第四章  新古典贸易理论

学习目标

 要求掌握要素丰裕度和要素密集度的含义；重点掌握要素禀赋理论的主要内容、要素价格均等化的主要内容；熟悉和掌握里昂惕夫之谜的提出及其释迷的内容。

第一节  要素禀赋理论

在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，决定了不同国家的比较优势。国家供给和需求方面的差异是造成相对价格差异的根源。本章主要从供给的角度——要素禀赋理论（FactorEndowment Theory）来探讨国际贸易的成因和影响。要素禀赋理论最早由埃利·赫克歇尔（EliHeckscher）和伯尔蒂尔·俄林（Bertil Ohlin）提出，经保罗·萨缪尔森（PaulSamuelson）等人加以完善。要素禀赋理论在理论和实际运用中的成功使其在20世纪前半叶至70年代末这段时期内成为国际贸易理论的典范，至今仍在国际贸易中占据重要地位。赫克歇尔和俄林主要运用分析工具是由新古典经济学所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能曲线等，该理论也被称之为新古典贸易理论。与古典贸易理论相比，新古典贸易理论不仅在于它承认比较利益是国际贸易发生的基本原因，更重要的是它找到了比较利益形成的源泉，即贸易双方要素禀赋的差异。

       一、要素密集度和要素丰裕度

（一）要素丰裕度

生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、和资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。要素禀赋（factor endowments）是指一个国家所拥有的生产资源状况。在新古典经济中，对生产有重要影响的生产资源为土地、劳动和资本。国家之间要素禀赋的差异并不是指生产要素的绝对量在两个国家不同，而是指各种生产要素的相对量在两个国家不同。

假设有要素禀赋不同的两个国家甲国和乙国，我们可以从两个角度来计量一个国家的要素丰裕度（factor abundance）。一种方法是物理量定义法（physical definition），如果两国资本--劳动的禀赋比例分别为 K_甲/L_甲和K_乙/L_乙，而且有K_乙/L_乙>K_甲/L_甲，就可以认为相对于甲国而言，乙国是资本丰裕型国家（k-abundant），相对于乙国而言，甲国是劳动力丰裕型国家（l-abundant）即甲国劳动力丰裕而资本稀缺，乙国资本丰裕而劳动稀缺。另一种方法是价格定义法（price definition），在甲、乙两个国家中资本要素价格为r，劳动要素价格为w，如果两国的工资利率比分别为r_甲/w_甲和r_乙/ w_乙，而且有r_甲/w_甲> r_乙/ w_乙，就可以认为相对甲国而言，乙国是资本丰裕型国家，相对于乙国而言，甲国为劳动丰裕型国家。物理量定义法是一种相对的数量关系，仅仅从生产要素供给角度而言。而价格定义法则受要素市场供求的影响。

    上述要素禀赋不同的两个国家的生产可能性曲线如图4.1所示。

图4.1  不同要素禀赋国家的生产可能性曲线

需要注意的是，要素丰裕或要素稀缺程度一个相对的概念，它与一个国家实际拥有的生产要素绝对量有很大区别。要素丰裕度是指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格。衡量要素丰裕的程度主要有两种方法：一是以生产要素的供给总量来衡量；二是以生产要素的相对价格来衡量。总量法只考虑要素的供给，而相对价格法考虑了要素的供给和需求，相比来说相对价格法较为科学。

（二）要素密集度

要素密集度（FactorIntensity）是指产品生产中某种生产要素投入比例的大小。要素密集度主要通过两种产品中投入的生产要素比如资本与劳动的比率比较而确定，与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对的概念。一般来说，如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高。并根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，将产品分为若干种类型。如：生产纺织产品投入劳动比例最大，则称之为劳动密集型产品；生产电子产品，资本投入比例最大，则称之为资本密集型产品。

假设两种产品X、Y，使用两种生产要素资本K和劳动L，其生产中所使用的资本-劳动的投入比例分别为K_X/L_X和K_Y/L_Y。如果有K_X/L_X小于K_Y/L_Y，就可以称X产品为资本密集型产品（K-intensive），Y为劳动密集型产品（L-intensive）。

