第四节 常用的调查方法

调查方法是人们为调查实际情况而采取的活动方式或技术手段的总称。调查的具体方法很多。从调查的方式方法上看，有全面调查、非全面调查、重点调查、典型调查、专项调查、个案调查等;从调查的手段上看，有查阅法、观察法、开会调查法、个别访问调查法、问卷调查法等。

一、现场调查

是指秘书亲临被调查事件发生的现场进行寻访、考察，全面了解情况，以获取真实、准确的材料的一种调查研究方法。但因该法所观察到的往往是事物的表面现象或外部联系，带有一定的偶然性，且受调查者主观因素影响较大，因此，不能进行大样本观察，需结合其他调查方法共同使用。通常适用于对那些不能够、不需要或不愿意进行语言交流的情况进行调查。调查者可以用问卷, 谈话等方式, 收集大量的有关信息进行分析。此方法简单易行, 尤其对大规模的社会心理研究来说, 此法最适用。使用现场调查法的关键是必须精心制作调查表, 以及在调查过程中创造自然融洽的气氛。但此法由于采样较杂, 许多因素无法控制。比如物价调查, 由于人们总希望物价越低越好, 所以在进行物价民意调查中, 必然会掺杂着被试者偏见。

二、访问调查

又称，访谈法或晤谈法，秘书根据调查的需要，以口头形式，向被访者提出有关问题，通过被访者的答复来收集客观事实材料，这种调查方式灵活多样，方便可行，可以按照研究的需要向不同类型的人了解不同类型的材料。访谈调查收集信息资料，主要是通过访谈员与被访者面对面直接交谈方式实现的，具有较好的灵活性和适应性，又由于访谈调查的方式简单易行，即使被访者阅读困难或不善于文字表达，也可以回答，因此它尤其适合于文化程度较低的成人或儿童这样的调查对象，所以适用面较广。

访谈调查法被广泛运用于教育调查、心理咨询、征求意见等，更多用于个性、个别化研究；它适用于调查的问题比较深入，调查的对象差别较大，调查的样本较小，或者调查的场所不易接近等情况。

（一）以调查对象数量划分

1.个别访谈。个别访谈是指访谈员对每一个被访者逐一进行的单独访谈。其优点是访谈员和被访者直接接触，可以得到真实可靠的材料。这种访谈有利于被访者详细、真实地表达其看法，访谈员与被访者有更多的交流机会，被访者更易受到重视，安全感更强，访谈内容更易深入。个别访谈是访谈调查中最常见的形式。

2.集体访谈。也称为团体访谈或座谈，它是指由一名或数名访谈员亲自召集一些调查对象就访谈员需要调查的内容征求意见的调查方式。集体访谈是教育调查研究中一种很好的方法，通过集体座谈的方式进行调查，可以集思广益，互相启发，互相探讨，而且能在较短的时间里收集到较广泛和全面的信息。集体访谈要求访谈员有较熟练的访谈能力和组织会议的能力。一般需要准备调查提纲，如果在会前，将调查的目的、内容等通知被访者，访谈的结果往往更加理想。参加座谈会的人员要有代表性，一般不超过十人。访谈员要使座谈会现场保持轻松的气氛，这样有利于被访者畅所欲言。如果讨论中发生争论，要支持争论下去；如果争论与主题无关，要及时引导到问题中心上来。主持人一般不参加争论，以免堵塞与会者的思路。另外还要做好详细的座谈记录。

由于在集体访谈中匿名性较差，涉及到个人的私密性的内容不易采用这种访谈方式。同时这种访谈也会出现被访者受其他人意见左右的情况，访谈员应充分考虑这些因素，尽可能减少这种情况的出现。

（二）以人员接触情况划分　　

1.面对面访谈 也称直接访谈，它是指访谈双方进行面对面的直接沟通来获取信息资料的访谈方式。它是访谈调查中一种最常用的收集资料的方法。在这种访谈中，访谈员可以看到被访者的表情、神态和动作，有助于了解更深层次的问题。面对面的访谈可以是访谈员到被访者确定的访谈现场进行访谈，也可以是在征得被访者认可的情况下，由访谈员确定访谈现场。为了方便被访者，一般来说，以到被访者确定的访谈现场为主。

