个人介绍
农民学与中国传统社会 秦晖
提供学校: 清华大学
院系: 人文社会科学学院
专业大类: 社会学
专业: 社会学

传统中国乡村社会既不是被租佃制严重分裂的两极社会,也不是和谐而自治的内聚性小共同体,而是大共同体本位的“伪个人主义”社会。与其他文明的传统社会相比,传统中国的小共同体性更弱,但这非因个性发达、而是因大共同体性亢进所致。本系列主要对土地自由交易一定会导致土地集中吗?传统社会如果有土地集中,那么是由于自由买卖吗?传统社会的主要社会矛盾是什么?这几个问题进行了详细的阐述。

教师团队

秦晖 教授、博导

单位:清华大学

部门:人文社会科学学院

传统乡村社会的模式

 中国封建社会”理论模式

第一,认为传统农村最大的问题或最突出的特征就是地权集中,使用分散,因此造成耕者无其田,有田者不耕,形成地主和农民的对立,以致农村被割裂成两个阵营,存在着严重的阶级对立与阶级斗争。

第二,造成这种现象的原因,据说就是土地私有、自由买卖,小农两极分化。这种以“私有—买卖”作为租佃关系成因的解释还引申出两个理论:一是认为既然小农经济会两极分化,租佃制又是中国一切灾难的根源,则土地改革消灭了大地产还不够,紧接着还要消灭小地产,搞集体化。否则又会启动下一轮“两极分化”。二是所谓“地主、商人、高利贷三位一体”之说,如果租佃制是万恶之渊,“私有一买卖”又是租佃之源,这就必然强调“抑商”的必要,同时忽视“限权”的必要——因为抑商正是要靠官家。

第三,以“土地私有、自由买卖,兼并危机、主佃冲突,最终爆发农民战争”的模式,来阐述中国历史上的历史周期论。以此解释中国历代“分久必合,合久必分”、“乱极生治,治极生乱”的现象。

第四,以“中国地主制,西方领主制”来解释中、西历史的区别,尤其是“中国为什么没有产生资本主义”的问题。当时两个流行说法都与“租佃决定论”有关:一是说中国的租佃制是小生产,而西方的领主制庄园据说是大生产,有利于过渡到资本主义。二是说中国租佃制下土地可买卖,导致“以末治富,用本守之”,工商业积累都用来买地了,因此不能形成资本原始积累。而据说西方的土地是不能买卖的,所以工商业赚了钱只能在业内滚动,资本就积累起来了。  

“地主”占地率与土地集中率

传统时代的中国乡村地权究竟是不是那么集中,由地权集中引起的社会对立是否那么严重?首先我们应当承认在传统时代,地权肯定是不平均的。即便是土地很分散的“关中模式”也绝不是“均田制”。但是天底下大概没有绝对的平均,而不平均和作为社会危机的根源,这之间恐怕还有很大的距离。如果就不平均的程度而言,有一个横向比较与纵向比较的问题,即中国传统时代农村的地权,如果横向和其他民族(国家),不管是古代民族还是近代民族相比,是不是更不平均。纵向比较的话,我们通常讲—个千朝初年,小农是比较多的,后来随 着土地兼并的发展,到了晚期土地越来越集中。是否有这种线性关系,是有待研究的。

根据我们现在计量研究的很多成果来看,人们普遍认为改革时代以前关于“地主占地率”的说法有相当程度的夸大。几乎所有的近期研究都认为,以前的那种地主占有70%的土地,农民只占30%的土地的说法,是不能成立的。1980年国家统计局曾经以当年的各地土改档案综合推算,认为全国土改前地主占有的土地比例为38.26%。中央党校郭德宏教授则根据几百份统计汇总平均,算得20世纪20—40年代地主占有的土地全国平均约为41%,而到解放前夕更降为32.16%。换言之,民国时期中国土地总量中地主拥有的只占三分之一左右,而农民的土地应该占一半以上。类似的研究很多,笔者分析的关中地区,大概是当时全国土地分散的典型地区之一。按土改时的调查,关中东部渭南地区和西部宝鸡地区土改前地主占有土地的比例分别仅有5.93%和7.58%。当时有“关中无地主”之说。

农业一阶级模型”:自由状态下的“小农”如何“分化”?

从纯理论角度讲,我国经济学家胡景北曾经提出所谓“农业一阶级模型”,在这个模型中,如果初始条件是普遍自耕农化(即“一阶级”化),那么充分自由的要素交易将不会改变这种状态,亦即“一阶级”在这样的设定条件下将处于动态锁定状态。

纯从逻辑上讲,假定土地处于一种可以充分自由交易的状态,而与土地发生关系的所有人也都有充分的自由交易权,各人都不受他人强制也不能强制他人,而可以只从自身利益最大化的“理性人”立场来参与交易。也就是说,在这种状态下不仅土地“所有权”可以自由买卖,而且土地使用权与人力资本之间也可以自由交易,亦即土地与劳动的结合只能在自由契约(雇佣契约或租佃契约,在这个意义上都是一样的)状态下实现。并且,我们又假定这是个农业社会,没有外部资本与强权的介入。