如果X、Y商品的生产采用的都是固定要素比例的生产技术，那么在任何情况下，X、Y产品的生产资本-劳动的投入比例保持不变。此时，X、Y商品的要素密集度可以直接比较K_X/L_X和K_Y/L_Y来确定。然而，对于绝大多数产品，其生产的要素配合比例是可变的，资本和劳动在生产过程中可以相互替代。资本和劳动的相互替代关系要受资本和劳动的价格影响即利率r和工资率w的影响。

二、要素禀赋理论的主要内容

（一）理论分析的假设前提

1．2×2×2假定。假定只有两个国家，两种商品X、Y，两种生产要素资本K、劳动L；

2．技术相同假定。假定两国具有相同的技术水平；

3．要素密集度假设。假设两种商品的要素密集度不同，X商品为劳动密集型，Y商品为资本密集型，没有要素密集型转变的情况；

4．要素流动性假定。生产要素只能在一国范围内自由流动，在国际间不能自由流动。因而，国内劳动力和资本收益相等，国家间由于要素流动障碍可能存在要素收益的差异；

5．自由贸易假定。假定没有运输成本、关税以及其他限制商品自由流动的障碍；

6．完全竞争假定。假定两个国际的商品市场和要素市场都实现完全竞争；

7．规模收益不变假定。假定两国在两种商品的生产上保持规模收益不变，产量增加的比例等于生产要素投入量增加的比例；

8．消费者需求偏好相同假定。假定两国消费者对两种商品偏好相同，在假定7、8的基础上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的；

9．资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生产出最大可能的产量。

10．贸易平衡假定。每一国的进口总额等于其出口总额。

（二）要素禀赋理论的主要内容

要素禀赋理论，又称为赫克歇尔-俄林理论，简称赫-俄理论或H-O理论，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出。1919年赫克歇尔发表题为《对外贸易对收入分配的影响》一文，文中运用不同于一般均衡理论的分析方法，第一次用生产要素密集的分析来解释国际贸易。但是，这在当时没有引起很大反响。1933年俄林出版《地区间贸易与国际贸易》一书更周密地论证了该理论，产生了巨大影响。这就是著名的赫克歇尔—俄林理论。该理论模型对于古典理论模型，尤其是李嘉图单一要素理论模型做出了修正和完善，从各国要素禀赋的差异来解释国际贸易的成因，奠定了现代国际贸易理论的基础。俄林由于其在国际贸易方面的贡献，与詹姆斯·米德共同荣获1977年的诺贝尔经济学奖。

基于理论的假设前提，要素禀赋理论认为，各国的要素丰裕度或要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素，因此，每个国家都应该专业化生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型产品。也就是说，劳动丰裕型的甲国应该出口劳动密集型产品X，而资本丰裕型的乙国应该出口资本密集型产品Y。

这样，要素禀赋理论解释了比较优势理论产生的原因，即相对要素丰裕度和相对要素价格之间的差异是导致两国贸易前相对商品价格不同的原因。而不像古典贸易理论中只有假设才能使其成立。

（三）要素禀赋理论的推理

要素禀赋理论的推理过程如图4.2所示，表明各种经济力量如何共同决定商品价格，其中单线箭头表示假定不变的因素。

                                                  图4.2  要素禀赋理论的推理过程

从图4.2的右下角出发，可以看到：

      1. 一国的需求偏好和收入分配共同决定了对商品的需求

     2. 对商品的需求决定了生产该商品所需生产要素的派生需求；

     3. 生产中对生产要素的需求和要素的供给共同决定了完全竞争条件下的要素价格；

     4. 要素市场中要素的价格决定了商品市场中商品的价格；

     5. 各国生产相同产品时成本的差异造成了商品价格的绝对差异；

     6.  品价格的差异是国际贸易产生的直接原因，决定了各国不同的比较优势和贸易模式。

        最终，从图4.2中我们发现，双线部分的要素供给因素导致了商品价格的差异，因此，决定不同国家商品价格的不同是由其能够提供的生产要素的量所决定的，在资源充分利用假定条件下，即商品价格的差异是由不同国家的要素禀赋所决定的。