2.电话访谈 也称间接访谈，它不是交谈双方面对面坐在一起直接交流，而是访谈员借助某种工具(电话)向被访者收集有关资料。电话访谈可以减少人员来往的时间和费用，提高了访谈的效率。而且访谈员与被访者相距越远，电话访谈越能提高其效率，因为电话费用的支出总要低于交通费用的支出，特别是人力往返的支出。，电话访谈与面对面访谈的合作率相差不多，对于学校系统的成员(教师、校长等)通过电话访谈比通过个别访谈更容易成功。据估算与面对面的访谈相比电话访谈大约可节约二分之一的费用。电话访谈也有它的局限性。比如，它不如面对面的访谈那样灵活、有弹性；不易获得更详尽的细节；难以控制访问环境；不能观察被访者的非言语行为等。但是，当需要在面对面访谈与电话访谈这两种访谈方式之间作出选择的话，电话访谈值得优先考虑。随着电话通讯事业的不断发展，电话访谈将会有很广阔的发展前景。

3.网上访谈  是访谈员与被访者，用文字而非语言进行交流的调查方式。随着互联网的普及，在一些城市中，网上访谈也开始出现。网上访谈也象电话访谈一样属于间接访谈，它有电话访谈免去人员往返因而节约人力和时间的优势，它甚至比电话访谈更节约费用。网上访谈是用书面语言进行的，这便于资料的收集和日后的分析。可以预见，这种访谈方式将会成为一种新的，日益为访谈员重视的高效的谈话方式。　但是，网上访谈也有局限，如无法控制访谈环境，无法观察被访者的非语言行为等。同时，由于网上访谈对被访者是否熟悉电脑操作以及是否有电脑配备、通讯和宽带等有物质条件，这在一定程度上也限制了访谈的对象。

（三）访谈调查法的局限

1.成本较高。访谈调查常采用面对面的个别访问，面对面的交流必须寻找被访者，路上往返的时间往往超过访谈时间，调查中还会发生数访不遇或拒访，因此耗费时间和精力较多；另外较大规模的访谈常常需要训练一批访谈人员，这就使费用支出大大地增加。与问卷相比，访谈要付出更多的时间、人力和物力。由于访谈调查费用大、耗时多，故难以大规模进行，所以一般访谈调查样本较小。

2.缺乏隐秘性。由于访谈调查要求被访者当面作答，这会使被访者感觉到缺乏隐秘性而产生顾虑，尤其对一些敏感的问题，往往会使被访者回避或不作真实的回答。

3.受访谈员影响大。由于访谈调查是研究者单独的调查方式，不同的访谈员的个人特征，可能引起被访者的心理反应，从而影响回答内容；而且访谈双方往往是陌生人，也容易使被访者产生不信任感，以致影响访谈结果；另外，访谈员的价值观、态度、谈话的水平都会影响被访者，造成访谈结果的偏差。

4.记录困难。访谈调查是访谈双方进行的语言交流，如果被访者不同意用现场录音，对访谈员的笔录速度的要求就很高，而一般没有进行专门速记训练的访谈员，往往无法很完整地将谈话内容记录下来，追记和补记往往会遗漏很多信息。

5.处理结果难。访谈调查有灵活的一面，但同时也增加了这种调查过程的随意性。不同的被访者回答是多种多样的，没有统一的答案，这样，对访谈结果的处理和分析就比较复杂，由于标准化程度低，就难以作定量分析。

三、文献调查

又称文献分析法。根据一定的目的和要求,查阅文献档案(历史 资料、原始记录、人事档案、工作计划、工作总结、工作报告、会议记录、教案、方案、 统计报表等)的调查方法。文献是指人们用文字、图形、符号、声频和视频等手段记录下来的、具有历史价值的图书资料。文献可分为一次文献、二次文献。凡原始的资料,如个人日记、原始档案、会议记录、报表等都是一次文献,也称为第一手资料。对一次文献加工整理后形成的系统文献,如传记、文摘、总结报告等则是二次文献,也称为第二手资料。由于原始资料可靠性比较大,研究者主要使用一次文献。从文献分类看有4种:①书面文献,是用文字形式叙述的资料,是最广泛的文献形式。包括国家和中央档案:地方、组织部门、企业的档案; 各种报刊;个人文献,如个人撰写的书信、自传、回忆录、日记、讲稿等; 间接文献,像各种出版物、各种参考性出版物、教科书等。②统计资料文献,是采用数字形式叙述的资料,进行研究时搜集事实材料的来源之一。③图像文献,包括影、视、相片、图片等文献。它作为社会现象、事件、事实的确凿证明,是研究社会的有价值材料。④有声文献,如各种会议的报告、演讲、发言录音,直接真实地记录了过去事件的声音。