在这样的条件下,自由交易的结果在逻辑上只能形成一种负反馈,导致对“原初状态”的“锁定”。因为,假定原初状态是自耕农为主,无地农民很少,那么在“自由劳动力稀缺”的市场上将会出现“招佃竞争”或“招工竞争”,这种竞争趋向于减少地租或增加工资,佃农或雇农在比较有利的契约下也有较多的积累机会,可以赎买土地而变成自耕农。相应地,田主在比较不利的契约下较难扩大积累,并且在地租或雇工经营收入低于某个临界值时会倾向于卖掉土地。这样,即使在自耕农中有一定程度的“分化”,也会被前述的非自耕农中的“反分化”或自耕农化趋势所抵消。加上富户分家析产的作用,整个社会遂被“锁定”在自耕农状态。

相反,如果原初状态是自耕农很少,无地农民很多,那么在“自由劳动力过剩”的市场上将会出现“租地竞争”或“找工竞争”,这种竞争趋向于增加地租或减少工资,佃农或雇农在比较不利的契约下很难有什么积累机会,不太可能赎买土地而变成自耕农。相应地,田主在比较有利的契约下则有机会扩大积累,并且在地租或雇工经营收入较高时会倾向于买入土地。这样,即使由于富户分家析产会不断产生新的自耕农,但如果既有自耕农中的“分化”由于上述原因变成不可逆过程,无地农民仍然难以减少,甚或会持续增多。整个社会就被“锁定”在高分化状态。

要之,在上述“纯自由交易”状态下如果原来无“分化”,那么“土地自由买卖”也很难导致“两极分化”和危及自耕农社会的稳定。反之,如果存在着“两极分化”,那么这很可能起源于非经济的“原初状态”,土地买卖不能消除它,但也很难说会“造成两极分化”。

现实中的地权分配变动趋势

过去有流行的说法认为,由于土地买卖导致“土地兼并”不断发展,因而中国“封建社会”中土地集中表现为两个趋势:一是从长时段讲后代比前代更集中,二是在一个朝代内晚期比早期更集中,现在看来这两个说法都有问题。

古书中虽不乏“富者田连阡陌贫者无立锥之地”之类的文学描述,也不乏某大豪强拥有多少万顷地的“案例”,但是许多经验性研究表明这些文学化的描述是难以当真的。如明末清初的顾炎武称:“吴中之民,有田者什一,为人佃作者什九”。可是章有义根据清初吴中(苏州府)两个图的地籍证明,当时当地农民有田者实际上多于无田者。明代土地兼并过去人必首称的就是规模巨大的千府庄田。可是顾诚先生指出:明后期数额越来越惊人的庄田封赐实际上大都是官府把该数额的“庄田籽粒”分摊到民间田赋中加征后拨给王府的,亦即实际上是“赐赋不赐田”。它是直接凭借专制权力汲取民脂民膏(汲取对象是田赋承担者即平民业主,而不是“佃户”),无须通过地权一地租的方式和“地主”的身份,也并未影响那时的土地分布。

可见,就现有证据而论,清代与民国(不含中共土改影响地区),后期的地权不均程度也小于、而不是大于前期。看来朝代内的“土地集中律”确实值得怀疑。

另一方面,历史上的“农民战争”虽然并非“打土豪分田地”,但即便并非“农民战争”的其他各类战乱,包括民族征服、军阀混战等等,对民间富豪经济的打击也是严重的。抗战期间我国各地,无论是共产党控制下实行减租减息等阶级政策的地方还是并未推行或未严格推行此类政策的沦陷区与国统区都出现了地权分散趋势,就是这个道理。然而,战争(包括“农民战争”)的影响也有另一方面,即促进政治强权与财富的结合。战争中的小农除与地主一样直接遭受兵燹战祸的摧残外,还会产生托庇于“有力者”以自保于乱世的强烈推动,这种推动对于“土地兼并”的作用不会比和平时期的“自由买卖”小。战乱中的“投献”行为对自耕农经济打击常常比地主经济更重。汉末黄巾战争后中原遍布“坞壁堡砦”,“五口之家”的小农被“百室合户,千丁共籍”的庄园经济所排挤的现象就很突出。明末“农民战争”后中原大地也出现了大量的豪强“土寨”,其对土地关系的影响未必是有利于自耕农的

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1 农民学与中国传统社会(一)
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9 农民学与中国传统社会(九)
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17 农民学与中国传统社会(十七)
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18 关于“民间私有土地的自由交易导致地权集中”的商榷(一)
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19 关于“民间私有土地的自由交易导致地权集中”的商榷(二)
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20 关于“民间私有土地的自由交易导致地权集中”的商榷(三)
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22 土地制度的发展(二)
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23 传统时代的佃变与民变(一)
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24 传统时代的佃变与民变(二)
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25 传统时代的佃变与民变(三)
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26 传统时代的佃变与民变(四)
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27 传统时代的佃变与民变(五)
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28 关于资本主义与土地改革问题(一)
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29 关于资本主义与土地改革问题(二)
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31 对土改的认识(一)
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32 对土改的认识(二)
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33 对土改的认识(三)
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36 宗族组织的分布、种类及形成
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37 传统社会的宗族与乡绅(一)
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39 传统社会的宗族与乡绅(三)
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40 传统社会的宗族与乡绅(四)
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41 乡村社会的组织形式(一)
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