第五章 现代贸易理论
学习目标
要求掌握产业内贸易理论的主要内容，并能够解释产品差异是如何引起产业间贸易的；理解基于动态技术差异的技术差距论和产品生命周期论。
第一节 产业内贸易理论
从产品内容上看，国际贸易有两种基本类型：一种是国家进口和出口的产品属于不同的产业部门，比如出口初级产品，进口制成品，这种国际贸易称为产业间贸易（inter-industry trade）；另外一种被称为产业内贸易（intra-industry trade），也就是一国同时出口和进口同类型的制成品，因此这种贸易通常也被称为双向贸易（two way trade）或重叠贸易（over-lap trade）。
第二次世界大战后，国际贸易出现了新的发展趋势。要素禀赋相同的发达国家之间的贸易，在世界贸易中所占的比重越来越大；同时，要素禀赋不同的发达国家和发展中国家之间的贸易额，在世界贸易中所占的比重相对下降。
传统的国际贸易理论，主要是针对国与国、劳动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易，但自20世纪60年代以来，随着科学技术的不断发展，国际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间；而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。解释这种现象的就是产业内贸易理论。
（一）产业内贸易的含义及测度
1．产业内贸易的含义
产业内贸易是相对于产业间贸易而言的，指一个国家在出口某种商品的同时又进口同类型的商品。
联合国国际贸易标准分类（standard international trade classification，SITC）中，将产品分为类、章、组、分组和基本项目五个层次，每个层次中用数字编码来表示。同类型的商品，指的是至少前三个层次分类编码相同的产品。
同产业间贸易相比，产业内贸易有两个特点：①进口和出口的商品有非常高的相互替代性，从使用角度来讲，进出口商品之间没有打的差异，仅是消费者的选择和偏好不同。②进口国和出口国在该商品的生产能力方面并无大的差别。贸易往往发生于生产力发展程度、人均国民收入水平等条件接近的国家之间进行。因此，产业内贸易的形成基础和影响都不同于产业间的相互贸易。
2．产业内贸易的测度
产业内贸易程度可以用产业内贸易指数（intra-industry trade index）来测度。其计算公式为：
公式中，X和M分别代表一个产业或一类产品的出口额和进口额；T取值范围在0和1之间。当一国的某一产业或某类产品只有进口或只有出口时，即不存在产业内贸易时，T=0；当一国的某一产业或某类产品的进口等于出口时，产业内贸易达到最大，T=1。T值越接近1，说明产业内贸易程度越高；T值越接近0，说明产业内贸易程度越低。
（二）产业内贸易发展的原因
1．产品差异论
同类产品是那些消费上能够互相替代、生产上投入相近或相似的生产要素的产品，它包括同质产品与差异产品。同质产品是指性质完全一致因而能够完全相互替代的产品，如同样的水果、砖等。这类商品在一般情况下大多属于产业间贸易的对象，但由于市场区位不同，市场时间不同等，也存在一定程度的产业内贸易现象。产品的差异性或差异产品是指从实物形态上看，产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面的差异。
（1）同质产品的产业内贸易
国际贸易中出现同质产品的贸易，原因有：
第一，许多原材料（如黄沙、水泥等）单位价值低而运输成本相对很高，消费者应该尽可能靠近原料供应地来获得它们。所以一国可能同时进口和出口大宗原材料。例如，中国在东北出口水泥而在华南进口水泥便属于这种情况。
第二，一些国家和地区（如新加坡、香港）大量开展转口贸易和再出口贸易，其许多进出口商品的形式自然基本不变。这时同类产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的产业内贸易。
第三，由于一些产品（如水果、蔬菜）具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品。如欧洲一些国家之间为了“削峰填谷”而形成的电力进出口。
