（一）市场失灵的含义

  1．市场失灵

    巿场无法有效率地分配商品和劳务的情况。

  2．市场失灵的表现

  （1）公共产品失灵

    公共产品的特性：非竞争，非排他，不可分割。

  （2）外部效应

    亦称外部性、外部成本外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应）。

    萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”

    兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。

•外部性理论发展进程中的三块里程碑

•第一块里程碑——马歇尔的“外部经济”理论•    马歇尔1890年发表的《经济学原理》中提出的“外部经济”概念。认为所谓内部经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产费用的节约，这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等等。所谓外部经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的减少，这些影响因素包括企业离原材料供应地和产品销售市场远近、市场容量的大小、运输通讯的便利程度、其他相关企业的发展水平等等。

•第二块里程碑———庇古的“庇古税”理论

•“福利经济学之父”庇古1920年《福利经济学》

庇古首次用现代经济学的方法从福利经济学的角度系统地研究了外部性问题，在马歇尔提出的“外部经济”概念基础上扩充了“外部不经济”的概念和内容，将外部性问题的研究从外部因素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的影响效果。

对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种政策建议后来被称为“庇古税”。

•第三块里程碑———科斯的“科斯定理”

案例：

2025年10月15日，日喀则市因蔡国强团队实施的烟花秀引发生态环境问题通报调查结果：

事件调查结果

‌生态环境影响‌：烟花燃放导致草原破坏面积15.29亩（约10130平方米），主要造成土壤草毡层结构破坏及烟花残留物未完全清理。监测显示，事件对大气、地表水污染有限，但生物多样性及生态风险需长期跟踪。 ‌

责任追究

‌行政处罚‌：北京蔡国强艺术工作室因进入生态脆弱区破坏草原、清理不彻底等行为被立案查处，需承担生态环境损害赔偿及修复责任。赞助商“始祖鸟”品牌同样需承担相应责任。 ‌

‌干部追责‌：江孜县委主要领导因未经集体研究批准实施活动、监管失职等被追责，多名干部被免职或追责。 ‌

后续措施

当地已委托专业机构开展生态环境损害评估及长期监测，确保生态修复效果。 ‌

  （3）垄断性失灵

• 消费者剩余（消费者“占了便宜”）

市场价格与消费者愿意接受的价格的差额。

• 生产者剩余（生产者“占了便宜”）

市场价格与生产者愿意接受的价格的差额。

• 社会福利

生产者剩余+消费者剩余

完全竞争时社会福利达到最大化。

垄断使得商品价格由Pe（均衡价格）上升到Pm（垄断价格），消费者剩余减少。

思考题：

  1929年美国经济大萧条时期宁愿把牛奶倒进密西西比河也不愿送别人，这是为何？

  （4）信息不对称

       交易双方对相关信息的掌握程度存在差异，一方拥有更充分、准确的信息，另一方信息匮乏或滞后。

   市场要实现充分竞争，必须有充分的信息。信息不对称会带来逆向选择和道德风险。

•逆向选择（柠檬市场）；柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场，即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。阿克罗夫在其发表的《柠檬市场:产品质量的不确定性与市场机制》中举了一个二手车市场的案例。指出在二手车市场，显然卖家比买家拥有更多的信息，两者之间的信息是非对称的。买者肯定不会相信卖者的话，即使卖家说的天花乱坠。买者惟一的办法就是压低价格以避免信息不对称带来的风险损失。买者过低的价格也使得卖者不愿意提供高质量的产品，从而低质品充斥市场，高质品被逐出市场，最后导致二手车市场萎缩。

•道德风险：当某人获得某保险公司的保险，由于此时某人行为的成本由那个保险公司部分或全部承担。此时保险公司面临着道德风险。如果此人违约造成了损失，他自己并不承担全部责任，而保险公司往往需要承担大部分后果。此时某人缺少不违约的激励，所以只能靠他的道德自律。他随时可以改变行为造成保险公司的损失，而保险公司要承担损失的风险。

思考题：1.你是否经常看到二手车广告，中间商不赚差价......为何出现繁荣的网络二手车市场？

思考题：2.随着手机和互联网技术的不断发展，催生出很多应用比如网上购物平台、团购、分享评价......再如滴滴等共享汽车、共享单车对传统出行方式的变革，分析为何会出现共享汽车对传统巡游出租车的替代？ 

思考题：3.市场中的“公平秤”，政府的信息公开，315晚会......它们跟信息不对称的关系如何？

• 博弈论和信息不对称      

 （5）公平分配失灵

    注意这里是“公平分配”而非“分配”。市场经济对于初次分配按照1、生产要素数量；2、要素的市场定价。拥有要素的现实情况每个人有很大不同，小孩和老人可能并不拥有要素，显然市场是无法根据前面两点给予分配。

 （6）经济周期

自发市场机制的事后性；

宏观调控的事前调节。

政府宏观调控的作用