序号

教学内容

教学要求及重点、难点

教学方法

对应的课

程目标

1

一 投资环境

教学要求：能够区分实物资产与金融资产；

理解货币市场、资本市场、衍生品市场存在的价值，掌握三类金融资产；理解金融市场的信息作用；了解投资过程；理解高风险高收益，掌握有效市场、积极型投资管理与消极型投资管理的含义；理解借款人与贷款人之间的信息不对称及金融中介存在的价值；能区分投资银行与商业银行。通过“原油宝”事件深刻理解不能为个人业绩让客户承担高风险。

教学重点：三类金融资产、三类金融市场；

金融市场存在的价值；高风险与高收益、有效市场；金融中介存在的价值。

教学难点：高风险与高收益、有效市场。

讲授、演练

目标1、2

2

二 资产类别与金融工具

教学要求：了解短期国债、大额存单、商业票据、欧洲美元；了解国债逆回购与上海银行间同业拆借利率；了解中长期国债、公司债、普通股、股票指数；了解期货、期权。了解衍生品的“双刃剑”的性质，进而避免过度投机。

教学重点：三大市场金融工具。

教学难点：期货、期权的理解。

讲授、演练

目标1、2

3

三 证券发行与交易

教学要求：了解一级市场与二级市场、了解IPO；掌握股票发行的基本流程；熟悉交易所模式、做市商模式、ECN模式交易机制；了解交易所模式与做市商模式下常用交易指令；了解中国证券交易所与国外著名证券交易所；了解国内股票交易成本；了解点差的概念；了解杠杆交易、做空；了解国内证券监管部门。了解内幕交易及其对公众投资者的影响、了解不实信息披露对投资者的危害。

教学重点：股票发行流程；保证金交易；卖空；证券监管法律。

教学难点：保证金交易。

讲授、演练

目标1、2

4

四 公募基金与其他投资公司

教学要求：了解投资公司的类型；了解证券公司基本业务、了解证券公司资产管理业务及商业模式；了解国内常见资产管理公司；了解国内主要基金公司；了解国内知名产业投资基金及运作模式。了解不良资产管理业务的发展历史、四大资产管理公司对四大国有商业银行的历史贡献。

教学重点：常见资产管理公司；主要基金公司。

教学难点：产业投资基金运作模式。

讲授、演练

目标1、2

5

五 风险与收益

教学要求：了解名义利率、实际利率、费雪方程；掌握总收益率、复合增长率、年化收益率、连续复利收益率；了解国债与通货膨胀的关系；掌握期望收益、投资风险衡量、风险溢价；掌握算术平均收益率、几何平均收益率、夏普比率；掌握分布函数、概率密度的金融含义；了解偏度、峰度、在险价值、下偏标准差、索提诺比率。掌握复利的意义及其对长期投资的作用，从而坚守价值投资回馈社会。

教学重点：总收益率、复合增长率、年化收益率、连续复利收益率；算术平均收益、几何平均收益、夏普比；正态分布、分布函数、概率密度的金融含义；偏度、峰度、在险价值。

教学难点：正态分布；偏度、峰度、在险价值

。

讲授、演练

目标1、2

6

六 风险厌恶和风险资产配置

教学要求：理解投机与投资；掌握判断投资组合优劣的方法；理解在风险资产与无风险资产之间配置资产的思路；掌握资产配置线及其推导；掌握最优资金配置比例的求解；掌握资本市场线；理解消极投资管理策略。掌握资金配置超越临界点的危害，避免集中投资给客户带来不可控风险。