第四，政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销，会使一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品，从而形成产业内贸易。另外在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口货物竞争，就不得不出口以得到退税，再进口以享受进口优惠，造成产业内贸易。
第五，出于经济合作或特殊技术条件的需要，有些国家也进行某些同质产品的交易。如各国银行业、保险业走出去引进来的情况。例如，中国吸引外国银行在华投资，却又在世界其他国家投资建立分行。
第六，跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易，因为同种商品的产品与中间产品和零部件大都归入同组产品，因而形成产业内贸易。
这些同质产品贸易只要加入运输成本等一类因素的分析，都仍然能用赫一俄学说加以说明。因此，差异产品贸易分析是产业内贸易理论的主要内容。
（2）差异产品的产业内贸易
资料表明，大多数的产业内贸易发生在差异化产品之间。在制造业中，产业内贸易商品明显偏高的是机械、药品和运输工具。属于同一产品大类的差异化产品在现代经济中有着很高的占有率。在汽车产业，福特不同于本田、丰田或是雪佛兰。因此，在用一大类的不同品种的产品之间，也会发生双向的贸易流动。
国际产品差异性是产业内贸易发生的基础，这体现在产品的水平差异、技术差异和垂直差异等三方面：
①水平差异是指产品特征组合方式的差异。在一组产品中，所有的产品都具有某些共同的本质性特征，即核心特征，这些特征不同的组合方式决定了产品的差异性，同差异内部一系列不同规格的产品中可以看出水平差异的存在。如烟草、香水、化妆品、服装等。这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。差异产品在牌号、规格、服务等特点上的不同，也正是由于差异产品的这种不完全可替代性使得人们对同类产品也产生了不同需求。在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，厂商能够提供的差异产品日益繁多，但一国国内厂商很难满足国内消费者的所有需求。如果一国消费者对外国产品的某种特色产生了需求，它就可能出口和进口同类产品。
②技术差异是指新产品出现带来的差异，处于产品生命周期不同阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。我们在本章第一节讲到的产品生命周期理论中提到美、欧和其他发展中国家的例子中，如果欧洲开始生产该新产品，与美国生产的该产品形成差异，那么在整个周期过程中可能会出现欧美之间的产业内贸易或是欧洲从美国进口同时向发展中国家出口的贸易现象。
③垂直差异是指产品质量方面的差异，为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，而一个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质量产品，因此，在出口高质量产品的同时往往也会从其他国家进口一些中低质量的同类产品，从而产生产业内贸易。在需求偏好相似论中，我们讲到一国厂商会生产其国内具有代表性需求的产品，那么处于该国国内的需求结构两端的产品就可能会通过进口来解决。
以上三类情况，都有着从供给看存在的规模经济，从需求看存在的需求偏好方面的重叠。需要注意的是，基于产品差异的产业内贸易是建立在不完全竞争的基础上的（传统贸易理论一般都假设市场是完全竞争的）。
2．规模经济说
规模经济说（Economies of Scale）源于20世纪70年代，格雷和戴维斯等人对发达国家之间的产业内贸易进行了实证研究，发现产业内贸易主要发生在要素禀赋相似的国家，产生的原因是规模经济和产品差异之间的相互作用。这是因为，一方面，规模经济导致了各国产业内专业化的产生，从而使产业内贸易迅速发展；另一个方面，规模经济和产品差异之间有着密切的联系。正是由于规模经济的作用，使得生产同类产品的众多企业优胜劣汰，最后由一个或少数几个厂家垄断了某种产品的生产。而产品差异的存在，既让企业走向专业化、大型化，获得经济上的规模效益，同时又为各个企业提供了竞争市场，使消费者能够有多种选择。由此可见，规模经济为产业内贸易提供了基础。
