第三节  技术的国际转移及其经济效应

一、技术国际转移的含义、方式与特征

（一）技术国际转移的含义及方式

 技术的国际转移是指制造一项产品应用，一项工艺或提供一项服务的系统知识，在不同国家的企业，个人或其他经济组织之间的转移。

 技术的国际转移有两种类型：一种是非商业性的国际技术转让，就是一种无偿的技术转让，主要是指国际间各种无偿的技术交流和国际双边或多边援助性的技术转让；另一种是商业性的国际技术转让，即有偿的技术转让，也听国际技术贸易。本节中所研究的技术国际转移主要是指后者。

 技术国际转移的方式主要有技术使用权许可和技术所有权转让，此外技术国际转移还常与直接投资、合作生产、技术服务等相结合。

（二）技术国际转移的特征

 技术作为一种无形的生产要素，其国际转移与国际货物买卖相比有着显著不同的特征。

 1.权利的转移

 （1）在货物买卖中

 在货物买卖中，卖方将货物的所有权转移给买方，他就失去了货物的所有权，不可能再将该货物转让给第三人。买方得到货物后可以自己使用，也可以转卖他人或做其他处理。

 （2）在技术转移中

 在技术转移中，固然有技术输出方将技术所有权转让给技术引进方的情况，但在国际技术贸易中是很少见的。在绝大多数情况下，技术引进方仅得到技术的使用权，技术的所有权仍归技术输出方。因此，输出方可以把同一项技术许可给多个引进方使用。引进方得到技术的使用权后可以自己使用，但如果没有输出方的授权，他无权对该技术做其他处理。

 2.市场的状况

 货物的买方与卖方往往不在同一领域进行竞争，因此货物的卖方往往愿意向市场提供其最好的产品，以增强竞争力。如果买方有众多的卖主可以选择，市场呈现出买方市场的特征。而技术的输出方与引进方往往在同一领域进行竞争，因此技术的输出方不愿意向市场提供其最好的技术，以避免增强其竞争对手的竞争力。此外，技术往往具有一定程度的垄断性，因此技术市场往往呈现卖方市场的特征。

 3.价格的构成

 货物的价格由单位产品成本和利润两个部分构成，在正常销售情况下，货物的价格高于单位产品成本。技术的价格，有技术的成本（包括研究开发成本和转让成本），利润和机会成本，（即技术输出方应输出技术而减少的产品销售收入）三个部分组成。由于技术输出方可以把同一项技术许可给多个引进方使用，一项技术许可的价格就是技术价格在愿意接受该技术的引进方之间的分摊，因此，一项技术许可的价格有可能低于技术的研究开发成本，这也是技术引进方愿意引进技术的原因之一。

二、技术国际转移的经济效应

 技术国际转移的经济效应主要表现在两方面：对技术输出国的经济效应和对技术引进国的经济效应。

（一）技术国际转移对技术输出国的经济效应

 1.补偿技术研究与开发成本，并取得较高收益

 技术研究与开发成本往往靠销售产品的收入来补偿，但贸易保护主义的盛行，在一定程度上妨碍了商品贸易的发展。而技术转移给引进国带来的收益大于商品进口，更容易被引进国所接受。技术输出带来的收入可以使输出国的技术研究与开发成本得到补偿，并取得较高收益。

 2.延长技术生命，增加收入

 技术是有生命周期的，由于世界各国经济与科技发展水平不同，一国所淘汰的技术可能在另一国还是一种适用技术。因此技术输出不仅可以延长技术的使用期，还可以增加收入。

 3.带动产品出口，扩大对外贸易

 技术输出可以带动设备、零部件、原材料、劳务和其他物品出口。

 4.改善国际收支，

 技术输出本身增加的收入以及技术输出带动出口增加带来的收入，有利于改善技术输出国的国际收支。

 5.可能培育出与自己势均力敌或强于自己的竞争对手

 6.可能丧失自己的某种专有权，如以保密为存在条件的专有技术

（二）技术国际转移对技术引进国的经济效应

 1.缩小与先进国家的技术差距

 任何意义上的技术进步，都包括科学原理的形成科学原理转化为具体的技术发明和技术进步方案，直至技术发明得到实际的商业应用这一过程。引进国通过技术引进，由于不需要再进行有关科学原理的研究和应用技术的开发转化，因而大大节约了技术进步的时间，迅速促进本国技术进步，可以缩短甚至跳跃式的缩短与先进国家的技术差距，在更高的起点上发动和推进工业化进程。

 2.节省研究与开发费用，降低研究与应用风险

 技术研究与开发耗费大，风险高。引进国的技术落后，即便其有着强烈的独立开发某项技术的欲望，也往往不一定具备从事作业活动的人力、物力和财力，并且相对于先进国家而言，自主开发一项先进技术的经济耗费也通常要高很多。从先进国家引进成功的技术，虽然需要为此支付有关的技术转让费用，但往往会低于自行研究开发的成本。

 另外，引进国引进的技术大多属于在先进国家已经得到成功运用的商业性技术，因此在某种意义上，只需进行简单的移植和模仿，即可形成生产能力，而无需再进行多少商业性的试验或改进了，因而可以大大降低技术研究与应用的风险。

 3.提高生产能力和竞争能力，促进经济发展

 引进国通过技术引进，可以提高生产能力，使本国资源得到充分有效的利用，促进产业结构调整和经济发展。同时技术引进可以降低生产成本，提高产品质量和档次，提高产品的市场竞争力，有助于提高产品的自己能力和出口能力。

 4.造成对先进国家的技术依赖

 如果技术引进国不能够将引进的技术进行消化吸收并进一步开发创新，有可能造成对先进国家的技术依赖。

 5.在技术交易中处于劣势地位

技术市场的信息不对称要远远胜于货物市场。由于技术转移的机会成本难以估算，加上技术引进国对技术的了解程度有限，技术引进工作在技术交易中往往处于劣势地位。