教学重点：资产配置线及其推导；资本市场线。

教学难点：资本配置线及其推导；最优资金配置比例的求解。

讲授、演练

目标1、2

7

七 最优风险资产组合

教学要求：掌握分散化与投资组合数的关系；掌握两种风险资产的投资组合及推导。了解均值方差模型的历史地位，能够辨证看待其当前价值。

教学重点：分散化与投资组合数的关系；两种风险资产的投资组合及推导。

教学难点：两种风险资产的投资组合及推导。

讲授、演练

目标1、2

8

八 指数模型、资本资产定价模型

教学要求：掌握单因素模型收益与风险的推导；

掌握单指数模型，及其对风险分散化的分析。了解市场组合的定义；了解资本资产定价模型的应用。了解资本资产定价模型前提假设及模型的缺点，不盲目相信任何金融模型。

教学重点：区别：资产配置线CAL、资本市场线CML、证券特征线SCL、证券市场线SML

教学难点：资本资产定价模型

讲授、演练

目标1、2

9

九 套利定价、有效率市场假说

教学要求：理解套利；掌握套利定价理论。理解有效率市场的含义；了解市场异象。掌握有效市场假说的产生背景，理解其适用场景，避免盲信消极投资策略。

教学重点：套利定价，有效率市场的含义

教学难点：套利定价。

讲授、演练

目标1、2

10

十 行为金融、技术分析

教学要求：了解认知偏差与有限理性；前景理论。掌握常见的技术分析形态。掌握羊群效应对普通投资者的危害、了解交易者市场参与模式，具备投资者教育的能力。

教学重点：理解认知偏差；了解前景理论。

教学难点：认知偏差与有限理性。

讲授、演练

目标1、3

11

十一 市场哲学的数学原理

教学要求：掌握市场行为的动力学原理，理解市场现象背后的哲学逻辑，培养理性分析与价值判断能力。

教学重点：市场哲学的动力学原理、形态学原理。

教学难点：背驰、三类买卖点的判断。

讲授、演练

目标1、3

12

十二 债券投资

教学要求：了解债券发行市场与流通市场；掌握到期收益率；掌握债券投资的风险；了解国债逆回购；了解公司债与企业债的区别；了解国债、贴债、地方债、资产证券化；了解市场上规模最大的三类债券基金；了解货币基金和债券基金的区别。了解债券违约的社会的危害。

教学重点：到期收益率；债券投资的风险；国债逆回购；公司债与企业债的区别；国债、贴债、地方债；资产证券化。

教学难点：到期收益率；债券投资的风险。

讲授、演练

目标1、3

13

十三 私募股权投资

教学要求：了解股权投资概况； 了解股权投资的资金募资；掌握股权投资的投资标的评估方法；掌握股权投资的投后管理方法；了解股权投资退出渠道；了解股权投资策略；掌握股权投资风险管理方法。掌握股权投资是如何为社会做贡献的，了解芯片投资对我国科技事业的意义。

教学重点：投资标的评估方法、投后管理方法。

教学难点：投资标的评估方法。

讲授、演练

目标1、3

14

十四 股权战略、股权激励

教学要求：熟悉股权战略的意义；掌握用股权整合资源的常见方法；掌握用股权做销售常见方法；熟悉股权经营风险控制。理解股权资源整合过程中应该避免伤害小股东的利益。了解股权激励思维方法；了解股权激励常见思维陷阱；了解股权激励的意义；掌握股权激励十大工具；掌握股权激励组合工具；熟悉股权激励十大要素；掌握股权激励各种技巧；熟悉股权激励方案实施步骤；熟悉不同时期不同人群不同股权激励策略；熟悉完善治理结构防范风险方法。了解股权激励过程中财务造假的社会危害。

教学重点：用股权整合资源。股权激励十大工具、股权激励十大要素。

教学难点：股权经营风险控制。不同时期不同人群不同股权激励策略。

讲授、演练

目标1、3

15

十五  案例：3G资本帝国

教学要求：熟悉3G资本的发展历史，从案例中学习私募股权投资的成功经验。了解并购过程中的社会责任。

教学重点：私募股权投资运营模式。

教学难点：无。

讲授、演练

目标1、3

16

十六 证券投资基金

教学要求：了解证券投资基金的定义；了解证券投资基金的参与主体；了解证券投资基金的运作环节；了解契约型基金、公司型基金；了解开放式基金、封闭式基金。了解基金的运作模式，基金经理高频交易行为中的道德问题。

教学重点：基金含义与参与主体。

教学难点：公司型基金及其运作方式。

讲授、演练

目标1、3

课程目标

考核内容

考核形式及占比（％）

成绩

学习通含线下

做作业测评

平平时测试

实实验报告

课课程报告

课课程论文

期期中考试

期期末考试

总比

(％)

课程目标1

帮助学生树立正确的社会观、金钱观、价值观，使学生具备科学的投资理念和掌握必备的投资技能，为实现中华民族伟大复兴培养政治素养高、专业能力过硬、符合社会主义建设发展需要的高素质人才。

10

10

20

课程目标2

掌握金融投资的基本概念、投资工具的性质特点、证券市场的架构和运行规律、股权投资的基本方法，具有国际视野，对国内外证券市场的运行与发展有一定的认识。

10

30

40

课程目标3

掌握证券投资的基本分析方法和股权投资的运作模式，具备证券投资的策略设计能力，能够利用所学投资理论与方法进行市场行情解读与研判，具有项目投资价值评估、分析及投后管理能力。

10

30

40

合计

30

70

100