本节需掌握：

一、产业内贸易理论的产生和发展

二、概念、特点及内容

产业内贸易指数

三、规模经济理论和需求偏好相似理论（补充）

第一节  产业内贸易理论

按照比较优势理论与要素禀赋理论，贸易应主要发生在比较优势与要素禀赋存在较大差异的发达和发展中国家之间；但二战后情况发生很大变化。20世纪六十年代，发达国家间的贸易占了世界贸易总量的2/3左右；70-80年代，发达国家间的贸易占3/4还要多，成为国际贸易的主体部分。许多经济学家对此新的贸易现象予以研究探讨，形成著名的产业内贸易理论，通称新贸易理论。

产业内贸易与产业间贸易是对应的一组概念，产业间贸易是不同产业部门之间产品的贸易（如：一个国家生产的工业品和另一个国家生产的农业品进行交换），而产业内贸易是指两个国家同一产业部门的产品既进口又出口的现象（如：日本既从美国进口汽车又向美国出口汽车）。二战前主要是产业间贸易占世界贸易比例很高；二战后，产业内贸易逐步取代产业间贸易，成为国际贸易主体。一般来说，两国间生产要素禀赋差异越小产业内贸易比重很大；两国间人均收入越高、人均收入差别越小或者距离相近的两国的产业内贸易比重越大。

产业内贸易理论主要代表人物有克鲁格曼（2008年荣获诺贝尔经济学奖，当时年仅55岁，是最有代表性的人物）、赫尔普曼、格罗斯曼等。他们认为：产业内贸易可分为同质产品的产业内贸易和差异产品的产业内贸易，其中，差异产品分为垂直差异产品（例：奥迪与奥拓--质量存在差异的产品）和水平差异产品（例：奥迪A4与奥迪A6、A8--同质但特质、特色不同）两类。水平差异产品在产业内贸易中地位凸显，因为战后贸易会越来越多的发生在发达国家之间的重要因素就是水平差异产品的广泛存在。追求差异化是企业成功的一个重要法宝。差异化战略是企业成功竞争的一个重要战略，差异性才有存在的价值。

    产业内贸易理论并未形成完整一体的理论，而是由多种模型和表述组成。其中主要分为三类：第一类：关于同质产品产业内贸易理论的解释，新贸易理论认为同质产品产业内贸易产生原因很多：首先是运输成本（北美自由贸易区中，美国从加拿大西部地区进口牛肉，同时向加拿大东部地区出口牛肉，避免两个国家东西部几千英里的高昂运输成本）、再次是转口贸易（中国香港、新加坡对进口商品进行简单加工再出口到其他国家形成产业内贸易）、其次是季节性因素（农产品受季节影响，人们对农产品的需求连续，南北半球国家生产农产品可以做到季节性的互补，产生产业内贸易）、第四是需求参次的因素（收入水平的差异导致需求水平差异，若某国专门生产某一代表性需求层面的产品而不能满足其他层次需求，而开展国际贸易可以解决这个问题）；一般来说，收人水平接近的国家代表性需求接近，因而产业内贸易较多。

除了以上理论解释之外，克鲁格曼和布兰德还用理论模型分析了寡头垄断市场模式下，同质产品产业内贸易的发生原理。这个模型的主要思想是假设两个国家各自都有一家垄断企业，在市场结构完全一致的情况下，两个市场的总供给量是相等的。因此两个市场的价格水平也一致，在这种情况下两国不会发生贸易。但如果本国的垄断企业能以低于国内价格单又高于他的边际成本的价格出口一定数量的商品给对方（实际上属于经济学上的倾销行为）导致国外市场的价格下跌。尽管国外市场的产品价格下跌，但由于占有了更多的市场，所以本国的垄断企业获利更多。对方国家也会把增加的产品产量销往你的本国市场，导致相互倾销。相同产品的双向国际运输和贸易产生了同质产品的产业内贸易。相互倾销的贸易理论中，各国开展国际贸易的原因与产品成本、要素禀赋无关，只与寡头垄断企业的市场营销战略有关，这是第一类方面的解释。

第二类是关于垂直差异产品产业内贸易的理论解释：假定两个国家完全一样，那么在封闭条件下，两国各自都有两个厂商生产同一种垂直差异产品；如果允许自由贸易，一个国家的厂商就会面临另一国家生产同样质量品种产品的竞争；竞争结果会使得一种产品或一个品种只在一个国家生产。如果此时撤出的厂商属于同一国家则不会发生产业内贸易；但若两国各自撤出一个厂商，就有产业内贸易发生。并且是一个国家出口质量较高的差异产品品种，另一国出口质量较低的差异性产品品种；假定两个国家的收入水平不同，产业内贸易的不确定性消除：因为高收入的国家会专门生产质量高的品种并且出口其中一部分，同时从低收入国家进口某些质量较低的品种，而低收入国家的生产和贸易模式恰好与高收入国家相反。

第三类是关于水平差异产品产业内贸易的理论解释：相较于传统的贸易理论，新贸易理论新增了规模经济这一要素。规模经济指的是产出水平增加比例会高于生产要素增长的比例的一种生产状况。随着经济实体规模的扩大，单位产品的平均成本降低，从而使得经济收益递增。克鲁格曼借鉴迪克西特等人思想的基础上，通过构建一个垄断竞争模型（通称为新张伯伦模型）证明了规模经济和差异产品是国际贸易中产业内贸易发生的原因。根据垄断竞争模型，假定两国运输成本为零，具有相同的需求偏好和科技水平，由于劳动力是唯一生产要素的情形假设下，企业通过扩大生产规模，降低产品单位成本占据市场，获取成本和价格优势，这是凭借规模经济效果取得的实力-市场控制能力。在一国封闭经济条件下，由于规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性，同时差异产品又意味着企业追求控制产品价格的可能性，打破原有的自由竞争市场结构，呈现垄断竞争即不完全竞争特点。在一国的市场范围之内，追求规模经济效果和追求差异产品是矛盾的，因为规模经济效果要求生产大批量和同质性的产品从而带来市场价格的下跌，但是对于差异产品的追求是要求生产小批量和异质性的产品，解决这一矛盾的最佳途径是开展国际贸易。因为国际贸易可以使得批量生产的产品分布在不同国家的市场上，从而使得每个国家均成为了小批量的产品且表现为差异性产品。因此在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，而对规模经济效果的追求进而对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。

总之，产业内贸易理论从不同侧面对战后出现的不同类型的产业内贸易现象做出了比较合理的解释，尤其是对传统贸易当中关于完全竞争市场和规模报酬不变的假设条件做了重要修正，使理论更加贴近国际贸易现实，具有更强的解释力。但无论是传统的国际贸易理论还是以产业内贸易理论为代表的新贸易理论，大多强调国家和产业层面贸易；然而现实中贸易主体是企业，但并不是所有的企业都会从事贸易，原因何在，请学习下节异质性企业贸易理论。