《家族信托和财富管理》

本科教学大纲

课程编号：12366012E

上海立信会计金融学院

课程教学大纲编写说明

1．课程类别，是指制订教学大纲时所针对的课程所属类别，包括通识类必修课、学科基础课、专业必修课、通识类选修课、学科基础选修课、专业选修课、专业实验课等。

2．选用教材、按作者姓名，《书名》，出版社，出版年份，版次顺序。

3．预修课程，一般填列2门左右。

4．课程性质、目的，说明本课程在学科体系中所处的地位，在专业人才培养中的作用，课程的主要内容，通过本课程的教学在知识、能力培养方面应达到的目的。字数控制在150字左右。

5．基本要求，明确本课应掌握、熟悉和了解的内容。

6．实践教学课时，是指课程中的实验、上机、听力等形式的教学课时。

7．参考文献资料，包括参考教材、论文、网站。其中论文不必列太多，按下列格式列出：作者.论文名.期刊名.年份。

8．课程考核，说明以下情况：

（1）考核方式（考试/考查）

（2）期末考核形式（课程试卷/课程论文；开卷/闭卷；题型等）

（3）成绩评定（期末与平时比例）

9. 平时成绩考核评定范例：

平时成绩考核项目参照表

平时成绩考核评定依据与标准

1.每周考勤一次(随机)，共15次，每次1分，共15分。

2.作业共收12次，其中5次记分（随机），每次满分3分，共15分。

3.阶段测验2次，利用课外时间（测验时间60分钟），满分15分，共30分

4.期中测验，利用课外时间（测验时间90分钟），满分40分。

            《  家族信托和财富管理》

一、课程基本信息

   课程名称：家族信托和财富管理

英文名称：FamilyTrust and Wealth Management

课程编号：12366012E

课程类别：选修课

预修课程：个人理财、金融理财                                  

开设部门：金融学院

适用专业：金融学

学    分：1

总课时：16    其中理论课时：12 ，实践课时：4

二、课程性质、目的   

本课程主要讲述家族信托的基本概念、家族信托的财富管理。在全球视野下探讨家族信托的理论与实践运用；把握家族信托运用与限制的基本矛盾，将家族信托依据家族信托相关法律制度和内在规律，讲述信托技术价值与制度尊重的平衡，信托利益相关人理性与欲望的平衡；并在实践中注重信托功能实现与危机应变的统一，信托内外部保护、救济手段的结合；通过深入研究、详细分析大量真实的国内外家族信托的判例，归纳介绍家族信托构建与运用的规律与逻辑，并以此来指引家族信托构建与运用的实践。旨在给学生提供一种新的财富管理手段，且具备最基本的专业知识来学习和研究实践中遇到的具体案例。

本课程在内容讲授和案例实践分析中注重教育学生遵守国家法律法规，诚实守信，必须在合法的框架下，在合乎社会公序良俗的道德伦理的前提下，设计家族信托计划并尽职管理。信托的本质是受人之托，取得财产所有权，并进行管理。所以信托行业的职业道德标准要求极高，从监管和自律两个方面都需从业者坚守职业操守和道德底线。本课程的授课过程中，也时刻贯穿这一思政教育内容，以期对学生的职业素养进行严格的训练。

三、教学内容、基本要求、课时分配   

四、课程考核（小四号黑体）

课程类别：□必修（考试）课程

□除体育类、短学段开设、实践教学类以外的必修（考查）课程

□选修课程                        □体育类必修（考查）课程 

□短学段开设的必修（考查）课程    □实践教学类必修（考查）课程

平时成绩占___100_%，期末成绩占______%（见下表）。

平时成绩考核项目参照表

注：1.教师可根据课程特点在“其他”选项中加入适合本课程的考核项目；

2.考核项目至少应包括课外作业和课堂考勤；

3.根据各考核项目的重要性及《上海立信会计金融学院课程平时成绩评定实施办法》确定合适的考核次数和考核分值。

平时成绩考核评定依据与标准:

1.出勤：每出勤一次得5分，4次共20分，课堂互动，每节课互动则得4分，4次共20分。若每次课堂变现和出勤未完成，则不得分。

2.课外作业：按时完成且按要求完成则每次得10分。

3.案例分析：根据案例分析的选取、完成的程度、自己对案例的理解和叙述酌情给分，最高50分。

五、教材与参考文献

1.谢玲丽、张钧、李海铭，家族信托——全球视野下的构建与运用，家族（企业）法律筹划、税务筹划及财富管理的领先实践系列，广东人民出版社出版时间:2016年4月。

2.谢玲丽、张钧、李海铭，对话家族信托，广东人民出版社出版时间:2017年9月。

3.韩良，家族信托法理与案例精息，中国法制出版社，2018.3。

4.韩良，财富传承工具与实务，中国法制出版社，2018.4.

制定人签名：李文

教研室或专业负责人签名：

2021  年10 月 28日修订