对文献进行分析的方法,主要是内容分析法。内容分析法就是对文献内容做系统的、数量化的客观统计分析,从而验证研究者的假设或证明某种论断。这种方法能突破时空的限制，进行大范围地调查，调查资料便于汇总整理和分析。同时，还具有资料可靠、用较小的人力物力收到较大效果等优点。但它往往是一种先行的调查方法，一般只能作为调查的先导，而不能作为调查结论的现实依据。

四、问卷调查

也称问卷法，是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。　　所谓问卷是一组与研究目标有关的问题,或者说是一份为进行调查而编制的问题表格,又称调查表。问卷调查是以书面提出问题的方式搜集资料的一种研究方法。研究者将所要研究的问题编制成问题表格，以邮寄方式、当面作答或者追踪访问方式填答，从而了解被试对某一现象或问题的看法和意见，所以又称问题表格法。问卷法的运用，关键在于编制问卷，选择被试和结果分析。

问卷调查，按照问卷填答者的不同，可分为自填式问卷调查和代填式问卷调查。其中，自填式问卷调查，按照问卷传递方式的不同，可分为报刊问卷调查、邮政问卷调查和送发问卷调查；代填式问卷调查，按照与被调查者交谈方式的不同，可分为访问问卷调查和电话问卷调查。

它是人们在社会调查研究活动中用来收集资料的一种常用工具。调研人员借助这一工具对社会活动过程进行准确、具体的测定,并应用社会学统计方法进行量的描述和分析,获取所需要的调查资料。根据发放问卷的形式,问卷调查可分邮政问卷(通过邮局和有关部门发问卷)、报刊问卷(在报刊上登载问卷)、访问问卷(召集被调查人员当即填写)等。

（一）问卷一般由卷首语、问题与回答方式、编码和其他资料四个部分组成。

1、卷首语。卷首语的内容应该包括：调查的目的、意义和主要内容，选择被调查者的途径和方法，对被调查者的希望和要求，填写问卷的说明，回复问卷的方式和时间，调查的匿名和保密原则，以及调查者的名称等。为了能引起被调查者的重视和兴趣，争取他们的合作和支持，卷首语的语气要谦虚、诚恳、平易近人，文字要简明、通俗、有可读性。卷首语一般放在问卷第一页的上面，也可单独作为一封信放在问卷的前面。

2、问题和回答方式。它是问卷的主要组成部分，一般包括调查询问的问题、回答问题的方式以及对回答方式的指导和说明等。

3、编码。就是把问卷中询问的问题和被调查者的回答，全部转变成为A，B，C…或a，b，c…等代号和数字，以便运用电子计算机对调查问卷进行数据处理。

4、其他资料。包括问卷名称、被访问者的地址或单位(可以是编号)、访问员姓名、访问开始时间和结束时间、访问完成情况、审核员姓名和审核意见等。这些资料，是对问卷进行审核和分析的重要依据。

此外，有的问卷还有一个结束语．结束语可以是简短的几句话，对被调查者的合作表示真诚感谢，也可稍长一点，顺便征询一下对问卷设计和问卷调查的看法。

（二）回答有三种基本类型，即开放型回答、封闭型回答和混合型回答。

1、开放型回答　　所谓开放型回答，是指对问题的回答不提供任何具体答案，而由被调查者自由填写。　　开放型回答的最大优点是灵活性大、适应性强，特别是适合于回答那些答案类型很多、或答案比较复杂、或事先无法确定各种可能答案的问题。同时，它有利于发挥被调查者的主动性和创造性，使他们能够自由表达意见。一般地说，开放型回答比封闭型回答能提供更多的信息，有时还会发现一些超出预料的、具有启发性的回答。开放型回答的缺点是：回答的标准化程度低，整理和分析比较困难，会出现许多一般化的、不准确的、无价值的信息。同时，它要求被调查者有较强的文字表达能力，而且要花费较多填写时间。这样，就有可能降低问卷的回复率和有效率。

2、封闭型回答　　所谓封闭型回答是指将问题的几种主要答案、甚至一切可能的答案全部列出，然后由被调查者从中选取一种或几种答案作为自己的回答，而不能作这些答案之外的回答。封闭性回答，一般都要对回答方式作某些指导或说明，这些指导或说明大都用括号括起来附在有关问题的后面。封闭型回答有许多优点，它的答案是预先设计的、标准化的，它不仅有利于被调查者正确理解和回答问题，节约回答时间，提高问卷的回复率和有效率，而且有利于对回答进行统计和定量研究。封闭型回答还有利于询问一些敏感问题，被调查者对这类问题往往不愿写出自己的看法，但对已有的答案却有可能进行真实的选择。封闭型回答的缺点是：设计比较困难，特别是一些比较复杂的、答案很多或不太清楚的问题，很难设计得完整、周全，一旦设计有缺陷，被调查者就无法正确回答问题；它的回答方式比较机械，没有弹性，难以适应复杂的情况，难以发挥被调查者的主观能动性；它的填写比较容易，被调查者可能对自己不懂、甚至根本不了解的问题任意填写，从而降低回答的真实性和可靠性。

