一、教学目的与要求

了解战略风险的含义及其管理，了解合规、合规风险和合规风险管理的含义，明确合规风险计量和管理流程。

二、教学内容

1. 战略风险的含义

2. 战略风险的管理

3. 合规风险概述

4.合规风险的计量

5.合规风险的管理

三、教学课件

   

四、拓展资料

1.参考论文：《组织变革中的战略风险控制—基于企业互联网转型的多案例研究》

互联网转型是当前传统企业面临的重大组织变革,基于企业互联网转型的高风险和双重风险特征,本文通过4家企业的多案例研究,对企业互联网转型的战略风险识别与控制机制进行探讨。研究表明:企业互联网转型由突破组织惯性和形成新惯例两个阶段构成。前一阶段,企业面临的战略风险主要是模式、能力和资源的变异风险,企业通过组合变革、组合学习和组合重构形成风险控制机制,以降低突破组织惯性过程的风险;后一阶段,企业面临的战略风险主要是模式、能力和资源的适应风险,企业通过模式迭代匹配、能力迭代提升和资源迭代整合形成风险控制机制,以降低形成新惯例过程的风险。由此提出企业互联网转型的“组合一迭代”战略风险控制框架。这一研究一方面将战略风险引入到组织变革和组织惯性的讨论中,丰富了组织变革和组织惯性的研究视角;另一方面,通过对互联网转型情境下战略风险的探讨,拓展了战略风险领域对转型战略风险的讨论。研究结论对技术突变情境下的转型风险控制形成理论创新,对解决企业互联网转型面临的“转不好找死”的现实难题具有启示意义。 

资料来源：谢康,吴瑶,肖静华等.组织变革中的战略风险控制——基于企业互联网转型的多案例研究[J].管理世界, 2016(02):133-148.

   2.参考论文：《商业银行合规风险管理研究》

   近年来,金融全球化的迅速推进、现有业务范围和组织架构的日益复杂以及产品创新等因素,使银行面临巨大的合规风险。现代意义上的合规以健全、有效的银行风险管理机制为基础,包括外部合规性监管和内部合规风险管理两部分内容,合规风险不同于法律风险,已成为银行的一项核心风险。针对我国银行合规管理体制存在的问题,应从以下几方面着手改进:一是推动“部门银行”向“流程银行”的转变,由被动合规转向主动合规;二是在业务创新过程中时刻注意保持“合规”;三是监管部门应遵循“以银行为主”的理念,推动合规风险管理;四是完善规则本身的制定过程,使其更和谐地体现金融市场各利益相关方的诉求。

资料来源：王欢,王刚.商业银行合规风险管理研究[J].金融与经济,2012(08):79-83.

五、本章思考与小组任务

   1.选取本章所讲风险类型，对其案例进行分析。

   2.结合当前互联网金融发展，讨论金融风险有何新变化及如何管理风险？