一、关税同盟理论
关税同盟理论的代表人物是范讷和李普西。关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳定的一种形式,它比较集中地反映了国际经济一体化组织的建立对成员国和非成员国经济福利的影响。关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保护”,它关税同盟理论认为,关税同盟形成后可以产生贸易创造效果、贸易转移效果和贸易扩大效果,可以减少行政支出,可以减少走私,可以加强集体谈判力量等静态效应。在产生静态效果的同时,关税同盟还将产生一系列的动态效果。
(一)关税同盟的静态效应
我们从前面的贸易理论中已经了解到,自由贸易将带来世界资源的最有效地利用,并使世界产量和福利达到最大化。因此,传统的观点认为,关税同盟在不增加对世界上其他国家贸易壁垒的限度内,成员国贸易壁垒的消除代表着贸易向更加自由化的方向发展。关税同盟被认为既增加了成员国的福利,同时也增加了非成员国的福利。然而,简可柏·维奈(JacobViner)在其1950年出版的《关税同盟问题》一书中指出,关税同盟的建立既有可能增加也有可能减少成员国和世界其他国家的福利水平,而这取决于贸易创造和贸易转向所取得的实际效果。
关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸易转向两个方面。贸易创造是指,成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大和福利水平的提高。贸易规模的扩大产生于相互贸易的便利,以及由取消贸易障碍所带来的相互出口产品价格的下降,相应地成员国得自相互贸易的利益也会增加。贸易转向是指,建立关税同盟后成员国之间相互取消关税并建立共同的对外关税所带来的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易,从而造成贸易方向的转移。贸易转向将给参加国带来福利的损失。下面我们用图9.1来说明这两种效应。
假设世界上有A、B、C三个国家,都生产某一种相同产品,但三国的生产成本各不相同。现以A国为讨论对象,在图9.1中,S表示A国的供给曲线,D表示A国的需求曲线。假设B、C两国的生产成本是固定的,图中PB、Pc两条直线分别表示B、C两国的生产成本,其中C国成本低于B国(即Pc<PB)。在组成关税同盟以前,由于B国的产品价格高于C国,故A国只从C国进口,并对从A国进口的产品征收关税t。此时,A国国内价格为Pc+t,国内供给量为OQ1,国内消费为OQ2,从C国进口量为Q1Q2。
假设A国与B国结成关税同盟,相互之间取消关税,并制定了共同的对外关税。由于A国对来自B国的进口产品不再征收关税,而对来自C国的进口仍然征收关税,因此B国产品在A国的销售价格PB低于C国产品在A国的销售价格Pc+t,结果A国不再从C国进口,改从B国进口。由于价格的下降,A国国内的生产减缩至OQ3。Q3Q1是A国生产被B国所替代的部分,此为生产效应,生产者剩余减少了a。另一方面,价格的下降引起A国消费的增加,消费由原来的OQ2上升至OQ4,消费净增加Q2Q4,此为消费效应,消费者剩余因此增加了(a+b+c+d)。由于A国参加关税同盟以前其进口量为Q1Q2,因此其关税收入为c+e。参加关税同盟后,A国的进口由原来的Q1Q2扩大到Q3Q4,但政府失去了关税收入,其中c转移给了本国的消费者,而e则支付给了伙伴国的生产者,是由于贸易转向而带来的A国的损失。
综合起来,关税同盟对A国的净福利效应=(a+b+c+d)-c-(c+e)=(b+d)-e。其中(b+d)为贸易创造的福利效应,b表示因同盟内成本低的生产代替了国内成本高的生产而导致的资源配置效率的改善,d表示同盟内取消关税后进口产品价格下降,国内消费扩大而导致的消费者福利的净增加;e则表示贸易转向的福利效应,贸易转向意味着同盟内成本高的生产替代了同盟外成本低的生产,是资源配置的扭曲,因此贸易转向对A国的福利不利。这样,关税同盟对A国福利的净影响可表示为贸易创造的福利效应减去贸易转向的福利效应。因此加入关税同盟对A国究竟是否有利是不确定的,这取决于贸易创造的福利效应是否能抵消贸易转向的福利效应。
关税同盟的静态福利效应如何,除了比较贸易创造和贸易转向的大小之外,还受以下因素的影响:
首先,如果进口国不是与高成本的生产国建立关税同盟,而是与低成本的生产者建立了关税同盟,那么它仍然可以从低成本生产国进口产品,这样贸易转向效果就会消失。在我们的例子中,如果A国不是与B国而是与C国建立关税同盟,那么就不会出现贸易转向。
其次,即使进口国与高成本生产国建立关税同盟,但如果它们的对外共同关税定的比较低,使得低成本生产国商品征税后的价格仍然低于其他成员国的价格,那么贸易转向效果也能避免。
最后,出口国生产成本与其他成员国、非成员国生产成本的差异度也影响到贸易创造和贸易转向效果。如果非成员出口国提供的自由贸易价格越低,贸易转向的效果就越大;如果从成员国进口商品的价格越低,贸易创造的效果就越大。