3、混合型回答　　所谓混合型回答，是指封闭型回答与开放型回答的结合，它实质上是半封闭、半开放的回答类型。这种回答方式，综合了开放型回答和封闭型回答的优点，同时避免了两者的缺点，具有非常广泛的用途。

五、专家座谈会

也称专家会议法，一种预测方法。指召集一定数量的专家,通过会议的形式,对预测对象的未来发展趋势进行共同研究和探讨,最后作出综合一致的预测。它是针对个人判断法的缺陷发展而成的。专家会议法能发挥集体的智能组合效应,掌握的信息量比单个专家的信息量多,它考虑的因素也比单个专家考虑的全面、周到,而且通过专家之间的信息交流和传递,往往会引起思维共振,激发专家的灵感,拓宽思维的广度和深度,提高判断的准确性,提出比单个专家更具体、更全面的方案来。但这种方法也有不足之处,如专家的态度是进取的还是保守的会影响预测结果;个别人容易倾向于巧辩者,或屈从于大多数人的意见,或心理上受权威人士的压抑,而少数人或默默无闻的人却往往具有正确的判断力;同时专家还易受眼前短期现状的影响等等。

（一）头脑风暴法(Brain Storming，BS法)、智力激励法或自由思考法(畅谈法，畅谈会，集思法)。最早由美国创造学家奥斯本(A.F.Osbern)于1939年提出,后由泰勒(C. W. Taylor)等人完善和发展,并改称为“智力激励法”。brainstorm原意是指精神病人的胡思乱想。在创造活动中意指人们自由奔放地思考,以暴风雨似的思潮研讨所要解决的问题。头脑风暴法通过集体的力量和特殊的规定与方法造成一种使与会者可以自由思考、毫无顾忌地提出各种想法的气氛,并因相互启发和联想引起创意的连锁反应,因而能在较短的时间内引发出比一般会议更多、更新颖的创意。

在典型的头脑风暴会议中,一些人围桌而坐。群体领导以一种明确的方式向所有参与者阐明问题。然后成员在一定的时间内“自由”提出尽可能多的方案,不允许任何批评,并且所有方案都当场记录下来,留待稍后再讨论和分析。它把一个组的全体成员都组织在一起,使每个成员都毫无顾忌地发表自己的观念,既不怕别人的讥讽,也不怕别人的批评和指责,是一个使每个人都能提出大量新观念、创造性地解决问题的最有效的方法。头脑风暴法看起来近乎完美,但在实施的过程中,结果却不尽人意。或者在会议中得到的结果只有观赏性,没有可行性。特别是创造性高的小组能经常在头脑风暴会议中有所收获,创造性低的小组却很少有富于新意的成果。

（二）　逆向头脑风暴法（Anti-brain Storming）也称质疑头脑风暴法、反头脑风暴法，一种通过将焦点集中在反对意见上面获得新创意的小组座谈会形式。逆向头脑风暴法是由热点公司（hotpoint company）发明的，这是一种小组评价的方法，其主要用途是借以发现某种观念的缺陷，并预期如果实施这种观念会出现什么不良后果。在进行质疑头脑风暴法时，主持者应首先简明介绍所讨问题的内容，扼要介绍各种系统化的设想和方案，以便把参加者的注意力集中于对所论问题进行全面评价上。质疑过程一直进行到没有问题可以质疑为止。质疑中抽出的所有评价意见和可行设想，应专门记录或录在磁带上。对质疑过程中抽出的评价意见进行估价，以便形成一个对解决所讨论问题实际可行的最终设想一览表。对于评价意见的估价，与对所讨论设想质疑一样重要。因为在质疑阶段，重点是研究有碍设想实施的所有限制因素，而这些限制因素即使在设想产生阶段也是放在重要地位予以考虑的。

