9.4  外部性

本节课包含四个“芝士”点，一个微课视频任务点，一个本节测试任务点，一个线下课堂讨论（手工作坊），预计花费时间12分钟。

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1.外部性的含义

外部性（externality），也称外部效应，是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

受到的影响在交易双方的决策中未予考虑。例如：吸烟

受到的影响未能通过市场交易或价格体系反映出来。

外部性的关键在于相互影响而又没有相应的补偿。

并非所有的对交易双方之外的第三者所带来的影响都可称为外部性，那些对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得以反映的影响，就不是外部性。

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2.外部性的分类

（1）正外部性（Positive Externality ）：也称为外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。

（2）负外部性（Negative Externality）：也称为外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。

（3）生产的外部经济：当一个生产者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。如企业对员工的培训，基础研究

（4）消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。如教育、庭院种草养花

（5）生产的外部不经济：当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。如企业排污，交通拥挤

（6）消费的外部不经济：当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。如吸烟，公共场所随意丢垃圾

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3.外部性对资源配置的影响

外部边际成本MEC（marginal  external cost）:是指因增加一个单位的某种物品或劳务的产量而给第三者带来的额外成本。

私人边际成本MPC（marginal private cost）：是指私人厂商为每追加一单位产品所付出了边际成本。

社会边际成本MSC（marginal social cost）：是指生产每一单位产品所付出的全部成本，包括外部边际成本。

外部边际效益MEB（marginal external benefit） 因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。

私人边际收益MPB（marginal private benefit）消费者个人从产品消费的中所得到的边际效益

社会边际收益MSB（ marginal social benefit）代表全体消费者可以从产品的消费中所得到的边际收益。

（1）负外部效应与资源配置效率

 

在存在负外部效应时，某一物品或劳务的私人边际成本小于社会边际成本，其价格不能充分反映用于生产该种物品或劳务的生产要素的社会边际成本，私人厂商的最优产量大于社会最优产量，物品的生产或消费会呈现过多状态。

外部负效应的个体成本低于社会成本，但是它的个体收益却高于社会收益。这种情况下，就可能会造成某些个体以损害他人利益而使自身收益。

如果不对负外部效应进行矫正，社会将会有相当于BGA面积大小的净效益损失。

（2）正外部效应与资源配置效率

 

在存在正外部效应时，单个经济行为者从某种活动的私人利益小于社会利益，当这项经济活动所支付的私人成本大于私人利益而小于社会利益，则个人就不会采取这项活动，尽管从社会的角度看，继续进行该项活动是有利的。

带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。私人厂商的最优产量小于社会最优产量，物品的生产或消费会呈现不足状态。

在存在正外部效应的情况下，私人活动的水平常常要低于社会资源最优配置所要求的最优水平。

分析结论：
生产行为的外部负效应会造成某些商品的供给过渡，生产行为的外部正效应会造成某些商品的供给不足，消费行为的外部不经济会造成某些商品的消费过度，消费行为的外部经济会造成某些商品的消费不足。供给过度、供给不足、消费过度以及消费不足都是资源的浪费，在资源稀缺的情况下，资源浪费意味着社会福利的损失，意味着资源配置的低效率。

在市场经济条件下，不管是什么样的外部效应，它的存在必然不利于社会资源的有效配置，从而也不利于社会福利的最大化。各种形式的外部效应的存在将使得完全竞争条件下的资源配置发生扭曲，经济效率降低。

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4.外部性的矫正

（1）庇古的政策主张：税收和津贴

为了消除外部性，对产生负外部性的单位征税或费，对产生正外部性的单位给予补贴，以此弥补私人成本和社会成本之间的差距，使两者相等。

（2）斯蒂格勒的政策主张：管制