(二)关税同盟的动态效应
贸易创造和贸易转向是建立关税同盟的静态效果,而在长期中,组成关税同盟还有可能得到一些重要的动态效果,这是由竞争的加强,经济的规模化,投资的增大以及经济资源的有效利用而产生的。有时,这种动态效应在某种意义上远比其静态效应更为重要。事实上,英国主要就是因为这些动态效应才在1973年加入了欧盟。近年来,以实践为依据的研究表明,这些动态效应比静态效应大5倍至6倍。关税同盟的动态效应主要包括以下几个方面:
1.关税同盟最大的动态效应是促进了成员国企业间竞争的加强
组成关税同盟前,在许多部门已经形成了国内的垄断,几家企业长期占据国内市场,获取超额垄断利润。生产者特别是垄断者和寡头垄断者在贸易壁垒的保护下很可能变得懒惰和自满。参加关税同盟后,由于各国市场的相互开放,各国企业面临着来自于其他成员国同类企业的竞争,谁在竞争中获胜,谁就可享受大市场带来的规模经济效益,否则就被淘汰。各企业为在竞争中获得有利地位,会纷纷采用新技术,改善经营管理,增加研究与开发投入,不断降低生产成本,从而在同盟内部营造出一种浓烈的竞争气氛,提高经济效率,促进技术进步。在这种竞争中,必然有一些企业被淘汰或被兼并,或相互合并,从而形成在关税同盟内部的垄断企业。这种大规模垄断企业的组建,有助于抵御外部企业的竞争,甚至有助于关税同盟国的企业在第三国市场上与别国企业竞争。
2.关税同盟另一个重要的动态效应是大市场效应
关税同盟组建后,在排斥第三国产品的同时,为成员国间产品的相互出口创造了良好的条件,特别是将所有成员国市场变成统一的市场。这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展,使有竞争优势的企业达到规模经济效果,从而降低成本,提高企业的生产效率,进一步增强了企业对外特别是对非成员国同类企业的竞争能力。而这种规模经济效果在一国市场范围内很可能难以达到。
3.关税同盟的建立有助于吸引外部投资
关税同盟的建立意味着对来自非成员国产品的排斥,同盟外的国家为抵消这种不利影响,可能会将生产设施转到同盟内的一些国家,在当地直接生产并销售,以绕过统一的关税和非关税壁垒,这就是所谓的“关税工厂”。
4.关税同盟的建立可以使经济资源得到更好地利用
就一个关税同盟内部来说,由于关税和非关税壁垒的消除,使市场趋于统一,在其范围内的劳动力和资本的自由流动,可以使其经济资源的利用率提高。
关税同盟的建立也会产生某些负面影响:(1)关税同盟的建立促成了新的垄断的形成。如果关税同盟的对外排他性很大,那么这种保护所形成的新垄断又会成为技术进步的障碍,除非关税同盟不断有新的成员进入。(2)关税同盟建立后,资本会逐步向投资环境比较好的地区流动,投资的增加往往是增加在那些经济比较发达的地区,这样便使得发达地区的经济更发达,而相对落后地区的经济发展缓慢,也即出现地区经济发展不平衡。这就需要成员国政府以一定的政策作引导。
二、其他经济一体化理论
除了最有代表性的关税同盟理论,其他经济一体化理论主要有:
(一)大市场理论
大市场理论的代表人物是西托夫斯基和德纽。大市场理论的核心是:
1.通过国内市场向统一的大市场延伸,扩大市场范围获取规模经济利益,从而实现技术利益;
2.通过市场扩大,创造激烈的竞争环境,进而达到实现规模经济和技术利益的目的。德纽认为,由于大市场化,使机器得到充分利用、大量生产、专业化、最新技术的应用、竞争的恢复,所有这些因素都会使生产成本和销售价格下跌,再加上取消关税也可能使价格下降一部分,这一切都将导致购买力的增强和实际生活水平的提高。随着消费者人数的增加,又可能使这种消费增加和投资进一步增加,如此下去,市场规模的迅速扩大,才能促进和刺激经济扩张。西托夫斯基也认为:大市场的产生→向大量生产规模转换(以及其他的合理化)→生产成本下降→大众消费者增加(市场扩大引起的)→竞争进一步激化。
(二)协议性国际分工原理
协议性国际分工原理的代表人物小岛清。日本经济学家小岛清认为协议性国际分工原理的主要内容是:在成本递减的情况下,如果两国都能生产某两种商品,则双方应当分别将自己生产无优势的商品的国内市场提供给对方,即必须达成互相提供市场的协议,即实行协议性国际分工。达成协议的条件是:
1.两国或两个以上国家资本劳动禀赋比率无多大差别,专业化水平和经济发展水平大致相等,协议分工商品在哪个国家都能生产;
2.协议分工商品是能够获得规模经济的产品;
3.无论哪个国家生产某种商品的利益无多大差异。
(三)综合发展战略理论
综合发展战略理论的代表人物是鲍里斯·塞泽尔基。综合发展理论认为,经济一体化是发展中国家的一种发展战略,不限于市场的统一,主张经济的相互依存发展必须以生产领域为基础,强调有效的政府干预,一体化是发展中国家集体自力更生的手段和按照新秩序逐渐变革世界经济要素。发展中国家在制订一体化政治时要进行综合考虑,既要考虑政治和机构因素,又要考虑经济因素。