六、德尔菲法（Delphimethod）

德尔菲是Delphi的中文译名,亦有译作特尔斐。Delphi原是古希腊历史遗址,是传说中神谕灵验、可预卜未来的阿波罗神殿所在地。美国兰德公司在本世纪50年代与道格拉斯公司协作,研究如何通过有控制的反馈,更为可靠地收集专家意见的方法时,以“德尔菲”为代号,德尔菲法由此而得名。1964年兰德公司的Helmen和Gordon发表了“长远预测研究报告”,首次将德尔菲法应用于技术预测中,此后这一方法便迅速地被应用于美国和其他各国。除在技术预测中广泛使用外,还扩大应用到制订政府政策、商业预测等其他方面。至70年代初,用德尔菲法预测的项目已达数百种。据《未来》杂志报导,从60年代末到70年代中,专家会议和德尔菲法(以德尔菲法为主)在各类预测方法中所占比重由20.8%增加到24.2%。

又名专家函询调查法或专家意见法，是一种采用通讯方式分别将所需解决的问题单独发送到各个专家手中，征询意见，然后回收汇总全部专家的意见，并整理出综合意见。随后将该综合意见和预测问题再分别反馈给专家，再次征询意见，各专家依据综合意见修改自己原有的意见，然后再汇总。这样多次反复，逐步取得比较一致的预测结果的决策方法。

1.组成专家小组。按照课题所需要的知识范围，确定专家。专家人数的多少，可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定，一般不超过20人。

2.向所有专家提出所要预测的问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料，同时请专家提出还需要什么材料。然后，由专家做书面答复

3.各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。

4.将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以把各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见。

5.将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮。在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。

6.对专家的意见进行综合处理

德尔菲法主要是通过“监督小组”和“回答问题小组”之间的互动来进行调查。

三个特点：匿名：通过多次反复、易于收集意见

七、电话调查

电话调查指的是调查者按照统一问卷，通过电话向被访者提问，笔录答案。这种调查方法在电话普及率很高的国家很常用，在我国只适用于电话普及率高的人口总体。电话调查速度快，范围广，费用低；回答率高；误差小；在电话中回答问题一般较坦率，适用于不习惯面谈的人。电话调查的不足包括:只能在一定的范围使用，在有实物测试的情况下就不能使用电话调查;电话调查的被访问者不容易被甄别，客观性较差;由于时间的限制，不适合复杂内容的调查。

八、网络调查

网络调查是指通过联机网络、 计算机通讯和数字交互式媒体,在网络上进行数据收集传输、自动加工处理以实现某一研究目的的统计调查方式。它是传统调查技术与现代网络技术相结合的产物。

Email问卷：所谓电子邮件问卷法就是将问卷直接写在邮件中或利用一些工具软件将问卷附加在电子邮件中 ,向一个特定范围的用户群体发送 ,由用户自愿填写后返回给调查者。电子邮件问卷调查的优点是费用低、样本数量庞大，后期处理工作量较少，调查结果相对可信，这些同网页实时在线问卷调查的优点一样。缺点：样本仅仅代表网民；大量发送邮件容易被邮件系统认为是垃圾邮件；反馈速度慢于网页实时在线且反馈量少。

计算机（手机）辅助电话访谈系统：CATI系统即计算机辅助电话调查系统（Computer-Assisted Telephone Interviewing System)，也称为电脑辅助电话调查系统，是利用计算机辅助电话调查而开发的调查访问作业系统。与客户主动发起外拨呼出服务，这样在服务的内容、流程和管理上，可以进行精心的设计，服务方可以具有更多的主动性，去获取所需要的信息。计算机辅助电话调查:计算机辅助电话调查是用一份按计算机设计方法的问卷，利用电话向被访者进行访问，整个访问过程由计算机所设定的程序进行。经过培训的调查员头戴耳机式电话，坐在电脑前，按照屏幕上指示的程序进行工作，自动随机拨号系统会根据研究人员事先设计好的抽样方案自动拨号并保存拨号记录，调查员按屏幕上显示的问答题进行访问，并将所得数据随时录人计算机，计算机根据答案自动跳答相关问题，也会自动检测答案的一致性和适当性。

计算机（手机）辅助面访系统：在上世纪90年代中期在欧美得到广泛应用。其形式是访员带着笔记本电脑(或PDA掌上电脑)进行入户或街访。由访员或被访者将回答通过鼠标、键盘、手写笔或触摸屏输入到电脑中。访问完成后，数据以有线或无线的方式传回到服务器。CAPI被公认为近十年来调查执行领域内最重要的技术进步。在英国CAPI最初被统计局在1990年用作劳动力调查， 调查进程被从7周减到4天。到了1995年，英国统计局所有社情民意调查机构都使用了CAPI系统。目前CAPI的客户端形式正朝着便携化、无线化、智能化方向发展。使用智能手机或智能平板电脑进行面访将是必然的发展趋势。

网络调研系统

专家调查法在网上的应用