规模经济或称为规模报酬递增（Increasing Returns to Scale），是指一国产出水平增长的比例高于要素投入增长比例的生产状况，即当企业的产量提高时，企业生产的平均成本下降。规模经济分为内部规模经济（Internal Economies of Scale）和外部规模经济（External Economies of Scale）。内部规模经济是指个别厂商在生产上的规模经济，即企业的单位产品成本在一定范围内随着生产规模的扩大而下降，企业收益增加。外部规模经济是指由于行业的生产规模扩大而给行业内企业带来的产量的增加和效益的提高。
由于规模经济的存在，企业希望消费者的需求越单一越好，这样可以有利于实现规模经济。但由于不完全替代的差异产品的存在，消费者的需求呈现多样化，此时，生产的但一性与消费的多样性必然发生矛盾。这种情况下，通过国际分工和国际贸易可以解决上述问题。生产者通过分工实现规模效益，消费者可以通过贸易实现多样化的需求。
如图5.1所示。假设甲、乙两国各方面条件完全相同，规模经济使生产可能性曲线凸向原点。封闭条件下，两国均在A点进行生产和消费，其国内价格都是PA。如果两国进行分工和贸易，假设甲国分工生产X商品，乙国分工生产Y商品，那么甲国的生产点发生变化，从A点沿着生产可能性曲线向右下移动，同时X商品的相对价格会不断的下降，直至移动到B点实现完全分工。此时，甲国出口BC单位的X商品，按照国际市场价格PW换取CE单位的Y商品，在E点消费。同样地，乙国的生产点从A点沿着生产可能性曲线向左上移动，同时Y商品的相对价格会不断的下降，直至移动到B´点实现完全分工。此时，乙国出口B´C´单位的Y商品，按照国际市场价格PW换取C´E´单位的X商品，也在E点消费（BC=C´E´，CE=B´C´）。两国福利水平均提高（Ⅰ→Ⅱ）。
传统的国际贸易理论都假设贸易双方的规模收益不变，然而，在规模经济条件下，即使两国各方面条件完全相同，双方仍然可以进行互利互惠的贸易。
图5.1 规模经济下的国际贸易
3．需求相似理论
需求相似理论（Theoryof Demand Preference Similarity）又称需求重叠理论或收入贸易理论（IncomeTrade Theory），是由瑞典经济学家林德（Staffan B．Linder）在1961年发表的《贸易与变化》一书中提出的，他用国家之间需求结构相似来解释工业制成品贸易发展的理论。林德却认为要素禀赋理论只适用于发达国家与发展中国家的工业制成品和初级产品贸易，而不能适用于发达国家之间的工业制成品贸易。工业制成品生产的初期是满足国内的需求，一旦国内市场大到可以达到规模经济时，才会扩大销售范围，将产品推向国际市场，首先出口的是那些需求相似的国家。这些国家的需求结构和需求偏好与本国越相似，贸易量就愈大。
林德认为，影响一国的需求结构最主要的因素是人均收入。一国的需求结构和人均收入是直接相关的。人均收入越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相近，产品的相互适应性就越强，贸易交往也就越密切。
如果同时考察两个或者两个以上国家的供需状况，就会发现，不同国家的产品层次结构和消费层次结构存在着重叠。对不同的发达国家来说，由于经济发展水平相近，其产品层次和消费层次的结构都大体相同。也就是说，两国厂商所提供的各种档次的同类产品，基本上都能够被各种层次的消费者所接受。正是这种重叠导致了发达国家之间产业内贸易的产生。不仅如此，发达国家与发展中国家的产品层次与消费层次结构也存在部分重叠的现象，发展中国家能够为发达国家的消费者提供适合的产品，反过来也能够接受发达国家的部分产品。这种部分的重叠为发达国家与发展中国家之间的产业内贸易提供了前提和基础。
图5.2 需求相似与国际贸易
如图5.2所示，多国之间需求相似与可贸易的区间。y代表人均收入水平，q代表各种商品的品质等级，α线表示最高收入者随着收入的变化对商品品质等级需求的变化，β线表示最低收入者随着收入的变化对商品品质等级需求的变化，一国在某一特定的收入水平上，α线和β线之间垂线所对应的商品品质等级就是该收入水平上该国所有商品的品质等级范围。假设甲、乙、丙三国的收入水平分别为y甲、y乙、y丙，三个国家所需商品的品质等级范围分别是AB、CD和EF。从图中可以看出，需求有重叠的国家只有甲和乙，重叠的部分AD，即两个国家可能发生贸易的部分。因此，两个国家之间可能发生贸易，是因为两国需求的商品品质等级范围有重叠的部分，人均收入水平越接近，两国重叠需求的部分就越大；反之，如果收入水平相差悬殊，两国重叠需求的部分就越小，设置不存在重叠，那么国家之间的贸易往来程度就会越小，甚至不发生贸易。
