题就是它会造成一种市场垄断。进口配额本身就有一定的垄断性，而进口商又是免费获得的，这将有助于他们提高市场价格，形成垄断，不利于资源配置，较之第一种方法它是缺乏效率的。

  3.资源使用申请程序

 资源使用申请程序是指在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这种方法会给腐败提供机会，给政府官员提供了利用职权谋取私利的机会。潜在的进口商会花费大量的精力抓紧时间递交申请表，贿赂政府官员以获取进口配额。这在经济学上称为寻租行为，因为它能给进口商带来垄断利润。因此这种方法是效率最低的，它造成了大量的浪费。

 由此可见，进口配额的发放方式不同，给国民经济福利带来的效果也不同，在以上的三种方式中，公开拍卖可能是分配进口配额的最好办法。因为在这种情况下，进口配额与关税对一国福利的影响是相同的，政府获得了有关的收入，有利于收入的再分配。

（三）进口配额与关税的比较

 进口配额和关税都是作为贸易壁垒对本国经济以及产业进行保护，它们的作用有类似之处，我们已经知道，如果以公开拍卖的方式分配进口配额，那么配额与关税的福利影响是相同的。但是进口配额与关税仍然有许多不同之处。

 1.实施进口配额和实施关税的效应不一定相同

 这主要取决于进口配额的发放方式。这一点我们在前面已作过介绍，进口配额以第一种方式发放，会产生与关税相同的效应。但以第二种或第三种方式发放，则效应不同，并且它的成本必然比实施关税更高，因为后两种方式更加缺乏效率。

 2.对供给和需求的变化反应不同

 这一点我们以需求变动为例，用图7.5来说明这种不同。

 图中，P₀为自由贸易下的价格，这时国内供给量为OS₁，小于国内需求量OD₁，则该国需进口该商品。若对该商品征收关税，国内价格将由P₀上升到P₁，此时国内供给量为OS₂，需求量为OD₂，供求间的差额通过进口获得，即S₂D₂。假设国内需求增加了，那么需求曲线则由D变为D^’，这时国内的需求量增加到OD₃，供求之间的差额扩大到S₂D₃，这一部分也通过进口来获得。就是说，在征收关税的情况下，国内需求的增加使得进口量增加到S₂D₃，价格水平仍为P₁；如果实施进口配额，其数量相当于图中的S₂D₂部分。则进口配额实施以后，国内价格将由P₀上升到P₁，因为在此价格下，供求之间的差额为S₂D₂，满足进口配额的要求。同样，假设国内需求曲线由D变为D^’，则在P₁价格水平上，国内的供给量为OS₂，加上配额的数量S₂D₂，总供给量为OD₂，仍然小于国内需求量OD₃。在供小于求的情况下，价格水平必然上升，直到P₂水平上，国内供给增加到OS₃，加上配额，总供给量正好等于总需求量，于是重新达到均衡。也就是说，在实施配额的情况下，国内需求增加使国内价格上升到P₂，高于征收关税条件下的价格，进口量仍然保持在S₂D₂（即S₃D₄）的水平。

 因此，关税和进口配额对需求变化的反应是不同的。关税的反应在于更多的进口量和消费量，价格水平却不变。进口配额的反应则在于更高的价格水平和更多的国内生产量。

  3.对进口商品数量的限制不同

 进口配额对进口商品数量的限制是确定的，而关税要通过提高关税税率来达到限制确切的进口数量则比较困难。在限制进口数量方面，进口配额更易于操作，而关税主要是通过提高进口商品的价格而消弱进口商品的竞争力。在这一点上，进口商可以通过降低生产成本，提高生产效率来降低商品销售价格，从而部分抵消关税的影响。进口配额则不然，无论进口商怎样降低成本，其进口数量都受到限制，因此，进口配额比关税更严厉，它基本切断了外国出口商渗入进口国市场的可能性。从管理有效的角度衡量，配额比征收关税好。但从贸易自由化的角度看，关税更有利于外国竞争者的进入，所以，关税比进口配额好。